【正文】 托人；及(c) 該公司、上述(iii)(a)項(xiàng)所述任何其他公司及／或上述(iii)(b) 項(xiàng)所述的受托人以其受托人的身份直接或間接擁有股本權(quán)益的任何公司，而他們所合共擁有的股本權(quán)益足以讓他們?cè)诠蓶|大會(huì)上行使或控制行使 30%或以上的投票權(quán)，或足以讓他們控制董事會(huì)大部分成員，以及上述公司的任何附屬公司。如有以上情況，現(xiàn)詳細(xì)披露如下：2. 有關(guān)個(gè)人（如有）是／不是（請(qǐng)刪除不適用的選擇）中燃集團(tuán)的：(a) 董事（包括于本函日期之前 12 個(gè)月內(nèi)的董事）；(b) 最高行政人員；(c) 高級(jí)管理人員；或(d) 員工。甲方： 乙方：中燃投資有限公司代表人： 代表人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日請(qǐng)?zhí)罱弧豆?yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系（變動(dòng)）申報(bào)表》13 / 48附件九 供應(yīng)商準(zhǔn)入審批流程圖供應(yīng)商準(zhǔn)入審批流程圖（分兩部分）第一部分：初審及考察供應(yīng)商評(píng)審工作組會(huì)議提交考察申請(qǐng)1. 項(xiàng)目公司推薦函（如有）2. 利益及關(guān)系申報(bào)組織考察組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察提交考察報(bào)告供應(yīng)商提交資料物資采購(gòu)部供應(yīng)商管理經(jīng)理核實(shí)資料14 / 48第二部分：考察后審批供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)副總裁供 應(yīng) 商 主 管審批評(píng)審工作組會(huì)議形成入圍結(jié)論物資采購(gòu)部供應(yīng)商管理經(jīng)理提交考察報(bào)告和相關(guān)資料物資采購(gòu)部供應(yīng)商管理經(jīng)理提交準(zhǔn)入審批物資采購(gòu)部?jī)r(jià)格管理經(jīng)理確定準(zhǔn)入產(chǎn)品及價(jià)格物資采購(gòu)部供應(yīng)商管理經(jīng)理入圍供應(yīng)商開(kāi)通采購(gòu)網(wǎng)15 / 48附件十 供應(yīng)商到貨評(píng)價(jià)表 （公司名稱）供應(yīng)商到貨評(píng)價(jià)表評(píng)價(jià)表編號(hào)：供貨商名稱： 到貨物資名稱： 　物資類別： 乙 ? 丙 ? 到 貨 時(shí) 間：序號(hào) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 得分 得分說(shuō)明1 到貨及時(shí)性（15 分）到貨時(shí)間與約定時(shí)間一致：15 分；到貨時(shí)間誤差在 3 天以內(nèi)，每遲到一天扣 1 分；貨物遲到 3 天以上，視對(duì)使用影響情況得 010 分需在得分說(shuō)明填寫(xiě)到貨情況及影響。1乙方應(yīng)不斷提高售后服務(wù)水平，持續(xù)改進(jìn)售后服務(wù)工作。保修期內(nèi)乙方對(duì)產(chǎn)品包修包換，且不收取任何費(fèi)用。協(xié)調(diào)甲方下屬項(xiàng)目公司與乙方之間因售后服務(wù)問(wèn)題發(fā)生的矛盾，促進(jìn)問(wèn)題盡快解決。得 0 分。每發(fā)現(xiàn)一處不合格，扣 5 分。得 36分無(wú)倉(cāng)庫(kù)、無(wú)備貨。記錄不完整，有缺失，每發(fā)現(xiàn)一處扣 2 分。進(jìn)出庫(kù)記錄混亂，得 0 分。物資管理制度，文件資料歸檔，清單臺(tái)賬記錄基本符合要求?？傮w打分在 80 分以下原則上不予通過(guò)，如為市場(chǎng)緊缺物資，經(jīng)會(huì)議評(píng)審后可按實(shí)際使用要求進(jìn)行確定。得 02 分有用戶服務(wù)管理制度和產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量承諾。得 68 分生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)主要場(chǎng)所和主要制品存放區(qū)有目視管理標(biāo)記。得 1015 分設(shè)備狀況一般，相關(guān)維護(hù)保養(yǎng)管理不到位。 10有獨(dú)立的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，有專職檢驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員持證（委托書(shū)、授權(quán)書(shū)或資格證書(shū)）上崗。得 0 分總分 100考察小組評(píng)價(jià)填表人審核人考察人簽字會(huì)議評(píng)審意見(jiàn)本表格適用于對(duì)設(shè)備及主要材料類生產(chǎn)制造商的實(shí)地考察，考核小組對(duì)表中評(píng)價(jià)的真實(shí)性和結(jié)果負(fù)責(zé)。得 2 分無(wú)，得 0 分技術(shù)能力（15% ）本公司有技術(shù)人員參與行業(yè)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的編制工作 2本公司有技術(shù)人員參與行業(yè)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。得 0 分生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理（10% ）入庫(kù)的零部件或成品不得發(fā)生磕碰、劃傷、銹蝕、變質(zhì)等問(wèn)題。得 34 分生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)清潔度較差，但制品的存放合理、整齊。得 45 分有計(jì)量檢測(cè)設(shè)備管理辦法，但無(wú)檢測(cè)設(shè)備清單、無(wú)檢定計(jì)劃或部分按計(jì)劃進(jìn)行檢定。得 57 分設(shè)備狀況一般，相關(guān)維護(hù)保養(yǎng)管理不到位。 5有供方評(píng)價(jià)、選擇控制程序、有合格供方清單且按程序執(zhí)行。 5有獨(dú)立的質(zhì)檢機(jī)構(gòu)，有專職檢驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員持證（委托書(shū)、授權(quán)書(shū)或資格證書(shū)）上崗。 5能提供有效證書(shū)且能提供外審報(bào)告。1 / 48附件二 供應(yīng)商狀態(tài)勾稽關(guān)系圖 認(rèn)證完成狀態(tài)（可正常交易和投標(biāo)）暫停使用狀態(tài)（可支付，不能下單）鎖定狀態(tài)（不能支付和下單）清退狀態(tài)（可支付不能下單）取消資格狀態(tài)（不能支付和下單）列入黑名單狀態(tài)（3 年內(nèi)不許準(zhǔn)入）2 / 48附件三 供應(yīng)商申報(bào)資料一覽表（格式）供應(yīng)商名稱：英文全稱：所在城市： 企業(yè)法人代碼：稅務(wù)登記證地稅電腦編號(hào)： 稅務(wù)登記證地稅字號(hào)：稅務(wù)登記證國(guó)稅電腦編號(hào)： 稅務(wù)登記證國(guó)稅字號(hào)：工商注冊(cè)日期： 工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人： 法定代表人身份證：開(kāi)戶銀行： 企業(yè)性質(zhì)：銀行帳號(hào)：注冊(cè)地址：通訊地址：ISO9000 系列認(rèn)證編號(hào)： 企業(yè)網(wǎng)址：其他認(rèn)證 1其他認(rèn)證 2其他認(rèn)證 3辦公郵編： 辦公電話：辦公傳真： 聯(lián)系電子郵件：聯(lián)系人 1： 聯(lián)系人電話 1：聯(lián)系人 2： 聯(lián)系人電話 2：經(jīng)營(yíng)范圍：兼營(yíng)范圍：主要產(chǎn)品類別介紹：產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品信息：產(chǎn)品銷售區(qū)域：備注：附件：包括：股權(quán)架構(gòu)圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）、稅務(wù)登記證（副本）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、信用等級(jí)證、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證書(shū)、以及產(chǎn)品或服務(wù)必需的制造許可證書(shū)等3 / 48附件四 供應(yīng)商情況調(diào)查表（格式） 編號(hào)： （本表格為采購(gòu)網(wǎng)固定格式，由供應(yīng)商的填寫(xiě)，調(diào)查人對(duì)表中數(shù)據(jù)、資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，對(duì)表中數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，若供貨商為代理商或經(jīng)銷商， “生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備信息”和“產(chǎn)品信息”填寫(xiě)所銷售產(chǎn)品制造廠商的信息，其余填寫(xiě)自身信息。關(guān)的功能。 利益及關(guān)系申報(bào)制度的落實(shí)與監(jiān)督供應(yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系申報(bào)和審查制度，由中燃集團(tuán)總部法律事務(wù)部，審計(jì)部和財(cái)務(wù)部三部門(mén)的總經(jīng)理聯(lián)合監(jiān)督，以確保申報(bào)和審查制度得以妥善落實(shí)和執(zhí)行。就各供應(yīng)商向中燃集團(tuán)提交的利益及關(guān)系申報(bào)表，中燃集團(tuán)的物資采購(gòu)部應(yīng)將所有有關(guān)供應(yīng)商提供的資料及申報(bào)表存入內(nèi)部的資料庫(kù)及不時(shí)于供應(yīng)商的利益及關(guān)系發(fā)生變動(dòng)時(shí)立即更新名單，以作中燃集團(tuán)不時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審查的參考資料。有關(guān)供應(yīng)商亦須于每次與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系有變動(dòng)時(shí)簽署《供應(yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系（變動(dòng)）申報(bào)表》 （詳見(jiàn)：附件十一 B） ，以申報(bào)有關(guān)的變動(dòng)。 供應(yīng)商享有主動(dòng)退出的權(quán)利。③違反合同要求，在產(chǎn)品質(zhì)量、供應(yīng)或售后服務(wù)方面存在嚴(yán)重過(guò)失；問(wèn)題處理過(guò)程中推諉責(zé)任或不予配合；在調(diào)查中提供虛假證明及其它有惡意行為的供應(yīng)商，給予“列入黑名單”處理；④出現(xiàn)違反國(guó)家法律或法規(guī)的行為的，給予“列入黑名單”處理。但中燃集團(tuán)及其項(xiàng)目公司相關(guān)人員可查詢到該公司基本信息及狀態(tài)。② 年度考察不合格的供應(yīng)商，在整改復(fù)檢中仍達(dá)不到中燃集團(tuán)管理要15 / 48求的，給予“清退“處理。如供應(yīng)商在 6 個(gè)月內(nèi)能將問(wèn)題妥善處理并積極賠償損失，且對(duì)今后供貨質(zhì)量作出保證并有切實(shí)可行的措施，可恢復(fù)至“認(rèn)證完成”狀態(tài)，否則對(duì)該供應(yīng)商做進(jìn)一步處理。整改期限視嚴(yán)重程度分三個(gè)月和六個(gè)月，整改期間對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行“暫停使用”處理。中燃集團(tuán)總部根據(jù)項(xiàng)目公司反饋情況、集團(tuán)總部考評(píng)情況、抽檢情況等對(duì)供應(yīng)商分別設(shè)置相應(yīng)狀態(tài)，每種狀態(tài)可實(shí)現(xiàn)的功能不同，并可視需要進(jìn)行狀態(tài)的動(dòng)態(tài)調(diào)整。區(qū)域管理中心每月對(duì)丙類物資供應(yīng)商的評(píng)分統(tǒng)計(jì)結(jié)果，按不同物資類別進(jìn)行排名，向本區(qū)域各項(xiàng)目公司通報(bào)，并向總部報(bào)備。供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)與動(dòng)態(tài)管理 供應(yīng)商考核評(píng)價(jià) 到貨驗(yàn)收評(píng)價(jià)：項(xiàng)目公司收貨驗(yàn)收人員對(duì)供應(yīng)商每次到貨情況進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)價(jià)。只有中燃采購(gòu)網(wǎng)合格供應(yīng)商（認(rèn)證完成狀態(tài)）才有資格參加中燃集團(tuán)的年度招標(biāo)。 現(xiàn)場(chǎng)抽檢及實(shí)驗(yàn)①在考察現(xiàn)場(chǎng)抽取生產(chǎn)原料或成品，按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中型式檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)的要求及中燃集團(tuán)對(duì)該類產(chǎn)品的技術(shù)要求，利用供應(yīng)商檢驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)，記錄相關(guān)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并由考察人員和供應(yīng)商簽字確10 / 48認(rèn)。③生產(chǎn)過(guò)程控制：原料和生產(chǎn)過(guò)程中的零配件是否標(biāo)示清楚且具有可追溯性；關(guān)鍵控制工序是否設(shè)有檢測(cè)點(diǎn)且記錄詳實(shí)；合格品與不合格品是否區(qū)分放置且標(biāo)示清楚；所用計(jì)量、檢測(cè)工器具是否定期校核并有定期校核記錄。③核查供應(yīng)商質(zhì)量管理體系是否健全并有效運(yùn)行：相關(guān)程序文件、記錄文件、驗(yàn)證文件的完整性查驗(yàn)。 經(jīng)銷商和代理商需提供產(chǎn)品制造商的授權(quán)證書(shū)和制造商生產(chǎn)資格、生產(chǎn)能力證明文件。供應(yīng)商準(zhǔn)入 中燃采購(gòu)網(wǎng)供應(yīng)商申報(bào)、評(píng)定及準(zhǔn)入程序7 / 48 供應(yīng)商信息申報(bào)中燃集團(tuán)甲類物資和乙類物資供應(yīng)商全部需在中燃采購(gòu)網(wǎng)登記注冊(cè)，不設(shè)其他方式的準(zhǔn)入。 對(duì)項(xiàng)目公司甲類物資和乙類物資供應(yīng)商的選擇進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督，建立區(qū)域甲、乙類供應(yīng)商管理臺(tái)帳，并及時(shí)向集團(tuán)總部反饋供應(yīng)商的合同簽訂、合同履行、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)服務(wù)、運(yùn)行情況等信息與意見(jiàn)。幾種主要狀態(tài)可實(shí)現(xiàn)的功能和關(guān)系詳見(jiàn)附件一：中燃采購(gòu)網(wǎng)供應(yīng)商各狀態(tài)使用功能說(shuō)明；附件二：供應(yīng)商狀態(tài)勾稽關(guān)系圖。一級(jí)供應(yīng)商每?jī)赡赀x拔一次，頒發(fā)“一級(jí)供應(yīng)商”證書(shū)和證牌。丙類物資供應(yīng)商由區(qū)域管理中心和項(xiàng)目公司參照本制度管理進(jìn)行管理（同時(shí)供應(yīng)商甲類物資或乙類物資的供應(yīng)商除外） 。 為便于管理，中燃集團(tuán)工程物資分為以下三類： 甲類物資：是由中燃集團(tuán)總部進(jìn)行年度統(tǒng)一招標(biāo)或比價(jià)，明確供應(yīng)商、產(chǎn)品、規(guī)格、價(jià)格的工程物資。 工程物資：為工程建設(shè)準(zhǔn)備的各種物資，包括工程用材料、設(shè)備以及為生產(chǎn)準(zhǔn)備的工器具等。 供應(yīng)商分類管理甲類物資和乙類物資供應(yīng)商由中燃集團(tuán)總部統(tǒng)一進(jìn)行管理，以中燃采購(gòu)網(wǎng)為平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息、產(chǎn)品、價(jià)格的共享。⑤因?yàn)楫a(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、技術(shù)合作等原因受到中國(guó)燃?xì)馓貏e表彰。根據(jù)供應(yīng)商的不同狀態(tài)給予不同的管理方式。 貫徹落實(shí)集團(tuán)工程物資供應(yīng)商管理結(jié)果，統(tǒng)一應(yīng)用集團(tuán)工程物資供應(yīng)商管理信息。 中燃集團(tuán)總部審計(jì)監(jiān)察部對(duì)供應(yīng)商管理的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。 供應(yīng)商需提供企業(yè)簡(jiǎn)介、近 2 年內(nèi)經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)績(jī)證明文件及服務(wù)維修網(wǎng)點(diǎn)情況。②檢查供應(yīng)商組織管理情況：供應(yīng)商企業(yè)組織結(jié)構(gòu)是否合理、崗位職責(zé)是否明確、企業(yè)制度是否完善、是否取得 ISO 證書(shū)、檔案管理是否完善等資料的查驗(yàn)。②生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理：檢查供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否整潔有序；主要生產(chǎn)工序工位是否有相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及操作規(guī)程；觀察現(xiàn)場(chǎng)工人能否熟練進(jìn)行各自工位的操作。④檢查各項(xiàng)實(shí)驗(yàn)記錄是否完善；是否很好的應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)。 會(huì)議評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)且流程審批通過(guò)的供應(yīng)商完成在中燃采購(gòu)網(wǎng)的認(rèn)證，正式成為中燃采購(gòu)網(wǎng)合格供應(yīng)商。區(qū)域管理中心需建立各區(qū)域丙類物資供應(yīng)商庫(kù)，并向集團(tuán)物資采購(gòu)部報(bào)備。 月度評(píng)分排名：總部物資采購(gòu)部每月對(duì)甲、乙類物資供應(yīng)商的評(píng)分統(tǒng)計(jì)結(jié)果，按不同物資類別進(jìn)行排名，排名結(jié)果在中燃采購(gòu)網(wǎng)主頁(yè)公布。 供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理中燃采購(gòu)網(wǎng)的供應(yīng)商分為“認(rèn)證完成” 、 “暫停使用” 、 “鎖定” 、 “清退” 、“取消資格” 、 “列入黑名單”六種不同狀態(tài)。②在合作過(guò)程中雖未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但在中燃組織的供應(yīng)商年度考察中，供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)條件、管理等方面已達(dá)不到中燃集團(tuán)對(duì)該類物資供應(yīng)商的管理要求，被要求限期整改。“鎖定”狀態(tài)適用情況及后續(xù)處理方式如下：①中燃集團(tuán)在產(chǎn)品抽檢、驗(yàn)收或使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確認(rèn)為供應(yīng)商產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量等原因，可對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行“鎖定”處理，停止支付相關(guān)款項(xiàng)，要求供應(yīng)商提出妥善處理措施并對(duì)造成的損失進(jìn)行追償。雙方進(jìn)行相關(guān)財(cái)務(wù)結(jié)算。 取消資格處于該狀態(tài)的供應(yīng)商已失去使用中燃采購(gòu)網(wǎng)的資格，不能再參與中燃集團(tuán)及其下屬項(xiàng)目公司組織的任何招標(biāo)和采購(gòu)活動(dòng)。16 / 48②在設(shè)備或材料招標(biāo)過(guò)程中，存在圍標(biāo)、串標(biāo)，或惡意低價(jià)中標(biāo)，中標(biāo)后又棄標(biāo)等行為的。 可對(duì)其他供應(yīng)商在采購(gòu)活動(dòng)中的欺詐行為或營(yíng)私舞弊行為提出指控。附則 供應(yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系申報(bào)為確定供應(yīng)商是否屬中燃集團(tuán)的關(guān)連人士（定義見(jiàn)香港聯(lián)合交易所證券上市規(guī)則（“上市規(guī)則” ） ，提供甲、乙類物資的供應(yīng)商必須于供應(yīng)商準(zhǔn)入審批流程的最早階段簽署《供應(yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系申報(bào)表》 （詳見(jiàn)：附件十一 A） ，并于其后每次與中燃集團(tuán)簽署采購(gòu)、購(gòu)銷或任何正式合同時(shí)簽署《供應(yīng)商與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系（變動(dòng)）申報(bào)表》 （詳見(jiàn)：附件十一B） ，確認(rèn)其于最近一次申報(bào)后與中燃集團(tuán)的利益及關(guān)系沒(méi)有任何變動(dòng)。在任何已通過(guò)準(zhǔn)入審批的關(guān)連任何供應(yīng)商與中燃集團(tuán)進(jìn)行任何交易時(shí)或之前，中燃集團(tuán)必須嚴(yán)格遵守《上市規(guī)則》以及中燃集團(tuán)的《關(guān)于關(guān)連交易的政策與程序》就向公眾披露和取得獨(dú)立股東批準(zhǔn)的適用規(guī)定。 關(guān)連交易及與關(guān)聯(lián)者的交易的培訓(xùn)為增強(qiáng)中燃集團(tuán)人員對(duì)關(guān)連交易及與關(guān)聯(lián)者的交易的意識(shí)，中燃集團(tuán)應(yīng)定時(shí)安排相關(guān)培訓(xùn)，并提