【正文】 量大小等情況與供應(yīng)商議定采購(gòu)價(jià)格。第二條 本公司各有關(guān)部門(mén)，均有義務(wù)協(xié)助提供價(jià)格信息，以利于采購(gòu)部比價(jià)參考。采購(gòu)過(guò)程中涉及其它部門(mén)或人員的，各部門(mén)或人員應(yīng)當(dāng)積極配合采購(gòu)部工作，對(duì)于出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)情況，影響公司正常生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照公司人力資源的規(guī)定進(jìn)行考核。鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司內(nèi)控管理制度制度編號(hào)：*****采購(gòu)管理制度目錄第一部分 總則 1第二部分 采購(gòu)計(jì)劃管理制度 1第三部分 采購(gòu)定價(jià)管理制度 3第四部分 物資采購(gòu)管理制度 5第五部分 采購(gòu)合同管理制度 11第六部分 供應(yīng)商管理制度 15第七部分 采購(gòu)招投標(biāo)管理制度 19第八部分 采購(gòu)后評(píng)價(jià)與考核管理制度 21第九部分 附則 23第一部分 總則第一條 為規(guī)范和引導(dǎo)鞍鋼亞盛特種材料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鞍鋼亞盛）員工的職責(zé)和行為，有效控制公司采購(gòu)過(guò)程中的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二章 采購(gòu)計(jì)劃的編制與審批第五條 采購(gòu)計(jì)劃的編制依據(jù)銷(xiāo)售計(jì)劃生產(chǎn)計(jì)劃物料安全庫(kù)存物資供應(yīng)廠商及各種所需物資的市場(chǎng)狀況采購(gòu)計(jì)劃的歷史數(shù)據(jù)及上期執(zhí)行情況各部門(mén)的計(jì)劃調(diào)整情況公司資金供應(yīng)與運(yùn)轉(zhuǎn)能力各部門(mén)的其它需要第六條 采購(gòu)計(jì)劃編制的原則量力而行原則，編制采購(gòu)計(jì)劃時(shí)，要實(shí)時(shí)結(jié)合公司的及時(shí)支付能力；適度超前原則，編制計(jì)劃時(shí)，要充分考慮到物料的現(xiàn)實(shí)需求與前瞻要求，在公司財(cái)力允許的情況下，適度提高采購(gòu)的余量及內(nèi)在品質(zhì)；成本經(jīng)濟(jì)型原則，編制采購(gòu)計(jì)劃或物料定性時(shí)充分考慮物料與其后續(xù)成本支出，按照降低采購(gòu)成本的總體要求，合理的確定供應(yīng)商。采購(gòu)部可根據(jù)需要會(huì)同產(chǎn)品需求部門(mén)共同詢(xún)價(jià)與議價(jià)。第十條 單批次不足100萬(wàn)元的產(chǎn)品，公司采購(gòu)員經(jīng)采購(gòu)部長(zhǎng)審核后即可進(jìn)行采購(gòu)。第十三條 分管副總和總經(jīng)理均可視具體情況要求采購(gòu)部等相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步議價(jià)。第十八條 對(duì)于虛報(bào)物資價(jià)格，從中謀取私利，吃回扣等違規(guī)情況，經(jīng)審計(jì)部查實(shí)，應(yīng)立即設(shè)法追回相應(yīng)的差價(jià)損失，并對(duì)員工執(zhí)行辭退處理。涉及主要原材料的生產(chǎn)需求計(jì)劃，則需要由技術(shù)質(zhì)管部提供原材料配比表；對(duì)涉及零配件的需求計(jì)劃，則需要提交設(shè)備部確認(rèn)。技術(shù)質(zhì)管部接到通知后，將試驗(yàn)產(chǎn)品的技術(shù)要求交生產(chǎn)、設(shè)備部安排實(shí)驗(yàn)。第十五條 根據(jù)采購(gòu)物資的特性，選擇合理的運(yùn)輸工具和運(yùn)輸方式，辦理運(yùn)輸或投保等事宜。倉(cāng)庫(kù)保管必須在當(dāng)天對(duì)采購(gòu)內(nèi)勤錄入系統(tǒng)的入庫(kù)單進(jìn)行審核確認(rèn)，此時(shí)審核主要是核對(duì)數(shù)量，經(jīng)倉(cāng)庫(kù)保管審核后的系統(tǒng)外購(gòu)入庫(kù)單不能進(jìn)行修改。第六章 退換貨管理第二十七條 原材料檢驗(yàn)不合格的，技術(shù)質(zhì)管部向采購(gòu)部出具不合格品處理通知單。第三十二條 因采購(gòu)部工作不到位導(dǎo)致原材料不能及時(shí)供應(yīng)而影響生產(chǎn)的，生產(chǎn)、設(shè)備部可提請(qǐng)總經(jīng)理辦公室督促采購(gòu)部整改；采購(gòu)部不整改或整改屢次不合格的，由總經(jīng)理辦公室對(duì)采購(gòu)部部長(zhǎng)的工作勝任能力考評(píng)。分別由采購(gòu)部部長(zhǎng)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批并簽字，采購(gòu)內(nèi)勤將簽字后的《付款通知單》交財(cái)務(wù)部往來(lái)會(huì)計(jì)。第四十一條 財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)建立與供應(yīng)方的雙方定期對(duì)賬制度，以防止雙方業(yè)務(wù)人員串通舞弊。第二章 采購(gòu)合同簽訂與審批第四條 采購(gòu)合同簽訂原則采購(gòu)部簽訂采購(gòu)合同時(shí)，必須貫徹平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，以維護(hù)公司合法權(quán)益。 本公司對(duì)外簽訂金額重大(金額達(dá)到500萬(wàn)元)或者性質(zhì)特殊（常規(guī)外）的采購(gòu)合同時(shí)，必須在物資申請(qǐng)通過(guò)后，經(jīng)過(guò)合同評(píng)審方可與供應(yīng)方簽訂合同。第十二條 變更、解除合同的流程變更、解除合同，應(yīng)按合同簽訂的程序執(zhí)行。第十七條 建立采購(gòu)合同檔案每份采購(gòu)合同都必須有一個(gè)編號(hào)，編號(hào)必須連續(xù)，不得重復(fù)、遺漏；每份存檔合同必須資料齊備，應(yīng)包括合同正本、副本及附件，合同的評(píng)審記錄，變更、解除合同的協(xié)議（包括文書(shū)、電傳）等?！铩豆?yīng)商檔案》詳見(jiàn)附件二第四條 供應(yīng)商開(kāi)發(fā)流程采購(gòu)部收集供應(yīng)商信息后，將收集到的相關(guān)信息及獲取的資料提交至采購(gòu)內(nèi)勤處，由采購(gòu)內(nèi)勤依據(jù)相關(guān)資料完善《供應(yīng)商檔案》中“客戶(hù)基本信息”、“資財(cái)狀況”、“營(yíng)業(yè)狀況”、“生產(chǎn)狀況”“與我司合作情況”作為評(píng)價(jià)依據(jù)；如為首次合作廠商，則在“開(kāi)始合作時(shí)間”處標(biāo)明首次合作；采購(gòu)部向潛在供應(yīng)商提出寄樣要求，并接收供應(yīng)商寄送的樣品；采購(gòu)部收到主要材料的樣品后，第一時(shí)間把樣品送到技術(shù)質(zhì)管部組織試樣驗(yàn)證；技術(shù)質(zhì)管部作為驗(yàn)證單位，對(duì)樣品組織驗(yàn)證，驗(yàn)證合格出具可行性報(bào)告，并把驗(yàn)證結(jié)果及時(shí)反饋給采購(gòu)部；采購(gòu)部匯總試樣驗(yàn)證合格的供應(yīng)商，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行供應(yīng)商評(píng)審；特別說(shuō)明：為保障生產(chǎn)的穩(wěn)定性，降低過(guò)度依賴(lài)一家供應(yīng)商，同種材料的供應(yīng)商原則上不低于兩家進(jìn)入供應(yīng)商評(píng)審；采購(gòu)部根據(jù)供應(yīng)商檔案中列明的各部門(mén)，組織供應(yīng)商評(píng)審；需要現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的，組織相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估；第五條 主要材料供應(yīng)商評(píng)審：技術(shù)質(zhì)管部對(duì)供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力以及技術(shù)設(shè)計(jì)能力評(píng)估：品質(zhì)控制能力包括，品質(zhì)計(jì)劃、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制體系、退貨記錄、對(duì)供應(yīng)商的品質(zhì)控制；技術(shù)設(shè)計(jì)能力包括，研發(fā)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與引進(jìn)、革新；生產(chǎn)效率、廠房設(shè)備、設(shè)備維修保養(yǎng)、產(chǎn)能；財(cái)務(wù)部對(duì)供應(yīng)商的價(jià)格成本評(píng)估：原材料、存貨、毛利、成本；采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)與交期評(píng)估：承諾、銷(xiāo)售服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、投訴回應(yīng)、行政服務(wù)、交期準(zhǔn)時(shí)、服務(wù)回應(yīng)、交貨時(shí)間、周轉(zhuǎn)時(shí)間、送貨時(shí)間/彈性、地理位置。第十三條 考核結(jié)束，采購(gòu)部根據(jù)《供應(yīng)商考核表》考核情況在《供應(yīng)商檔案》中作出備注。A級(jí)供應(yīng)商，是指供應(yīng)量大、質(zhì)量好、賬期優(yōu)惠大，具有戰(zhàn)略合作價(jià)值的供應(yīng)商； B級(jí)供應(yīng)商，是指供應(yīng)量較大，質(zhì)量相對(duì)較好，賬期優(yōu)惠，相對(duì)有利的供應(yīng)商；C類(lèi)供應(yīng)商，是指供應(yīng)量不大、質(zhì)量能夠滿(mǎn)足公司需要的供應(yīng)商。第六章 供應(yīng)商變更第二十九條 為保障供應(yīng)商優(yōu)勝劣汰，采購(gòu)部在供應(yīng)商年度考核結(jié)束后，組織供應(yīng)商的淘汰、新增、升級(jí)、降級(jí)。第六條 本公司的招標(biāo)形式主要是邀請(qǐng)招標(biāo)，根據(jù)所需招標(biāo)的不同物資種類(lèi)，此種招標(biāo)方式至少邀請(qǐng)78家供應(yīng)廠商參與。第三章 投 標(biāo)第十三條 投標(biāo)人，是指響應(yīng)招標(biāo)、參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的法人或者其它組織。第二條 采購(gòu)部部長(zhǎng)每年按照公司制定的年度工作計(jì)劃，組織本部門(mén)員工討論研究采購(gòu)流程，并對(duì)其在過(guò)去一年的工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行匯總總結(jié)，討論的環(huán)節(jié)主要包括：采購(gòu)計(jì)劃管理、采購(gòu)申請(qǐng)管理、采購(gòu)合同管理、采購(gòu)定價(jià)管理、采購(gòu)渠道、采購(gòu)質(zhì)量、協(xié)調(diào)或合同簽訂與履行情況等。第十條 采購(gòu)部與本部門(mén)每位員工定期（每月）簽訂員工績(jī)效合同，員工考核通過(guò)績(jī)效合同體現(xiàn)。二、本部門(mén)對(duì)本年度管理制度及工作程序的執(zhí)行情況評(píng)價(jià)主要是指本部門(mén)通過(guò)整個(gè)年度的工作情況及工作中遇到的問(wèn)題，對(duì)本部門(mén)現(xiàn)行的管理制度和流程進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。第三條 本制度自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時(shí)亦同。第八條 形成新的流程與制度后，公司辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，并將新制度的學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況納入員工考核體系。對(duì)于在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件，招標(biāo)人原則上應(yīng)當(dāng)不予列入評(píng)標(biāo)范圍。第十一條 在招標(biāo)過(guò)程中，參與招標(biāo)的任何人不得向他人透露已經(jīng)獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱(chēng)、數(shù)量、價(jià)格以及可能影響公司競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招投標(biāo)的其它情況。第四條 任何部門(mén)和個(gè)人不得將依法進(jìn)行集中招標(biāo)采購(gòu)的項(xiàng)目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標(biāo)。第二十六條 由于出現(xiàn)緊急采購(gòu)，不能向公司合格供應(yīng)商名單中所列供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)，或者不能按規(guī)定比例采購(gòu)的，須報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第十九條 供應(yīng)商分級(jí)的參考指標(biāo)包括：供應(yīng)商的供貨量、產(chǎn)品質(zhì)量、成本與價(jià)格、交期、服務(wù)、賬期。第十一條 供應(yīng)商考核由采購(gòu)部按照編制的《供應(yīng)商考核表》組織實(shí)施。第二條 職責(zé)分工供應(yīng)商的管理由采購(gòu)部負(fù)責(zé)，需要其它部門(mén)配合相關(guān)工作的，由采購(gòu)部組織相關(guān)部門(mén)做好配合；相關(guān)部門(mén)不配合或不積極配合的，采購(gòu)部提請(qǐng)總經(jīng)理辦公室督促相關(guān)部門(mén)做好配合；如若相關(guān)部門(mén)仍不積極配合或不愿配合的，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公室對(duì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職勝任能力考評(píng)；技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的品質(zhì)控制能力及環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估與考核；技術(shù)質(zhì)管部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)設(shè)計(jì)能力進(jìn)行評(píng)估與考核；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的價(jià)格成本進(jìn)行評(píng)估與考核；采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)與交期進(jìn)行評(píng)估與考核；總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的審批工作。如其拒不補(bǔ)交的，及時(shí)上報(bào)采購(gòu)部部長(zhǎng)追收。否則，造成采購(gòu)合同不能履行、不能完全履行或者延遲履行的，應(yīng)當(dāng)追究采購(gòu)部的責(zé)任。采購(gòu)物資申請(qǐng)表依據(jù)公司規(guī)定審批通過(guò)后，采購(gòu)部按照申請(qǐng)表的批準(zhǔn)意見(jiàn)擬定采購(gòu)合同，相關(guān)流程依照PMCM采購(gòu)合同管理流程執(zhí)行。第二條 本制度所稱(chēng)采購(gòu)合同，是指公司為了確定與供應(yīng)商（包括法人，自然人及其它組織）的采購(gòu)供應(yīng)關(guān)系而簽訂的書(shū)面協(xié)議。第三十九條 往來(lái)會(huì)計(jì)必須及時(shí)登錄系統(tǒng)將應(yīng)付賬款登記入賬。由于材料、物資的采購(gòu)而形成的應(yīng)付款項(xiàng)，財(cái)務(wù)部嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定的價(jià)格及付款期限執(zhí)行。第三十條 因采購(gòu)不能及時(shí)到貨或者采