【正文】 開放是服從于發(fā)展這個(gè)“硬道理”的?！袄猛饬ν七M(jìn)體改”的思路，當(dāng)然有它一定的價(jià)值。兩家合資的企業(yè)，依仗各自地方政府后臺，打起了“貿(mào)易戰(zhàn)”。20余年的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，部門和地方分割、以鄰為壑的痼疾沒有實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)。從這個(gè)意義上說，在我國一些重要產(chǎn)業(yè)，過分強(qiáng)調(diào)合資，合資企業(yè)制度與地方部門分割結(jié)合起來，對體制改革和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，甚至起到了反作用。我國自1994年至今，增值稅制度采取生產(chǎn)型增值稅， 增值稅一共有三種類型：消費(fèi)型、收入型和生產(chǎn)型。這么重的稅收負(fù)擔(dān)只針對中國籍企業(yè)的。有了“合資”牌子就等于多賺了50%的利潤（流轉(zhuǎn)稅的一半和所得稅的一半）?？墒?，一視同仁的稅制卻是天經(jīng)地義，是市場經(jīng)濟(jì)的起碼準(zhǔn)則。美日半導(dǎo)體貿(mào)易戰(zhàn)，不過是前10年的事情。對發(fā)展中國家來說，開放必須有“度”，這個(gè)度以符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)為轉(zhuǎn)移，而絕非越開放越好。很多文章傾向于用“全球化”、自由貿(mào)易代替經(jīng)濟(jì)發(fā)展，好像只要“放開”搞自由貿(mào)易、按比較優(yōu)勢論辦事，發(fā)展中國家就能走上健康發(fā)展之路，好像這就是發(fā)展戰(zhàn)略的核心。實(shí)際上這可以推廣到整個(gè)工業(yè)政策。其代價(jià)是阻礙了自己的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)立品牌的前景，本國的汽車產(chǎn)業(yè)和汽車市場被跨國公司所控制，成為依附型產(chǎn)業(yè)。請參看本篇附錄二。事實(shí)上，現(xiàn)今發(fā)達(dá)國家在早期都是靠高度的貿(mào)易保護(hù)才發(fā)展起本國工業(yè)的。當(dāng)然，并非所有國家都必然能承接先進(jìn)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品越多，效率越高，生產(chǎn)成本也就越低（如美國航空界的經(jīng)驗(yàn)：飛機(jī)制造廠產(chǎn)量每增加一倍，成本降低20%）。科研項(xiàng)目有連續(xù)性，不能隨便中斷，研究隊(duì)伍運(yùn)作和經(jīng)驗(yàn)需要長期積累過程。一旦骨干散失，就再難成氣候（就是有技術(shù)資料，也難以發(fā)揮作用），還要重起爐灶慢慢聚合力量，和國外的差距就會突然拉大，很可能再也難追上。但是，機(jī)遇只屬于有準(zhǔn)備的企業(yè)、行業(yè)和國家。一味以‘經(jīng)濟(jì)剝削’、‘政治掠奪’的思想解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一切不平衡現(xiàn)象，終究要落得固步自封，被淹沒在全球化浪潮中。這是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的隱蔽戰(zhàn)爭。必須付出更多的經(jīng)濟(jì)成本，建立相對完整的產(chǎn)業(yè)體系，建設(shè)自己的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。當(dāng)然，前30年經(jīng)濟(jì)方針過分強(qiáng)調(diào)備戰(zhàn)，一些大的決策過分隨意，如很大一部分三線工程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局很不合理。甚至到今天，還有人提出“為什么當(dāng)年要與列強(qiáng)爭鋒”這樣的問題。兩代人的奮斗和奉獻(xiàn)，形成了今天全世界也不能小瞧的“家底”，它是今天我們民族的寶貴財(cái)富。我國沿海外向型勞動密集產(chǎn)業(yè)已經(jīng)面臨國際市場的飽和和各國為爭奪市場的惡性競爭，已經(jīng)存在現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)業(yè)升級要求，也說明機(jī)械的階段論難以成立。“要在‘今天賺錢’和‘為了明天賺錢’之間，合理地分配手中的資源”。國家對某些命脈產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，是經(jīng)濟(jì)自主權(quán)的基礎(chǔ)?！诟鲊荚谠黾颖緡鴩竦慕?jīng)濟(jì)利益而伺機(jī)影響他國的這種國際關(guān)系格局里，公司的實(shí)際控制才是決定公司國籍的真正評判標(biāo)準(zhǔn)’”。中國科技人員開發(fā)出了新車型（主要是改尾部）后，德國人認(rèn)賬了，出9000萬人民幣買了新車型的知識產(chǎn)權(quán)（還是叫“捷達(dá)”）。“在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易爭端中，可以看到，任何一方都不敢忽視維護(hù)本國或本集團(tuán)的民族利益，其中主要的保護(hù)手段，是對外國投資試圖以“當(dāng)?shù)胤ㄈ恕鄙矸葸M(jìn)行組裝活動進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)視。這種提法的害處在于“泄氣”，放棄振興民族經(jīng)濟(jì)的意志和努力，助長一味依賴洋人的懶漢思想。較早系統(tǒng)提出戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)問題的是王小強(qiáng)先生。有文章概括國有經(jīng)濟(jì)需要保持控制地位的行業(yè)和領(lǐng)域： “涉及國家安全的行業(yè)：造幣工業(yè)、重要軍事工業(yè)等。這些行業(yè)之所以需要國家保持控制力，是由于他們具有以下特點(diǎn)：一、有國防意義的產(chǎn)業(yè)或新興科技行業(yè)，在這些領(lǐng)域，西方國家對我實(shí)行技術(shù)禁運(yùn)或限制，不能依靠外國，必須用自己的力量開發(fā)；二、支柱產(chǎn)業(yè)，即產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、企業(yè)規(guī)模巨大、市場利益巨大，不宜讓外資（或私人）控制的產(chǎn)業(yè)；三、具有外部性和自然壟斷性，國家必須進(jìn)行管制的行業(yè)（公共設(shè)施、金融）。關(guān)于超級產(chǎn)業(yè)：超級產(chǎn)業(yè)以國防產(chǎn)業(yè)為核心；需要巨大投入和巨大的市場空間；市場結(jié)構(gòu)是不完全競爭、寡頭壟斷，產(chǎn)業(yè)組織高度集中，少數(shù)大企業(yè)居主導(dǎo)地位；上什么產(chǎn)業(yè)，非單一的市場經(jīng)濟(jì)利潤導(dǎo)向，要考慮綜合國力和綜合利益，進(jìn)行綜合選擇，需要政府決策；成為主要國家綜合國力和戰(zhàn)略能力的主要來源與體現(xiàn)；和進(jìn)入大國俱樂部的門坎，是國家在世界大博弈中的戰(zhàn)略工具。 跨越“技術(shù)本國化”的門檻 由于涉及國家安全、涉及“支柱”的產(chǎn)業(yè)，很多涉及高科技的問題。不同行業(yè)情況各有不同。在全球化的環(huán)境下，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵機(jī)制不能單純依靠金錢，要“以愛國主義、集體主義、團(tuán)隊(duì)精神、百折不撓、頑強(qiáng)實(shí)干的進(jìn)取精神和拼搏精神，以及相應(yīng)的一系列制度安排”實(shí)現(xiàn)。也有作者提出大國“超級產(chǎn)業(yè)”概念。我國社會主義的性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特征，決定了國有經(jīng)濟(jì)在這些領(lǐng)域應(yīng)保持足夠的控制力?！?王小強(qiáng)：《產(chǎn)業(yè)重組，時(shí)不我待》，1998年?？萍颊咭坝兴鶠橛兴粸椤?，經(jīng)濟(jì)政策要重視產(chǎn)業(yè)政策，國有企業(yè)改革要有進(jìn)有退，抓大放小，關(guān)系到戰(zhàn)略性全局性的產(chǎn)業(yè)部門，要由國家保持控制力，有的要禁止、限制外國企業(yè)進(jìn)入。處在產(chǎn)業(yè)鏈條頂端的發(fā)達(dá)國家，對在本土的或在國外的公司的“國籍”，采取超然態(tài)度，是可以理解的。一是企業(yè)決策權(quán)在誰手里，二是跨國公司取走了多少利潤（這是GNP的概念而非GDP的概念）。使用洋人的品牌是要付大錢的，這筆錢最后還是落到中國消費(fèi)者頭上?！氨M管有些學(xué)者竭力鼓吹跨國公司的‘無國籍性’，但在國際社會中卻客觀上存在著評判公司國際的標(biāo)準(zhǔn)?！把笕藖磙k三資企業(yè)當(dāng)老總、中國人打工”的局面本來就很好，你還念念不忘“自力更生”，要提倡什么“民族產(chǎn)業(yè)”，豈非庸人自擾，螳臂擋車？連要不要民族產(chǎn)業(yè)，為什么要民族產(chǎn)業(yè)，今天都成了問題，看來在影響政策的知識界，在國家發(fā)展戰(zhàn)略的一些根本問題上，確實(shí)出現(xiàn)了重大分歧。國家的發(fā)展計(jì)劃，要把主要資源放在發(fā)揮當(dāng)前的“比較優(yōu)勢”方面，也要把相當(dāng)一部分資源放在實(shí)現(xiàn)科技追趕戰(zhàn)略方面。這當(dāng)然言之成理。前30年的建設(shè)告訴我們，現(xiàn)代工業(yè)在一國一地的興衰，從而國家競爭力的高低，既取決于市場，也取決于國家的決策水平和組織管理能力?；蛘咤e(cuò)誤地進(jìn)入了，今天就不得不付出 這個(gè)“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的代價(jià)”，從這里退出，去走比較優(yōu)勢的“正道”。 我們建國50年，前30年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，盡管在農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)方面進(jìn)步慢，但以獨(dú)立自主的建設(shè)方針，通過重工業(yè)、國防工業(yè)的高速發(fā)展，國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有了實(shí)質(zhì)性的成長，國家政治地位大大提高。前蘇聯(lián)體系崩潰，東歐小國一個(gè)接一個(gè)倒入北約懷抱，惟獨(dú)俄國不被北約接納，并且實(shí)際上成為“北約東擴(kuò)”的最大假設(shè)敵。南斯拉夫使館被炸事件、銀河號事件才不過是幾年前的事，我們有些人總是希望快快把它忘掉。但奇怪的是，今天的中國，這些最簡單的概念和事實(shí)似乎都成了問題。我國早在20世紀(jì)60至70年代，在原子能、航天技術(shù)方面大幅度地縮短了和發(fā)達(dá)國家的差距（比印度至少領(lǐng)先20年），在航空領(lǐng)域，我國是少數(shù)具有設(shè)計(jì)制造百噸級噴氣運(yùn)輸機(jī)的國家（連日本也沒有這樣的能力），這已經(jīng)形成了我們的“比較優(yōu)勢”?？罩锌蛙?，各國財(cái)政支持，賠了20年錢才養(yǎng)大到足以挑戰(zhàn)美國波音的地步?？茖W(xué)研究有基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)和具體技術(shù)研發(fā)各層次，不能簡單用“經(jīng)濟(jì)效益”指標(biāo)衡量科研機(jī)構(gòu)的業(yè)績。我國在許多領(lǐng)域已經(jīng)形成的技術(shù)積累，本身就是比較優(yōu)勢（如我國已經(jīng)具備的大型運(yùn)輸機(jī)設(shè)計(jì)制造能力，連日本也不具備，在性能價(jià)格比上很可能有潛在的比較優(yōu)勢）。 技術(shù)發(fā)展的累積性和不確定性動態(tài)地、歷史地看，我們今天具有比較優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，曾是發(fā)達(dá)國家昨天的“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”，如紡織業(yè)。 所謂產(chǎn)業(yè)政策，就是在一定程度上，不按市場經(jīng)濟(jì)原則，不按靜態(tài)比較利益走。但無論如何韓國汽車步日本后塵打進(jìn)世界市場總是不爭的事實(shí)，這一發(fā)展道路，對依托我國巨大市場的我國汽車界，更應(yīng)該有借鑒意義。“日韓式”道路是政府強(qiáng)烈干預(yù)市場的（國家確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)、實(shí)行市場保護(hù)和傾斜支持）發(fā)展道路。按照這個(gè)理論，在全球化條件下，后進(jìn)國家就沒有追趕和后來居上的可能，只能宿命地被動服從于“客觀規(guī)律”，即現(xiàn)有的世界分工格局。筆者的基本觀點(diǎn)是：我們必須堅(jiān)持改革開放的方向，因?yàn)榻裉靽衅髽I(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的很多問題，根源還在于舊體制改革不徹底和新的市場經(jīng)濟(jì)秩序沒有完善。但必須從總體上正視：在開放的大環(huán)境下，在全球化的大趨勢中，我們允許在多大程度上，放棄產(chǎn)業(yè)的獨(dú)立性和控制能力，讓出國內(nèi)市場？這對我國經(jīng)濟(jì)總體利益、經(jīng)濟(jì)的整體安全性有何影響？對外開放，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)有機(jī)組成部分。我國加入WTO在即，有人大力宣揚(yáng)所謂“全方位開放”，這更是基于錯(cuò)誤認(rèn)識的一個(gè)十分錯(cuò)誤的口號。實(shí)際上，準(zhǔn)許外商進(jìn)入什么行業(yè)，是國家主權(quán)問題，一國本沒有義務(wù)向非本國公民和企業(yè)無條件開放所有行業(yè)、尤其是經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的準(zhǔn)入權(quán)。對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，等于對國內(nèi)企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）的歧視。企業(yè)的實(shí)際稅負(fù)，中國比歐洲大得多。這里面非常重要的一個(gè)原因，就是我國對中國企業(yè)和外商投資企業(yè)實(shí)行不公平的稅收政策。面對即將加入WTO，政府于前兩年幾次發(fā)布通告表示要全行業(yè)整合，但沒有下文?！霸诩铱扛改?，出門靠朋友”，到中國當(dāng)然要依靠地方最有勢力的行政力量。關(guān)于規(guī)范市場：1999—2000年，全國最開放的上海，對外地生產(chǎn)的轎車設(shè)置障礙（對非上海生產(chǎn)的轎車限制發(fā)牌照或收取高額牌照費(fèi)），引發(fā)湖北對“桑塔那”轎車的“報(bào)復(fù)”行為。通過合資形式改造國有企業(yè)，既可以把“不爭氣”的國企包袱甩給跨國公司，又可以一步到位實(shí)現(xiàn)政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、企業(yè)經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換。筆者沒有否定開放政策的意思，而是要強(qiáng)調(diào)：我們不能天真地把自己的強(qiáng)國夢寄托在洋人的“慷慨”和“善良”上。我國在1980～1990年代想要分享國外（航空工業(yè)）的知識產(chǎn)權(quán)，還以為只要出錢就可以稱老大，結(jié)果在長期的談判中守不住陣腳節(jié)節(jié)后退，經(jīng)過代價(jià)極大的長期談判，最后外方告訴中方說，你們那點(diǎn)錢，要想分享知識產(chǎn)權(quán)買入場券都不夠，使這項(xiàng)計(jì)劃遭到顛復(fù)性的失敗。先從合資起步，以振興民族工業(yè)、爭國際市場為目標(biāo)，走“引進(jìn)技術(shù)消化自主創(chuàng)新”的技術(shù)自主路線，十幾年后甩掉合資伙伴，20多年成長為汽車大國，“民族”品牌挑戰(zhàn)日本美國。若大個(gè)中國市場，培養(yǎng)不出一個(gè)能占領(lǐng)像樣的市場份額的中國品牌，多年來是“國產(chǎn)洋車”的天下。 顧海兵，2000。這里的困難是，即使我們完全放棄股權(quán)控制，讓外商搞獨(dú)資企業(yè)，他們哪怕把最好的技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，我們也不一定能學(xué)到（例如，西門子和法那克分別和我國一流的機(jī)床研究機(jī)構(gòu)合資生產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)，合資公司中的研發(fā)機(jī)構(gòu)對我方人員嚴(yán)格保密，或者干脆把合資廠變成在華銷售機(jī)構(gòu)）。應(yīng)該看到：外商投資具有以下技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：（1）相對較先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備。從一個(gè)企業(yè)和地方的局部看，“靚女”嫁給跨國公司，等于“榜”上大款，使企業(yè)“技術(shù)水平得到提高、產(chǎn)品銷路得到保證”。 收編國有企業(yè)，割裂我國產(chǎn)業(yè)體系：跨國公司利用我國政府給予的國民待遇和地方的各項(xiàng)優(yōu)惠外資“土政策”，“專門找行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè)談合資合作，爭取控股，然后展開對我方品牌的收購。對行業(yè)來說，中國人退出“老板”行列，給洋老板打工。我們有地方政府支持，跨國公司的‘三資’企業(yè)，也有地方政府支持和各種引進(jìn)外資的優(yōu)惠政策。 “漢高公司在華建立11家企業(yè)，生產(chǎn)金屬化學(xué)品、民用粘合劑，家用洗滌劑、化妝美容用品和工業(yè)用油脂化學(xué)品。2000年，英特爾的銷售額超過300億美元，科研開發(fā)投入42億美元。 但是，在當(dāng)代工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主流—數(shù)控機(jī)床方面，我國現(xiàn)有機(jī)床的數(shù)控化率不到2%（發(fā)達(dá)國家達(dá)到10%以上），機(jī)床銷售數(shù)控化率不到10%。當(dāng)時(shí)共有三個(gè)主要廠家，占據(jù)了大約3/4的國內(nèi)市場份額。如果再考慮到各大型跨國公司之間多種形式的聯(lián)合，這種規(guī)模上的懸殊差距就更大。1998年，通用、福特、戴姆勒 王小強(qiáng)，1998年。其中一個(gè)特別注意的趨勢，港澳臺日投資比重下降，美歐跨國公司投資大量增加。產(chǎn)業(yè)重組、任重而時(shí)不我待”。但如果無原則地“融入全球經(jīng)濟(jì)”，實(shí)質(zhì)上就是服從西方人所鼓吹的“國際分工”，同樣將失去自我發(fā)展的空間和機(jī)會。 有人會批評說，強(qiáng)調(diào)民族產(chǎn)業(yè)，是“弱者心態(tài)”。 王振中，2001年。我們的數(shù)控機(jī)床、民用飛機(jī)制造、感光材料都是典型的例子。今天西方鼓吹的自由化，和亞當(dāng)我國為加入WTO，已經(jīng)承諾取消對外商投資企業(yè)的股權(quán)比例、國產(chǎn)化率、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等限制條件。直接投資不牽涉設(shè)備和專利的轉(zhuǎn)讓，減少了被仿制和擴(kuò)散的機(jī)會。企業(yè)跨國化的另一面就是本土市場的國際化。 跨國公司的興起冷戰(zhàn)的結(jié)束，國家間經(jīng)貿(mào)往來自由化程度的大幅度提高、從而使發(fā)達(dá)國家的大企業(yè)在世界范圍內(nèi)尋求低成本資源、組織“近市場生產(chǎn)”成為可能。 全球化：信息技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)自由化浪潮 我們面對的是全球經(jīng)濟(jì)一體化的世界。一般預(yù)測2030年，我國將達(dá)到1617億人口，假定從現(xiàn)在起，城市化率每年提高一個(gè)百分點(diǎn)，離基本的工業(yè)化目標(biāo)還差好大一截。 有的學(xué)者簡單用“開放程度”、“市場化程度”作為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（其邏輯根據(jù)，就是發(fā)展單純?nèi)Q于開放競爭的程度），這至少是片面的。所以，我們說“發(fā)展是硬道理”，實(shí)際上就是說，國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展（尤其是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)）的生存、發(fā)展、趕上世界水平是硬道理，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最高目標(biāo)之一。發(fā)展中國家要快上，實(shí)現(xiàn)追趕戰(zhàn)略，就要解決好本國產(chǎn)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展政策問題。有所為有所不為，就要求在關(guān)系到全局戰(zhàn)略利益的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，堅(jiān)持國家控制和扶持。從宏觀上看，我國整體經(jīng)濟(jì)將可能被動“融入”國際經(jīng)濟(jì)。正在無情地拉大著與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力的距離。 一、全球化、發(fā)展戰(zhàn)略和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)全球化對我國產(chǎn)業(yè)體系的挑戰(zhàn)20世紀(jì)80年代以來，我國以改革開放為動力，順利實(shí)現(xiàn)了人均GDP翻兩番的戰(zhàn)略任務(wù)。發(fā)展中國家在國際分工中不同程度地處于垂直分工體系的下游。我們可以在這個(gè)意義上理解“全球化對我們既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)”這句話。在跨國公司大舉進(jìn)入中國市場、競爭日益國際化的形勢下，全面防御堅(jiān)持民族產(chǎn)業(yè)是不明智的。發(fā)展中國家的技術(shù)引進(jìn)—消化—擴(kuò)散—再創(chuàng)新，也就是將國際先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)本國化的能力，從根本上決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的命運(yùn)。我國百年積弱，從140年前開始辦洋務(wù)、圖自強(qiáng)，這個(gè)道理本來是無需贅言的。一個(gè)國家，只有高度重視、積極培養(yǎng)本國的技術(shù)能力，提高自己的技術(shù)儲備、產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)控制能力