【正文】 職能部門之間沒有上下級(jí)關(guān)系，不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下達(dá)有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況的指令或指示，也不得以其他形式影響其獨(dú)立性。要規(guī)范上市公司與股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易。股東不得以各種形式占用或轉(zhuǎn)移上市公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。有關(guān)公司治理的各種制度安排應(yīng)確保董事會(huì)能夠按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)?！　〉诙艞l　?。ㄊ唬┮?guī)范董事長(zhǎng)的兼職　　第三十二條獨(dú)立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的任何其他職務(wù)。上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會(huì)?！　〉谒氖畻l董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題，董事可以提前提議會(huì)議議題。出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。公司對(duì)董事（包括獨(dú)立董事）接受培訓(xùn)的情況應(yīng)進(jìn)行披露。公司的董事、高級(jí)管理人員及其他人員應(yīng)給監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，具有與股東、職工和其它相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力。監(jiān)事會(huì)可要求公司高級(jí)管理人員、內(nèi)部審計(jì)人員及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，解答所關(guān)注的問題。建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制　　（十八）建立健全董事、監(jiān)事績(jī)效評(píng)價(jià)體系　　第六十五條　　（十九）建立市場(chǎng)化的高級(jí)管理人員選聘機(jī)制　　第六十八條　?。ǘ┙⑼晟聘呒?jí)管理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制　　第七十一條　　第五章　　第七十七條信息披露是上市公司的持續(xù)責(zé)任?！　〉诎耸臈l　?。ǘ模┮?guī)范控股股東的權(quán)益披露　　第八十七條　　第九十條上市公司有權(quán)及時(shí)知悉其控股股東抵押、減持或增持公司股份，以及發(fā)生其它可能引起控股股東持有的股份和持有人變動(dòng)的重要事項(xiàng)?！　。ǘ┥鲜泄疽豆局卫矸矫娴男畔ⅰ　〉诎耸鶙l　　第八十三條　　第六章　　第七十六條高級(jí)管理人員的評(píng)價(jià)、薪酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)下設(shè)的薪酬和考核委員會(huì)確定。上市公司應(yīng)保持高級(jí)管理人員隊(duì)伍的穩(wěn)定?！　〉诹邨l監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)遞交書面說明，并對(duì)說明內(nèi)容進(jìn)行公告。　?。ㄊ撸┩晟票O(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和議事規(guī)則　　第五十九條必要時(shí)，監(jiān)事可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其履行職責(zé)提供協(xié)助。發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用　　第五十一條董事應(yīng)該根據(jù)公司和股東的最大利益，誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，并公平對(duì)待所有股東。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)?！　〉谒氖龡l　　第三十九條獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)、工作條件、在董事會(huì)中的比例等依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。董事會(huì)應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)?！　〉诙藯l強(qiáng)化董事的誠(chéng)信與勤勉義務(wù)　?。ò耍┟鞔_董事會(huì)的主要職責(zé)　　第二十五條關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或取費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，上市公司應(yīng)對(duì)此予以披露。上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求建立健全財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度，在人員、機(jī)構(gòu)、核算等方面與控股集團(tuán)公司分開，獨(dú)立在銀行開戶及對(duì)外結(jié)算，依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和繳納?！　∩鲜泄镜亩聲?huì)、經(jīng)理層及相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)功能健全、獨(dú)立運(yùn)作?？毓晒蓶|不得直接干預(yù)上市公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害上市公司及其他股東的權(quán)益?？毓晒蓶|（包括集團(tuán)公司、授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人等，下同）對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。公司應(yīng)該在保證股東大會(huì)合法、有效、安全的前提下，通過各種方式和途徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，擴(kuò)大股東參與股東大會(huì)的比例?！　〉谄邨l　　第四條平等對(duì)待所有股東，保護(hù)股東合法權(quán)益　?。ㄒ唬┍Ｗo(hù)股東合法權(quán)益　　第一條對(duì)其依照《公司法》進(jìn)行規(guī)范的期限，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)、政策執(zhí)行。第二十二條 辦理企業(yè)集團(tuán)登記時(shí)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段，取得企業(yè)集團(tuán)登記的，由登記主管機(jī)關(guān)責(zé)令改正，參照《公司登記管理?xiàng)l例》第五十九條或者《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十六條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定處以罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)集團(tuán)登記。第十六條 企業(yè)集團(tuán)的母公司因分立、合并或者改變股權(quán)關(guān)系形成新的母公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)登記，并可保留原企業(yè)集團(tuán)，企業(yè)集團(tuán)應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)，國(guó)家試點(diǎn)企業(yè)集團(tuán)的母公司向其他有限公司或者股份有限公司的投資額可以超過母公司凈資產(chǎn)的百分之五十。第七條 企業(yè)集團(tuán)的登記應(yīng)當(dāng)由企業(yè)集團(tuán)的母公司提出申請(qǐng)，原則上應(yīng)當(dāng)與母公司的設(shè)立或者變更登記一并進(jìn)行。第四條 企業(yè)集團(tuán)由母公司、子公司、參股公司以及其他成員單位組建而成。要從實(shí)際出發(fā)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，完善集團(tuán)功能，形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。1在理順母子公司的出資關(guān)系工作中，要按照新的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，核實(shí)公司的實(shí)收資本，明確出資人的出資額和所有者權(quán)益。對(duì)暫時(shí)不能引入新的投資者的子公司，可以按國(guó)家有關(guān)規(guī)定改造為全資子公司。1企業(yè)集團(tuán)根據(jù)需要成立協(xié)商議事機(jī)構(gòu)時(shí)，該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人由母公司決定，機(jī)構(gòu)其他成員按集團(tuán)章程規(guī)定的辦法產(chǎn)生。母公司按照《公司法》的規(guī)定對(duì)其投資的子公司、參股公司享有選擇管理者的權(quán)利，并依法進(jìn)行監(jiān)督和考核。母公司、子公司都是依法設(shè)立的公司制企業(yè)法人，各自享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，獨(dú)立行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任。建立母子公司體制，要嚴(yán)格遵守《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家發(fā)展企業(yè)集團(tuán)的有關(guān)政策；保障權(quán)益。 第二十四條　成員企業(yè)要求退了集團(tuán)，應(yīng)提前三個(gè)月向集團(tuán)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)核準(zhǔn)后，即可辦理有關(guān)手續(xù)。同時(shí)憑集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、渠道和各種業(yè)務(wù)不斷開拓經(jīng)營(yíng)內(nèi)容，參加集團(tuán)組織的聯(lián)合開發(fā)、經(jīng)營(yíng)銷售及其活動(dòng)。 第十八條　管理委員會(huì)主任委員的職責(zé): 主持召開管理委員會(huì)會(huì)議； 負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理委員會(huì)的各項(xiàng)決議和決定； 擬定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃； 編制集團(tuán)年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃和年度財(cái)務(wù)決算； 制定集團(tuán)重大固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開發(fā)、重大引進(jìn)技術(shù)和引進(jìn)外資等項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告； 協(xié)調(diào)集團(tuán)成員企業(yè)生產(chǎn)、銷售、技術(shù)改造等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； 處理集團(tuán)辦事機(jī)構(gòu)日常事務(wù)。集團(tuán)的成員企業(yè)，按母公司的規(guī)定可以使用集團(tuán)和母公司的名稱和標(biāo)志，但不得損害集團(tuán)和母公司的利益和形象。第三章 組 織 原 則第八條 按照資產(chǎn)聯(lián)結(jié)程度，黑龍江省大正投資集團(tuán)由三個(gè)層次的成員企業(yè)組成： 集團(tuán)母公司：黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司。 第二條 黑龍江省大正投資集團(tuán)是以黑龍江省大正投資集團(tuán)有限責(zé)任公司為核心企業(yè)，在多個(gè)企業(yè)法人自愿、平等、互利的基礎(chǔ)上，以資產(chǎn)為紐帶或以契約關(guān)系組成的跨地區(qū)、跨行業(yè)、綜合性、多功能、多層次的企業(yè)聯(lián)合實(shí)體。（公司）標(biāo)識(shí)見附件。：(1)公司的分公司、全資子公司為集團(tuán)永久成員；(2)公司的控股子公司、關(guān)聯(lián)公司自動(dòng)成為集團(tuán)成員；(3)公司的協(xié)作層經(jīng)批準(zhǔn)作為集團(tuán)成員。各層次的集團(tuán)成員名單見附件。另外，公司須統(tǒng)一審查對(duì)外信息披露、宣傳口徑、公共關(guān)系、廣告發(fā)布以及緊急事件的處置。(14)培訓(xùn)功能。(12)國(guó)際貿(mào)易功能。(10)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)功能。公司作為集團(tuán)信息集散中心，廣泛、迅速地收集、匯總，分析、篩選、加工、存貯、傳遞、發(fā)送各類相關(guān)信息，最大程度地減少成員企業(yè)機(jī)會(huì)損失，引導(dǎo)成員生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，適當(dāng)市場(chǎng)、技術(shù)環(huán)境變化需求。(6)財(cái)務(wù)功能。公司的指揮權(quán)反映在行使各項(xiàng)功能權(quán)力方面。(2)投資功能。集團(tuán)在精神文明上要作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。集團(tuán)為國(guó)家創(chuàng)造更多物質(zhì)財(cái)富，促進(jìn)國(guó)家和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化各類經(jīng)濟(jì)源源配置。公司依法經(jīng)營(yíng)授權(quán)范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)，并對(duì)2．本集團(tuán)定名為 集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）。(3)科技功能。：(1)規(guī)劃功能。公司還可以培養(yǎng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)精英為目的，決定有前途的集團(tuán)員工在集團(tuán)中任職調(diào)遣、輪換工種、崗位和企業(yè)、提升職位。公司財(cái)務(wù)功能可以通過財(cái)務(wù)結(jié)算中心、財(cái)務(wù)部實(shí)現(xiàn)，并與融資功能共同籌劃。軟硬伯水平應(yīng)該較高，盡可能與世界或國(guó)內(nèi)公共信息網(wǎng)互聯(lián)。本功能屬于其他功能中，須耦合實(shí)現(xiàn)。本功能可以通過進(jìn)出口部、專業(yè)進(jìn)出口子公司或委托外貿(mào)公司幾咱種式實(shí)現(xiàn)。其中，對(duì)員工灌輸集團(tuán)經(jīng)營(yíng)理念，達(dá)到員工形象統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范化最重要的。通過以上多種紐帶把集團(tuán)成員聯(lián)結(jié)成一個(gè)有機(jī)整體。，集團(tuán)重大問題由公司董事會(huì)進(jìn)行決策。具體為：(1)決定全資子公司和控股子公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成；(2)審批子公司的章程；(3)決定子公司的戰(zhàn)略規(guī)則和產(chǎn)品服務(wù)發(fā)展方向；(4)選擇、評(píng)價(jià)、考核、獎(jiǎng)懲子公司領(lǐng)導(dǎo)班子（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管）；(5)決定子公司資產(chǎn)收益分配方案；(6)決定子公司的兼并、合并、分立、企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)及企業(yè)終止等；(7)決定、批準(zhǔn)子公司投資計(jì)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(8)統(tǒng)一為子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算、融資、繳納稅；(9)向子公司下達(dá)某些資產(chǎn)保值增值指標(biāo)或其他責(zé)任目標(biāo)指標(biāo)；(10)有權(quán)隨時(shí)了解子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、財(cái)務(wù)狀獎(jiǎng)學(xué)金，進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)；(11)有權(quán)決定產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓凈收入、資產(chǎn)收益以及法律允許的融資，進(jìn)行再投資；(12)決定協(xié)作層成員的加入和退出，商標(biāo)和集團(tuán)的名稱是否有權(quán)共享；(13)有權(quán)制定內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格，調(diào)節(jié)子公司間收益，使集團(tuán)財(cái)務(wù)收益最大化；(14)公司作為國(guó)家和地方政府及行政部門優(yōu)惠扶持政策的受惠主體。：(1)公司、子公司持有的股權(quán)全部被轉(zhuǎn)讓的；(2)被依法撤銷；(3)破產(chǎn)；(4)協(xié)作層成員解除協(xié)議。 第五條 黑龍江省大正投資集團(tuán)的宗旨是：參照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)家建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，通過金融資本和產(chǎn)業(yè)資本有機(jī)結(jié)合,組建大型企業(yè)投資集團(tuán),提高企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)效率,實(shí)現(xiàn)存量資產(chǎn)的保值和增值,為社會(huì)創(chuàng)造更多財(cái)富。 第九條 集團(tuán)的母公司和子公司，實(shí)行獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧，共同構(gòu)成集團(tuán)的主體。所有成員單位均是自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立法人。第五章 權(quán) 利 與 義 務(wù)第二十一條　集團(tuán)成員企業(yè)享受如下權(quán)利： 集團(tuán)母公司在集團(tuán)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)和管理中起主導(dǎo)作用，對(duì)成員企業(yè)擁有重大項(xiàng)目投資的決策、下屬企業(yè)及子公司主要負(fù)責(zé)人的任免和資產(chǎn)收益分配等方面的權(quán)力。 第二十二條　集團(tuán)成員企業(yè)承擔(dān)下列義務(wù)和責(zé)任: 遵守國(guó)家法律、法規(guī)、政策；遵守本章程；遵守集團(tuán)