【正文】 量的影響1乙方資金不足對(duì)進(jìn)度及質(zhì)量的影響1混凝土試塊及抽芯不合格1施工質(zhì)量不合格導(dǎo)致的返工對(duì)質(zhì)量及進(jìn)度的影響1市場(chǎng)勞動(dòng)力供應(yīng)不足或勞動(dòng)力價(jià)格上漲對(duì)質(zhì)量及進(jìn)度的影響1施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)重大安全事故及安全文明檢查不合格導(dǎo)致的停工對(duì)進(jìn)度影響1停電、停水對(duì)質(zhì)量及進(jìn)度的影響1外墻使用紅磚不能被墻改辦認(rèn)可對(duì)質(zhì)量、成本、進(jìn)度的影響1天氣對(duì)項(xiàng)目整體的影響國(guó)家宏觀政策對(duì)項(xiàng)目整體的影響2施工過(guò)程中受附近居民的干擾對(duì)進(jìn)度的影響（二）、風(fēng)險(xiǎn)分析經(jīng)過(guò)相關(guān)人員的討論，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都要設(shè)置一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及發(fā)生后的影響程度設(shè)置概率的高、中、底標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)下表：概率 描述高 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率超過(guò)50％中 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在25－50％底 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率25％以下每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要設(shè)置其對(duì)成本、質(zhì)量、進(jìn)度、項(xiàng)目整體的影響等級(jí)，分為高、中、底。在工程部?jī)?nèi)部各位同事的共同努力下，現(xiàn)制定了一份“君匯華庭風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃”的初步方案，請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)審閱，并提出必要的修改意見(jiàn)，或協(xié)調(diào)公司其它有關(guān)部門進(jìn)行完善，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃希望能得到公司的批準(zhǔn)，且落實(shí)相關(guān)部門及相關(guān)人員去執(zhí)行，特別是表9－1——表9－5和表10－1——表10－19的職責(zé)分配矩陣能夠以最快的速度確定下來(lái)。但是隨著項(xiàng)目的啟動(dòng)和全面開(kāi)工，項(xiàng)目正式進(jìn)入計(jì)劃、實(shí)施、控制階段。 （二）定義風(fēng)險(xiǎn)：負(fù)面的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)必須被管理。 另外，應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目中出現(xiàn)的新風(fēng)險(xiǎn)加以標(biāo)示，并且根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，記錄到風(fēng)險(xiǎn)管理日志當(dāng)中。第四個(gè)問(wèn)題的措施：甲方、監(jiān)理加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理，提前進(jìn)行復(fù)線，開(kāi)挖后進(jìn)行復(fù)線驗(yàn)收。 第2個(gè)問(wèn)題的措施：鉆出結(jié)果后再找設(shè)計(jì)院進(jìn)行解決，這種可能性極小，但一旦發(fā)生，對(duì)進(jìn)度、成本影響較大。 第5個(gè)問(wèn)題的措施：盡可能快地辦理有關(guān)施工報(bào)建手續(xù)或提前介入手續(xù)。東莞較大的地產(chǎn)公司大多數(shù)都有自己強(qiáng)有力的設(shè)計(jì)部門，因?yàn)樵O(shè)計(jì)院是靠不住的，監(jiān)理是靠不住，即使安全，也可能不經(jīng)濟(jì)。風(fēng)險(xiǎn)追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第9號(hào)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)　9責(zé)任人：公司各部門　標(biāo)題：甲供材料（強(qiáng)弱電箱、水表、外墻磚、火災(zāi)報(bào)警設(shè)備等）不能準(zhǔn)時(shí)到達(dá)工地或材料質(zhì)量不合格對(duì)工程的影響描述： 工程部或總工室不能準(zhǔn)時(shí)提供有關(guān)方案供領(lǐng)導(dǎo)審批，或領(lǐng)導(dǎo)審批不力，不能準(zhǔn)時(shí)決斷，耽誤時(shí)間。 　可能性?。褐杏绊懠?jí)別：　高 整體　高　　進(jìn)度高　　成本低　 質(zhì)量高應(yīng)對(duì)策略：第1個(gè)問(wèn)題的措施：嚴(yán)格審核施工方的月進(jìn)度計(jì)劃、材料計(jì)劃及設(shè)備計(jì)劃；嚴(yán)格要求施工方按計(jì)劃準(zhǔn)備材料；甲方及監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)?？赡苄浴≈杏绊懠?jí)別：　　高 整體　　高　進(jìn)度　高　成本　低 質(zhì)量 中應(yīng)對(duì)策略： 第1個(gè)問(wèn)題的措施：公司有關(guān)部門提前做好資金使用計(jì)劃，積極主動(dòng)籌集必備資金，并留5％的富裕量；加強(qiáng)營(yíng)銷管理，確保樓房銷售良好，確保售樓款盡快回籠；同時(shí)確保資金按計(jì)劃使用 簡(jiǎn)化審批程序，明確審批工作流程，明確每個(gè)節(jié)點(diǎn)的審核時(shí)間，設(shè)置專職文員跟蹤有關(guān)單據(jù)的流向，適時(shí)跟蹤。甲方改變?cè)O(shè)計(jì)功能導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)人員或甲方人員、施工方發(fā)現(xiàn)原設(shè)計(jì)圖紙有重大錯(cuò)誤或設(shè)計(jì)內(nèi)容需要完善、優(yōu)化而導(dǎo)致的設(shè)計(jì)變更；施工方根據(jù)新材料、新工藝或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工情況而提出的設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)變更對(duì)進(jìn)度、成本、質(zhì)量常常產(chǎn)生負(fù)面影響。 第3個(gè)問(wèn)題的措施：放炸藥量不要太多，確保護(hù)壁不受到破壞；井口放置一些沙包，確保飛出的石渣不傷人；確保每一個(gè)井內(nèi)放置的炸藥均爆炸，沒(méi)有爆炸的由專業(yè)人士進(jìn)行特殊引爆處理；剛炸完的井下人前確保井內(nèi)氧氣充足，確保粉塵不傷人。風(fēng)險(xiǎn)追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第3號(hào)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)　3責(zé)任人：工程部　標(biāo)題：君蘭閣、君威閣地基壓板試驗(yàn)檢測(cè)，均誠(chéng)閣超前鉆、小應(yīng)變、抽芯檢測(cè)，君蘭閣錨樁抗拔試驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量不合格對(duì)進(jìn)度及成本的影響描述： 不確定性：天然基礎(chǔ)壓板試驗(yàn)不合格；挖孔樁超前鉆鉆出有古洞穴、古河道、土洞、危巖、滑坡、夾層、構(gòu)造破碎帶等；小應(yīng)變、抽芯出現(xiàn)過(guò)多三類樁或不合格樁及混凝土強(qiáng)度等級(jí)達(dá)不到設(shè)計(jì)要求；抗拔錨桿抗拔試驗(yàn)達(dá)不到要求。第2個(gè)問(wèn)題的措施：嚴(yán)格控制爆破的投藥量；嚴(yán)格控制炮孔的標(biāo)高；預(yù)留300－500MM高度石方采用人工風(fēng)炮或挖機(jī)風(fēng)炮開(kāi)挖；用合同的形式明確約束土方隊(duì)超挖所要承擔(dān)的責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃見(jiàn)“君匯華庭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理表格”的“應(yīng)對(duì)策略”。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)前瞻性的和反復(fù)性的過(guò)程，它對(duì)于控制成本、滿足期限要求以及產(chǎn)生高質(zhì)量的產(chǎn)品都是至關(guān)重要的。君匯華庭風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃君匯華庭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃－－－－目錄一、 引言（一）、風(fēng)險(xiǎn)管理的目的及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制時(shí)項(xiàng)目的狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制時(shí)項(xiàng)目的狀態(tài)（二）、定義二、風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)步驟（一）、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（二）、風(fēng)險(xiǎn)分析（三）、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃（四）、風(fēng)險(xiǎn)追蹤和控制三、君匯華庭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)描述表格四、君匯華庭項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理匯總表五、教訓(xùn)六、總結(jié)和結(jié)論尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：君匯華庭項(xiàng)目經(jīng)過(guò)一年多的準(zhǔn)備，在各位領(lǐng)導(dǎo)及各部門的努力協(xié)作下，完成了立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)、可行性研究及批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可及批準(zhǔn)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、工程水文及地質(zhì)勘察、土石方的開(kāi)挖、初步（擴(kuò)初）設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)及大業(yè)審圖、施工許可證的報(bào)建及批準(zhǔn)、監(jiān)理委托合同、總包合同的招投標(biāo)及簽訂等。因此，必須在風(fēng)險(xiǎn)影響項(xiàng)目之前，認(rèn)識(shí)和管理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。一種應(yīng)對(duì)的策略是提前制定計(jì)劃，提前落實(shí)；一種應(yīng)對(duì)的策略是制定應(yīng)急計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生，采取措施來(lái)降低其影響；另一種應(yīng)對(duì)的策略是不做事先的安排，直到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)才做出反應(yīng)，但時(shí)刻關(guān)注。 　可能性　高影響級(jí)別：　高　整體　高　進(jìn)度高　成本高　質(zhì)量底應(yīng)對(duì)策略：第1個(gè)問(wèn)題的措施：采用對(duì)周圍建筑無(wú)破壞影響的爆破方式進(jìn)行爆破開(kāi)挖；離周圍建筑較近的基坑開(kāi)挖采取加固護(hù)坡的措施或較深的部位采取基坑專項(xiàng)支護(hù)方案；由公司派出外聯(lián)部積極主動(dòng)安撫周圍村民，不讓事態(tài)擴(kuò)大。 第3個(gè)問(wèn)題的措施：提前兩個(gè)星期到城建辦辦理有關(guān)壓板試驗(yàn)、觸探、挖孔樁的超前鉆、小應(yīng)變、抽芯、抗拔錨桿的抗拔試驗(yàn)等，外聯(lián)部進(jìn)行攻關(guān)。 第2個(gè)問(wèn)題的措施：每個(gè)井必須配備專用的抽水泵，專用的排水管，專用的帶漏電開(kāi)關(guān)的配電箱，下井前電工必須逐個(gè)檢查漏電開(kāi)關(guān)的有效性，風(fēng)管、水管、水泵、閥門、空壓機(jī)是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 第2個(gè)問(wèn)題的措施：公司以書(shū)面的形式授予各部門有什么權(quán)力、什么責(zé)任、什么利益，各個(gè)部門之間工作如何銜接，明確、細(xì)化各個(gè)部門之間的工作流程，在保證監(jiān)督和提高效率的條件下，盡可能地簡(jiǎn)化工資流程，盡可能地細(xì)化責(zé)任和權(quán)力 風(fēng)險(xiǎn)追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第6號(hào)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)　6責(zé)任人：　工程部標(biāo)題：升輝公司承建的君蘭閣存在的風(fēng)險(xiǎn) 描述： 公司高層與公司中層如項(xiàng)目經(jīng)理的工作配合是否協(xié)調(diào)對(duì)項(xiàng)目的影響； 老板能否授予項(xiàng)目經(jīng)理必要的權(quán)利，項(xiàng)目經(jīng)理能否真正調(diào)動(dòng)施工班組，將嚴(yán)重地、直接地影響著所承包的項(xiàng)目 老板能否及時(shí)地分配給項(xiàng)目部足夠的合格的工人； 老板能否及時(shí)地分派給項(xiàng)目部足夠的合格的技術(shù)管理人員； 老板能否及時(shí)地調(diào)配給項(xiàng)目部足夠的合格的材料和設(shè)備； 公司高層、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)管理人員、施工班組頻繁更換對(duì)項(xiàng)目的影響； 安全文明施工、環(huán)境衛(wèi)生差 偷工減料、更換品牌、以差充好； 放線錯(cuò)誤及各種通病均可能發(fā)生 　可能性　高影響級(jí)別：　　高 整體　　高　進(jìn)度　高　成本　低 質(zhì)量 高應(yīng)對(duì)策略： 　時(shí)刻關(guān)注、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)追蹤：日期/狀態(tài) ；　描述第7號(hào)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)　7責(zé)任人：總工室 標(biāo)題：設(shè)計(jì)圖紙存在重大問(wèn)題及設(shè)計(jì)變更對(duì)進(jìn)度、成本、質(zhì)量的影響描述： 設(shè)計(jì)圖紙無(wú)論多么完善，盡管通過(guò)了有關(guān)部門（大業(yè)）圖審，但在施工過(guò)程中設(shè)計(jì)變更必然存在，必須確保變更有序進(jìn)行。甲方工程款審批程序過(guò)于繁瑣、滯后，導(dǎo)致工程款不能準(zhǔn)時(shí)支付，造成乙方實(shí)際使用資金超過(guò)計(jì)劃資金后無(wú)后援資金支持，結(jié)果是施工方無(wú)資金購(gòu)買材料、支付工人工資、購(gòu)買必備的設(shè)備等，甚至可能導(dǎo)致工程停工或半停工狀態(tài)。 第2個(gè)問(wèn)題的措施：由工程部嚴(yán)格按照合同工期監(jiān)控各個(gè)分包商的實(shí)際進(jìn)度，對(duì)各分包商承包范圍內(nèi)的任務(wù)進(jìn)行分解，制定嚴(yán)格的進(jìn)度計(jì)劃、嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行 第3個(gè)問(wèn)題的措施：由工程部根據(jù)工程進(jìn)展情況定期或不定期組織各有關(guān)單位開(kāi)會(huì)，協(xié)調(diào)并安排專人去跟蹤存在的交叉問(wèn)題，及時(shí)解決有關(guān)矛盾，把相互影響的程度減少到最低風(fēng)險(xiǎn)追蹤：日期/狀態(tài) ；　表10－1：電梯工程－職責(zé)分配矩陣部門階段　黃澤民副總黃文輝副總總工室工程部采購(gòu)部預(yù)算部技術(shù)方案或設(shè)計(jì)圖紙的審定職責(zé)A　DCDD完成日期日期 4月1日　4月1日4月1日4月1日4月1日標(biāo)書(shū)的起草與審定職責(zé)A　DCDD完成日期4月5日　4月5日4月5日4月5日4月5日組織考察供應(yīng)商或供應(yīng)商資格審查（發(fā)放標(biāo)書(shū)）職責(zé)A　CDDD完成日期4月10日　4月10日4月10日4月10日4月10日組織招投標(biāo)(標(biāo)書(shū)送達(dá)）職責(zé)A　CDDD完成日期4月18日　4月18日4月18日4月18日4月18日開(kāi)評(píng)標(biāo)職責(zé)AB CDDD完成日期4月23日4月23日4月23日4月23日4月23日4月23日合同談判定標(biāo)職責(zé)CB DDDD完成日期4月28日4月28日4月28日4月28日4月28日4月28日起草審定合同職責(zé)BDDCDD完成日期5月8日5月7日5月4日5月3日5月5日5月6日審批及簽訂合同老板/2007513進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收（開(kāi)工）職責(zé)DDDCDD完成日期8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日竣工驗(yàn)收職責(zé)DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A：審批人；B：審核人；C：實(shí)施責(zé)任人；D：參與人表10－2：消防工程－職責(zé)分配矩陣部門階段　黃澤民副總黃文輝副總總工室工程部采購(gòu)部預(yù)算部技術(shù)方案或設(shè)計(jì)圖紙的審定職責(zé)A　DCDD完成日期日期 6月15日　6月15日6月15日6月15日6月15日標(biāo)書(shū)的起草與審定職責(zé)A　DCDD完成日期6月20日　6月20日6月20日6月20日6月20日組織考察供應(yīng)商或供應(yīng)商資格審查（發(fā)放標(biāo)書(shū)）職責(zé)A　CDDD完成日期6月25日　6月25日6月25日6月25日6月25日組織招投標(biāo)(標(biāo)書(shū)送達(dá)）職責(zé)A　CDDD完成日期7月5日　7月5日7月5日7月5日7月5日開(kāi)評(píng)標(biāo)職責(zé)AB CDDD完成日期7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日7月10日合同談判定標(biāo)職責(zé)CB DDDD完成日期7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日7月15日起草審定合同職責(zé)BDDCDD完成日期7月25日7月24日7月21日7月20日7月22日7月23日審批及簽訂合同老板/200781進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收（開(kāi)工）職責(zé)DDDCDD完成日期8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日8月13日竣工驗(yàn)收職責(zé)DDDCDD完成日期12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日12月10日A：審批人；B：審核人；C：實(shí)施責(zé)任人；D：參與人表10－3：高低壓變配電工程－職責(zé)分配矩陣部門階段　黃澤民副總黃文輝副總總工室工程部采購(gòu)部預(yù)算部技術(shù)方案或設(shè)計(jì)圖紙的審定職責(zé)A　DCDD完成日期日期 7月5日　7月5日7月5日7月5日7月5日標(biāo)書(shū)的起草與審定職責(zé)A　DCDD完成日期7月10日　7月10日7月10日7月10日7月10日組織考察供應(yīng)商或供應(yīng)商資格審查（發(fā)放標(biāo)書(shū)）職責(zé)A　CDDD完成日期7月15日　7月15日