【正文】 《關(guān)于建立健全懲治和預(yù)防腐敗實(shí)施綱要》，要求充分發(fā)揮反腐倡廉思想教育的基礎(chǔ)性作用，穩(wěn)步推進(jìn)制度創(chuàng)新，提高反腐倡廉的制度化、法制化水平；要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的制約和監(jiān)督，形成有效防范腐敗的機(jī)制；在懲治和預(yù)防腐敗體系中要充分發(fā)揮懲治的重要作用；要認(rèn)真執(zhí)行黨風(fēng)廉政責(zé)任制，全面形成反腐倡廉的整體合力。傅總在今年工作會(huì)議的主題報(bào)告中明確要求“在油公司實(shí)施SOX404法案基礎(chǔ)上，要逐步將其在總公司全面推廣”。幾年來(lái)，在企業(yè)高效高速發(fā)展的進(jìn)程中，總公司黨組始終把領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)作為重要工作來(lái)抓。教育可以規(guī)范人的行為動(dòng)機(jī)。繼續(xù)推行思想教育管理人員有責(zé)制，強(qiáng)化“一把手”是思想教育第一責(zé)任人意識(shí)，糾正管理人員在思想教育中的不作為、亂作為現(xiàn)象。各級(jí)黨委、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子要深刻領(lǐng)會(huì)總公司黨組的意圖，打造并唱響“紅線”文化，從維護(hù)黨的紀(jì)律嚴(yán)肅性、加強(qiáng)制度程序剛性和促進(jìn)企業(yè)和諧健康可持續(xù)發(fā)展的大局出發(fā)，狠抓制度、程序的執(zhí)行和落實(shí)，嚴(yán)肅處理踩踏“紅線”人員?？偨Y(jié)以往實(shí)行的總經(jīng)理特別獎(jiǎng)和黨風(fēng)廉政建設(shè)“一票否決”的經(jīng)驗(yàn)和做法，修訂和完善黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核體系和獎(jiǎng)懲措施。這種意識(shí)和能力將在未來(lái)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。暢通紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)人員進(jìn)出渠道，建立定期輪崗交流制度。尤其要在紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍中倡導(dǎo)良好的作風(fēng)，始終保持工作激情，不斷提高工作藝術(shù)。總公司將適時(shí)組織開展階段性檢查，推進(jìn)各單位建立懲防體系的基本框架。注重教育和挽救犯錯(cuò)誤的人員，特別要通過(guò)辦案，教育全體員工認(rèn)清一些“潛規(guī)則”對(duì)公司、個(gè)人可能造成的危害。2007年總公司審計(jì)監(jiān)察部計(jì)劃實(shí)施69個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，其中：公司審計(jì)20個(gè)、投資項(xiàng)目審計(jì)29個(gè)、聯(lián)合賬簿審計(jì)8個(gè)、IT審計(jì)2個(gè)，其他審計(jì)項(xiàng)目10個(gè)。與ERP實(shí)施緊密結(jié)合起來(lái)，完成化學(xué)公司、海工公司重要業(yè)務(wù)IT試點(diǎn)審計(jì)。積極探索大型建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì)的新模式。統(tǒng)一組織開展好四項(xiàng)效能監(jiān)察工作。幾年來(lái)，庫(kù)存出現(xiàn)積壓的現(xiàn)象在總公司各單位不同程度地存在，反映我們的庫(kù)存管理存在諸多問(wèn)題，已經(jīng)引起總公司高層的關(guān)切。采辦和招投標(biāo)管理效能監(jiān)察，要作為今后一個(gè)時(shí)期效能監(jiān)察工作的重點(diǎn)內(nèi)容，一年一個(gè)重點(diǎn)，長(zhǎng)期經(jīng)常性地開展下去。繼續(xù)落實(shí)總公司管理委員會(huì)關(guān)于“雙加強(qiáng)”審計(jì)監(jiān)察工作力量的決定，還沒有審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的單位要盡快建立；新成立審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的單位，要注意人員的培訓(xùn)；不需單獨(dú)設(shè)立審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的單位要有專人落實(shí)相關(guān)工作。同志們，2007年中國(guó)海油的發(fā)展任務(wù)更加繁重，形勢(shì)更加喜人，各級(jí)審計(jì)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員的責(zé)任更加重大，使命更加光榮，讓我們更加堅(jiān)定地以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，創(chuàng)新工作方式和方法，抓緊構(gòu)建懲防體系，加快推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作，為推進(jìn)中國(guó)海油持續(xù)健康和諧發(fā)展再立新功！。上述工作由總公司審計(jì)監(jiān)察部牽頭，相關(guān)單位和部門配合實(shí)施。對(duì)海工、油服、基地油建重工采辦和招投標(biāo)管理的整改情況進(jìn)行專項(xiàng)效能監(jiān)察，目標(biāo)是落實(shí)2006年采辦和招投標(biāo)管理效能監(jiān)察整改建議；對(duì)氣電、煉化（惠州煉油項(xiàng)目組）開展以制度建設(shè)和執(zhí)行為目標(biāo)的效能監(jiān)察。此項(xiàng)效能監(jiān)察由總公司審計(jì)監(jiān)察部牽頭，具體負(fù)責(zé)擬訂方案、組織推動(dòng)等工作，相關(guān)工作在下半年啟動(dòng)，年底前完成。做好三項(xiàng)年度審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。因此，延伸開展對(duì)承包商的審計(jì)以維護(hù)公司利益十分必要。力爭(zhēng)在2－3年內(nèi)，建立有效支撐中國(guó)海油審計(jì)監(jiān)督體系的國(guó)際一流的審計(jì)管理、審計(jì)作業(yè)、審計(jì)分析信息系統(tǒng)平臺(tái)；實(shí)現(xiàn)在線連續(xù)審計(jì)的目標(biāo)。各項(xiàng)教育工作要做到有計(jì)劃、有布置、有檢查，有總結(jié)。重視信訪舉報(bào)特別是署名舉報(bào)辦理工作。二、落實(shí)責(zé)任，完成懲防體系2007年階段性目標(biāo)各單位要對(duì)照懲防體系建設(shè)任務(wù)和推進(jìn)計(jì)劃，逐項(xiàng)檢查，認(rèn)真盤點(diǎn)，抓好落實(shí)，保證2007年懲防體系建設(shè)階段目標(biāo)的完成。胡錦濤總書記非常重視和關(guān)心紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)，他在中央紀(jì)委七次全會(huì)上指出，紀(jì)檢監(jiān)察干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)中肩負(fù)著重要職責(zé)。充實(shí)力量，提高工作水平還要堅(jiān)定地走“內(nèi)涵式”發(fā)展道路。始終保持前瞻性意識(shí)，引領(lǐng)各項(xiàng)工作走向深入。把“一崗雙責(zé)”的要求融入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制貫穿于懲防體系建設(shè)和反腐倡廉工作中，體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)發(fā)揮好責(zé)任機(jī)制作用。三、嚴(yán)肅紀(jì)律，始終保持懲處違紀(jì)的力度，維護(hù)企業(yè)管理制度、工作流程權(quán)威，打造“紅線”文化傅總在2007年工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：我們要把“紅線”劃得越來(lái)越清晰，對(duì)踩“紅線”行為的處理要越來(lái)越果斷，對(duì)一些害群之馬的處罰與清除要越來(lái)越堅(jiān)決。要注意落實(shí)談話制度；二是要突出重點(diǎn)內(nèi)容，當(dāng)前要繼續(xù)以黨紀(jì)國(guó)法、制度程序的宣貫教育為主線，持續(xù)做好警示教育、預(yù)防職務(wù)犯罪教育、形勢(shì)任務(wù)教育、內(nèi)部控制教育和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，特別要重視結(jié)合具體的實(shí)際工作，抓好制度程序的宣貫工作，確保實(shí)現(xiàn)人員、時(shí)間、內(nèi)容、效果“四落實(shí)”。按照中央紀(jì)委、國(guó)資委紀(jì)委的部署，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員利用職權(quán)和職務(wù)影響，以賭博或變相賭博等形式收錢斂財(cái)?shù)?，借委托他人投資證券和其他委托理財(cái)形式獲取不正當(dāng)利益的，為本人謀取預(yù)期的不正當(dāng)利益或以斡旋等方式為配偶、子女和其他親友謀取不正當(dāng)利益等問(wèn)題，要堅(jiān)決清理糾正，并視情況作出相應(yīng)處理。二、突出教育，認(rèn)真貫徹落實(shí)中紀(jì)委七次全會(huì)精神，抓好領(lǐng)導(dǎo)人員教育、監(jiān)督和廉潔從業(yè)，推進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)持續(xù)轉(zhuǎn)變政治路線確定之后，干部就成為決定性因素。同時(shí)健全的內(nèi)部控制體系也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。要求我們要把風(fēng)險(xiǎn)管理納入正規(guī)化、專業(yè)化軌道，不能僅強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，而且要建立完善的組織，形成專業(yè)化的工作方法。傅總在2007年工作會(huì)議的主題報(bào)告中明確要求：“做好今后一個(gè)時(shí)期的工作，必須堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持又好又快的發(fā)展方針，緊緊把握發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，正視面臨的挑戰(zhàn)和問(wèn)題，既要有危機(jī)意識(shí)和憂患意識(shí)，又要有必勝的信念和勇氣，始終在發(fā)展目標(biāo)上保持前瞻性，在發(fā)展步伐上保持快節(jié)奏，在發(fā)展質(zhì)量上保持高水準(zhǔn)，進(jìn)一步加強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)，以昂揚(yáng)的斗志和拼搏的精神向建設(shè)國(guó)際一流能源公司的戰(zhàn)略目標(biāo)強(qiáng)力邁進(jìn)”。一是持續(xù)變革、快速發(fā)展，組織機(jī)構(gòu)變化頻繁，管理資源被稀釋，對(duì)基層及邊緣部位管理不到位，致使基層建設(shè)呈局部弱化趨勢(shì)，個(gè)別基層單位漏洞多、風(fēng)險(xiǎn)高。中國(guó)海油黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作在不斷加強(qiáng)。2006年全系統(tǒng)共收到信訪舉報(bào)83件次，其中總公司審計(jì)監(jiān)察部直接辦理或跟蹤、督辦的初核件16件。三是對(duì)全系統(tǒng)的采辦招投標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行效能監(jiān)察。一是開展不良資產(chǎn)清理工作的效能監(jiān)察。海工公司對(duì)本單位審計(jì)中提出的27條建議進(jìn)行跟蹤，使審計(jì)成果在公司內(nèi)部單位各項(xiàng)管理制度的完善和規(guī)范執(zhí)行方面起到了非常重要的作用。三是健全審計(jì)功能，逐步實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后全過(guò)程審計(jì)。在2005年初步嘗試的基礎(chǔ)上，2006年總公司各級(jí)審計(jì)部門推行以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法制定年度審計(jì)計(jì)劃的做法，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目必須覆蓋管理的重點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)憂慮的難點(diǎn)、員工關(guān)注的熱點(diǎn)。中海信托通過(guò)建立相互制約的前中后臺(tái)分離和雙崗雙帳的風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)、規(guī)范各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)流程，重點(diǎn)構(gòu)建懲防體系。隨著公司不斷完善預(yù)算、財(cái)務(wù)管理、投資決策管理制度和程序；加強(qiáng)集中采辦及招投標(biāo)管理；推行全面預(yù)算管理與財(cái)務(wù)內(nèi)控制度體系建設(shè)；全面推動(dòng)ERP建設(shè)；重視并發(fā)揮好內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察在內(nèi)部控制體系中的監(jiān)督促進(jìn)作用；有限公司全面落實(shí)SOX404法案遵循等工作的實(shí)施，有力地推動(dòng)以內(nèi)部控制體系為基礎(chǔ)性工程的懲防體系建設(shè)取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。堅(jiān)持常抓不懈，做到長(zhǎng)流水、不斷線，達(dá)到潛移默化的效果。同時(shí)，所屬單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)結(jié)合本單位實(shí)際，自行選題，深入開展思想道德和廉潔從業(yè)教育。（2007年3月6日）同志們：總公司2007年工作會(huì)議上黨組書記、總經(jīng)理傅成玉同志代表黨組所做的工作報(bào)告，全面回顧了2006年及前三年中國(guó)海油所取得的業(yè)績(jī)，總體部署了2007年工作，高屋建瓴地剖析了影響公司今后發(fā)展的一些重要問(wèn)題。黨組紀(jì)檢組組織全系統(tǒng)學(xué)習(xí)《黨章知識(shí)問(wèn)答》一書和觀看《居安思?！K共亡黨的歷史教訓(xùn)》，舉辦“紅船杯”學(xué)黨章知識(shí)競(jìng)答活動(dòng)；總公司黨組紀(jì)檢組長(zhǎng)在全海油系統(tǒng)作了題為《學(xué)好黨章，知榮曉恥，共同承擔(dān)好建設(shè)國(guó)際一流綜合型能源公司的重大使命》的8場(chǎng)黨課；所屬單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)總公司黨組“六個(gè)結(jié)合”的要求，協(xié)助單位黨委開展了社會(huì)主義榮辱觀教育活動(dòng)。各所屬單位領(lǐng)導(dǎo)和審計(jì)紀(jì)檢監(jiān)察干部還注重日常思想教育工作，如：每逢節(jié)假日開展勤儉節(jié)約、制止奢侈浪費(fèi)的教育；堅(jiān)持平時(shí)談話提醒教育；利用大會(huì)小會(huì)場(chǎng)合講廉潔從業(yè)、提要求等?！锻七M(jìn)計(jì)劃》包含四個(gè)方面共計(jì)22項(xiàng)任務(wù)，其中建立健全制度是工作的重心。有限公司湛江分公司已建立的懲防體系框架包括：綜合管理體系、行政分級(jí)決策體系、廉潔從業(yè)管理體系三部分，并明確了具體的制度內(nèi)容。主要特點(diǎn)：一是逐步科學(xué)與規(guī)范化，提升服務(wù)水平。中海信托2006年的11項(xiàng)審計(jì)都緊密結(jié)合現(xiàn)有制度的完整性、可操作性等進(jìn)行檢查并