廣東保監(jiān)局保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)審核工作流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 點(diǎn)：（1）是否有與開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的計(jì)算機(jī)軟硬件設(shè)施；（2）提交情況說明是否具體明確，包括設(shè)備的數(shù)量、配置等；（3）實(shí)際配置情況是否與提交的申請(qǐng)材料相一致。根據(jù)相關(guān)保險(xiǎn)法律法規(guī)，如《中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可事項(xiàng)實(shí)施規(guī)程》、《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》等，審查所提交材料是否齊全并符合要求。董事會(huì)或者全體合伙人關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)的決議。保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)前1年內(nèi)接受保險(xiǎn)監(jiān)督、工商、稅務(wù)等部門監(jiān)督檢查情況的說明及有關(guān)附件。審核方式：要求申請(qǐng)人提供相關(guān)材料，包括：（1）保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)出具前2年與哪些保險(xiǎn)公司發(fā)生代理業(yè)務(wù)往來的情況說明；（2）相關(guān)保險(xiǎn)公司出具有關(guān)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)情況說明，包括保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)規(guī)模、代理手續(xù)費(fèi)費(fèi)率和金額、應(yīng)收賬款情況、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)有無拖欠保費(fèi)等。審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見“一、（二）5”）。（二）審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見“一、（二）11”）。審核要點(diǎn)及方式：參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見“一、（二）4”）；變更股東的情況下，廣東保監(jiān)局在與新增股東談話時(shí)，將增加提示新股東對(duì)該公司或分支機(jī)構(gòu)之前存在的債權(quán)債務(wù)關(guān)系負(fù)有責(zé)任的內(nèi)容。 變更股東或者合伙人、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例，應(yīng)審核的材料（申請(qǐng)人應(yīng)提交材料一式兩份）及審核要點(diǎn)：（適用于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）（1）《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)申請(qǐng)表》。（5）修改后的章程或者合伙協(xié)議。審核要點(diǎn)：有關(guān)內(nèi)容是否進(jìn)行了相應(yīng)的修改；修改后的內(nèi)容是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求；是否具有全體股東的簽名或蓋章。（3）有關(guān)減少注冊(cè)資本或者出資的工商變更登記證明材料。（5）保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)文件。（4）保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)解散的，還應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)、股東大會(huì)或者全體合伙人關(guān)于解散、清算事項(xiàng)的決議。（2）股東會(huì)、股東大會(huì)或者全體合伙人關(guān)于減少注冊(cè)資本或者出資額事項(xiàng)的決議。審核要點(diǎn)：是否具有全體股東的簽名或蓋章。（4）新增自然人股東或者合伙人的身份證明復(fù)印件和簡歷，新增非自然人股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及加蓋單位財(cái)務(wù)印章的最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表。審核要點(diǎn)：審核報(bào)紙公告原件。審核要點(diǎn)：是否具有全體股東的簽名或蓋章。（一）廣東保監(jiān)局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。審核要點(diǎn)和審核方式參照“法人機(jī)構(gòu)設(shè)立審核”相關(guān)內(nèi)容（詳見“一、（二）15”）。保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)前2年內(nèi)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說明（僅適用于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)）。會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)上一會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。審核材料內(nèi)容及方式主要包括：《保險(xiǎn)XX機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表》。具體工作流程如下：（一）受理廣東保監(jiān)局收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)于5個(gè)工作日之內(nèi)審核材料是否齊全并符合要求，并決定是否受理。（2）要求申請(qǐng)人提供相關(guān)證明材料申請(qǐng)人須出具經(jīng)營場(chǎng)所房產(chǎn)證明，如房屋租賃合同、房地產(chǎn)權(quán)屬證明、租賃登記證明等材料。（《資格證書》指保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書》，或保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格證書》，或保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的《保險(xiǎn)公估從業(yè)人員資格證書》。審核方式：（1）當(dāng)面談話、回答問卷我局可以對(duì)擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行考察談話和公告，了解其對(duì)保險(xiǎn)法律法規(guī)掌握的情況、公司經(jīng)營管理思路等，也可以通過回答問卷的方式進(jìn)行考察。內(nèi)部管理制度，包括組織框架、決策程序、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和人事制度等。審核要點(diǎn)：（1）注冊(cè)資本金是否達(dá)到規(guī)定的最低金額；（2）出具的驗(yàn)資證明材料是否真實(shí)；（3）資金是否真實(shí)到帳。審核要點(diǎn)：有關(guān)內(nèi)容，如公司名稱、經(jīng)營范圍、組織形式、出資額等是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求；內(nèi)容是否與各項(xiàng)內(nèi)部管理制度存在沖
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