【正文】 國家和地方的有關政策及法規(guī)；（二）拋光粉制造行業(yè)的國家標準和行業(yè)標準；（三）公司提供的與項目相關的基礎資料以及對項目的要求；（四）公司2010年度、2011年度、2012年中期審計報告及成本費用明細表。五、主要技術經(jīng)濟指標圖表 1 主要技術經(jīng)濟指標序號項目單位指標備注1項目總投資萬元3,845固定資產(chǎn)投資萬元2,745建筑工程萬元305設備購置萬元2,440基本預備費萬元137鋪底流動資金萬元9623建設工期月244年工作日天2185天/周5新增建筑面積平方米2,000應用實驗室平方米500分析實驗室平方米500合成實驗室及辦公室平方米500中試車間平方米5006項目定員人19第二章 公司概況第一節(jié) 企業(yè)簡介公司名稱：某新材料股份有限公司注冊地址：某縣白水鎮(zhèn)建業(yè)路7號注冊號：431100400001384經(jīng)營范圍：拋光粉、拋光液、靶材、稀土催化材料以及光學、液晶、半導體行業(yè)輔料的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。第二節(jié) 公司組織結構及工作制度一、公司組織結構公司具備健全的法人治理結構，建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會制度，并設立了戰(zhàn)略委員會、薪酬和考核委員會、提名委員會和審計委員會。（七）IT部擬訂和監(jiān)督執(zhí)行公司在信息化建設的戰(zhàn)略規(guī)劃，以及相關的管理制度和工作流程、操作規(guī)范等；負責公司所有計算機、打印機、服務器等網(wǎng)絡設備的安裝、調(diào)試、維護工作以及計算機系統(tǒng)軟件安裝、調(diào)試工作，并提供網(wǎng)絡設備維護方案；負責公司ERP系統(tǒng)的安裝配置，包括ERP權限的分配與變更，按照工作流程編寫、修訂ERP系統(tǒng)中的作業(yè)模塊，并不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)庫。制訂國際市場銷售計劃，并確保國際銷售區(qū)域內(nèi)銷售活動的有效執(zhí)行；執(zhí)行公司國際品牌戰(zhàn)略、戰(zhàn)術和品牌推廣計劃。（十七）生產(chǎn)部制訂作業(yè)指導書、臺時定額、生產(chǎn)工藝等管理制度和工作流程文件，并監(jiān)督落實執(zhí)行；根據(jù)生產(chǎn)指令編制與執(zhí)行生產(chǎn)計劃，嚴格按作業(yè)指導書作業(yè)，確保品質與交貨達成。灼燒后形成的氧化物經(jīng)過粉碎和研磨，被制成特色的配方粉末或制劑，從而形成公司的最終產(chǎn)品。由于公司采購的主要原材料價格波動較大，為盡量減少原材料價格波動對公司經(jīng)營狀況的影響，采取如下措施：一方面公司具有較強的價格傳導能力，可通過調(diào)整產(chǎn)品售價，部分抵消由此帶來的不利影響；另一方面，公司持續(xù)關注原材料所處行業(yè)情況，不斷從合作供應商處及時了解最新價格信息，根據(jù)原材料的價格波動趨勢不斷調(diào)整安全庫存，以降低原材料價格波動帶來的影響。本公司生產(chǎn)方面已全面引入ERP信息系統(tǒng)，通過嚴格執(zhí)行ISO9001：2008質量管理體系，工藝及崗位操作等生產(chǎn)管理制度，保證訂單產(chǎn)品的質量與交貨期。公司根據(jù)客戶忠誠度及資產(chǎn)規(guī)模的大小，給與了不同級別的信用政策，一般回款期限為30天、60天和90天。公司通過長期從事大量、復雜的研究開發(fā)，已形成了五大核心技術，開發(fā)了十余項專有技術或配方。這是一種可以提高拋光粉性能且高效、節(jié)能、環(huán)保的方法。公司通過長期的對成型過程的監(jiān)控，從技術、設備、人員、環(huán)境等多方面進行研究分析和改善，形成了一套完全能滿足客戶需要的尺寸和性能的成型控制技術（且多數(shù)是對高端產(chǎn)品的滿足）。拋光漿料在拋光過程中是循環(huán)使用，所以需要拋光粉在水中用良好的懸浮穩(wěn)定性。國際水平：已占領外市場，取代競爭對手產(chǎn)品2液晶玻璃用拋光粉自主研發(fā)成熟，已有多款產(chǎn)品濕法沉淀工藝生產(chǎn)的液晶玻璃用拋光粉，應用在STN、TFT，拋光效率高，使用壽命長國際水平：已占領外市場，取代競爭對手產(chǎn)品3蓋板玻璃用拋光粉自主研發(fā)成熟，產(chǎn)品量產(chǎn)調(diào)整稀土配分比例，控制前驅體的形貌和粒度，得到的拋光粉用于手機蓋板國內(nèi)領先4金屬盤基片拋光粉自主研發(fā)成熟，產(chǎn)品量產(chǎn)通過加入活性金屬離子，提高了拋光粉在金屬材質上的拋光選擇性。（三）知識產(chǎn)權部協(xié)助擬定和實施公司知識產(chǎn)權規(guī)劃，并建立相匹配的管理體系和作業(yè)流程和申報計劃；指導公司建立知識產(chǎn)權預警機制，繪制企業(yè)的商標、專利、成果、可研報告、域名、資質認證、榮譽稱號和扶持項目申報等數(shù)據(jù)庫；實施公司內(nèi)部知識產(chǎn)權風險識別與控制，開展知識產(chǎn)權資產(chǎn)的儲備、管理、運營，包括但不限于各類知識產(chǎn)權的申請、授權、維護、續(xù)費、異議及無效等事務管理；負責與研發(fā)部和技術部門溝通，開展與項目相關的專利檢索并撰寫檢索報告，協(xié)助科研人員對在研、調(diào)研項目進行知識產(chǎn)權分析；負責起草、審核公司申報的專利、商標及其他知識產(chǎn)權載體的相關文件，同時負責撰寫與公司有關的政府政策或資金扶持的項目申報文件；建立、維護和知識產(chǎn)權相關政府管理部門、專家和合作機構的良好關系；企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權的宣傳與培訓，增強員工的知識產(chǎn)權意識；做好公司知識產(chǎn)權的保護工作，協(xié)助處理公司外部的知識產(chǎn)權糾紛；按公司資源利用最大化的要求，協(xié)調(diào)專利商標和知識產(chǎn)權部與其他相關部門的工作。三、產(chǎn)品品類和規(guī)模優(yōu)勢拋光材料被廣泛應用于平板玻璃、液晶顯示器、玻殼、眼鏡片、光學玻璃、鏡頭、寶石、水晶、裝飾品等器件生產(chǎn)過程中的拋光。經(jīng)過多年的努力，公司已經(jīng)形成了穩(wěn)定、優(yōu)質的客戶群，并與其建立了長期合作伙伴關系，歷年來得到了客戶的一致好評。從國內(nèi)來看，政府實施“穩(wěn)經(jīng)濟、調(diào)結構、控通脹”的經(jīng)濟發(fā)展思路，實施積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，國內(nèi)經(jīng)濟總體保持穩(wěn)健增長的態(tài)勢。二、國家產(chǎn)業(yè)政策支持自主創(chuàng)新根據(jù)國務院頒布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》及《關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》內(nèi)容，國家把增強自主創(chuàng)新能力放在更加突出的位置，強化企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體地位，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。第二節(jié) 項目建設的必要性分析一、新增研發(fā)人員和設備，改善研發(fā)環(huán)境作為新材料制造技術企業(yè)，加強企業(yè)研發(fā)中心的建設、加大新技術、新產(chǎn)品的開發(fā)力度是提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力的關鍵環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容，也是企業(yè)自我發(fā)展、提高競爭力的內(nèi)在需求和參與市場競爭的必由之路。項目建成后公司技術創(chuàng)新能力將得到顯著加強，公司產(chǎn)品品質有望得到持續(xù)提高，產(chǎn)品成本將得到進一步降低，市場競爭力也將由此得到加強，公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢地位愈加明顯。公司將利用強有力的技術力量和杰出人才，對有市場潛力的技術開發(fā)成果及研究項目，通過中試車間，進行系統(tǒng)化的開發(fā)研究，從而形成可批量生產(chǎn)的核心技術，提升科技成果轉化效率。稀土拋光粉以其獨特、靈活的使用特性，已經(jīng)成為當今世界光電子傳輸顯示和發(fā)展創(chuàng)新必不可少的保障。國外主要稀土拋光粉生產(chǎn)企業(yè)簡介及產(chǎn)能情況如下表所示：圖表 21 國外主要稀土拋光粉生產(chǎn)企業(yè)簡介及產(chǎn)能情況序號企業(yè)名稱企業(yè)簡介產(chǎn)能（噸）1昭和電工公司成立于1939年，主要產(chǎn)品包括石油化學、化學品、電子器件、無機材料等，2012年第三季度集團的銷售額為5,469億日元，在美國、歐洲、中國大陸、臺灣、韓國等國家或地區(qū)均設立了子公司4,0002三井化學株式會社公司成立于1955年，主要產(chǎn)品包括石油化學、聚氨酯材料、精密化學等，已在中國、新加坡、泰國、歐洲及美國等國家或地區(qū)設立了生產(chǎn)基地4,5003羅地亞電子與催化材料公司公司在上海、江蘇、浙江、山東、北京和內(nèi)蒙古均設有子公司，專業(yè)生產(chǎn)高性能材料（聚酰胺），功能化學品（家庭、個人護理、工業(yè)原料和稀土、白炭黑及雙酚）和服務（能源服務）3,000資料來源：《淺析稀土拋光粉產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀與前景》（《甘肅冶金》2012年4月）第二節(jié) 所處行業(yè)市場前景分析一、國內(nèi)市場預測近年來，隨著國內(nèi)液晶玻璃、手機面板及光學玻璃等下游行業(yè)的快速發(fā)展，直接拉動了稀土拋光粉的需求量。 工信部： ，在經(jīng)過高速發(fā)展階段后，隨著所占全球出貨比例的增加，中國手機行業(yè)的發(fā)展速度將與全球保持同步。由于鑭具有提高玻璃折射率，降低色散的作用，從上世紀年代后期開始，鑭系玻璃在光學玻璃中的地位逐漸加重，在光電行業(yè)中得到廣泛應用。整體來看，消費電子產(chǎn)品市場的旺盛，有助于進一步拉動光學鏡頭需求。 ② 玻璃盤基片隨著我國電子計算機產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展和進步，核心技術和關鍵零部件也實現(xiàn)了國產(chǎn)化。迷你筆記本電腦面板出貨量達3,000多萬片，同比下降約15%。據(jù)iiMedia統(tǒng)計，%。① 光學鏡頭據(jù)Research Markets發(fā)布的《20102011年全球和中國鏡頭產(chǎn)業(yè)報告》報告分析，盡管德國依然是高端鏡頭主要生產(chǎn)地，但在消費電子鏡頭領域出現(xiàn)三個新市場：中國、日本和中國臺灣地區(qū)。 ZOL: 數(shù)碼相機產(chǎn)量的穩(wěn)步增長，以及中高端可換鏡頭單反市場需求的增長，未來數(shù)碼市場仍對光學鏡頭有較大的需求量。 新浪科技：《IDC預計下半年硬盤產(chǎn)量有望恢復正?！酚脖P出貨量的持續(xù)增長，對于玻璃盤基片的需求也將不斷擴大。二、地理位置及地形地貌位于某省西南部，湘江經(jīng)西向東穿越零祁盆地（永祁盆地），瀟水由南至北縱貫全境；兩水匯于某市區(qū)（零冷城區(qū)）。陽明山脈橫亙于南部，祁山山脈斜峙于東北，四明山余脈綿亙于西北，湘江貫穿于中部，形成狹長的河谷平原。51′。多年平均日照時數(shù)為1,300~1,740小時，~113千卡∕平方厘米。② 玻璃盤基片近年來，在全球PC市場穩(wěn)步增長的拉動下，硬盤產(chǎn)量穩(wěn)步增長，但2011年因泰國洪水等重大自然災害影響，%。 中華液晶網(wǎng)：《%》另外，根據(jù)日本相機映像機器工業(yè)會的數(shù)據(jù)顯示，2009年全球單反數(shù)碼相機的出貨量約990萬臺。 第二屆中國海西稀土產(chǎn)業(yè)技術成果對接會論文集《稀土光學玻璃現(xiàn)狀與發(fā)展》圖表 26 全球主要光學玻璃企業(yè)產(chǎn)量企業(yè)名稱OHARAHOYASUMITA光硝子SCHOTT成都光明光電股份其他合計產(chǎn)量（噸）2,7631,8191497611,1725,0013,9005,43420,999占比（%）100數(shù)據(jù)來源：日本光學玻璃工業(yè)會未來幾年，智能手機、平板電腦和3D電視等產(chǎn)品銷量仍將保持快速增長，據(jù)研究公司HIS數(shù)據(jù)顯示，%的份額，% 易觀智庫：；，是2010年銷量的12倍。 因此，在消費市場的強力拉動下，全球液晶面板出貨量也將持續(xù)增長。就主要應用面板之出貨情況來看，同比下降約1%。據(jù)IDC預計，2011年中國的投影機市場仍將快速增長，全年出貨量將達到167萬臺，年成長率約30%。根據(jù)工信部公布的《2011年1～11月規(guī)模以上電子信息制造業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量完成情況》數(shù)據(jù)顯示，%；在高像素手機的沖擊下，低階數(shù)碼相機產(chǎn)銷明顯，導致數(shù)碼相機產(chǎn)量整體有所下降，為7,。（3）光學玻璃我國是世界光學玻璃的最大生產(chǎn)基地，下游需求旺盛驅動國內(nèi)光學玻璃制造業(yè)行業(yè)迅猛發(fā)展。 （西南商報：全球液晶面板業(yè)下半年及明年形勢樂觀）在我國液晶面板市場蓬勃發(fā)展的同時，也必將相應拉動稀土拋光粉需求量的增長。目前國外稀土拋光粉的生產(chǎn)廠家主要分布在東南亞地區(qū)，其中日本在產(chǎn)銷規(guī)模、生產(chǎn)技術及市場應用開發(fā)等方面均具有較為明顯的優(yōu)勢，并已在國際市場上占有主要的市場份額。稀土拋光粉在工業(yè)發(fā)達國家的稀土用量中占有很高的比例，其產(chǎn)量和用量的大小都能反映一個國家科技發(fā)展的速度和水平。公司產(chǎn)品研發(fā)一直堅持高起點、高標準，通過自主研發(fā)和合作研發(fā)并重的研發(fā)模式，提高產(chǎn)品的技術水平。公司只有通過持續(xù)不斷的技術創(chuàng)新，才能進一步提升在行業(yè)內(nèi)的技術優(yōu)勢地位。公司技術項目“超細稀土拋光粉生產(chǎn)工藝研究與開發(fā)“于2012年5月6日被某省科學技術廳授予《科學技術成果鑒定證書》。工信部發(fā)布的《新材料“十二五”發(fā)展規(guī)劃》指出，中國新材料產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值到2015年預計將達2萬億元。2011年是“十二五”開局之年，也是經(jīng)濟形勢異常復雜的一年。因此，拋光材料生產(chǎn)企業(yè)需花費多年的努力才能進入國際知名企業(yè)的供應商體系。二、質量優(yōu)勢公司非常注重產(chǎn)品品質的控制，通過嚴格、科學的管理方法，對原材料供應廠商進行嚴格篩選，對原材料采購和生產(chǎn)過程進行嚴加控制，保證所產(chǎn)拋光粉材料具有優(yōu)良的品質。（二）技術部負責原材料、產(chǎn)品標準的擬定、審核和更新。該五項核心技術與公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)緊密相關，有利于完善公司產(chǎn)品的制造工藝和進一步提高公司產(chǎn)品的性能。這種方式能根據(jù)實際生產(chǎn)需要進行靈活組合，實現(xiàn)多品種多規(guī)格多牌號產(chǎn)品同時生產(chǎn)，且生產(chǎn)能力能實現(xiàn)彈性控制。（四）人機合一的精密分級粉碎工藝經(jīng)粉碎分級加工得到的拋光粉，其粒徑分布是拋光粉材料的關鍵性能指標，針對不同的應用需求，粒度分布的范圍也不同。（二）循環(huán)晶種氟化制備稀土拋光粉前驅體稀土拋光粉前驅體制備過程的氟化工藝中，用收集過濾后得到的濾液，此時的濾液中會有少量的氟化碳酸稀土，將這種含有氟化碳酸稀土的濾液收集起來，作為下次氟化過程的晶種和調(diào)漿介質利用，一方面是有利于減少氟化過程中微細顆粒的形成，提高氟化產(chǎn)物的均勻性，從而得到性能更佳的拋光粉產(chǎn)品。公司緊跟行業(yè)先進技術的發(fā)展趨勢，不斷促進自身技術水平的進步，不斷完善技術創(chuàng)新機制。公司通過阿里巴巴等國際電子商務平臺、國際行業(yè)專業(yè)展會與國外客戶建立聯(lián)系，同時利用擁有渠道資源和熟悉當?shù)厥袌鲂枨蟮慕?jīng)銷商開拓國外市場，目前公司已與日本、韓國及馬來西亞等東南亞和歐美等國家或地區(qū)的客戶建立了穩(wěn)定合作關系。二、生產(chǎn)模式公司的產(chǎn)品均為自主生產(chǎn)，營銷中心負責根據(jù)訂單數(shù)量及未來國內(nèi)外市場需求變動情況提供預期銷售數(shù)據(jù)。為了保證采購原材料品質的穩(wěn)定性，公司設有供應部，負責原材料信息收集、制定生產(chǎn)計劃、采購事宜及倉儲，建立了包括供貨資格認證制度、供貨流程控制制度在內(nèi)的嚴格的供應商管理制度。適用于光學球面、平面玻璃、濾波片、濾波窗、玻璃盤基片等產(chǎn)品的拋光3手機面板拋光粉適用于手機觸摸屏、蓋板玻璃等產(chǎn)品的拋光4拋光液其在拋光精度方面要優(yōu)于拋光粉，主要應用于藍寶石、手機外殼