【正文】 策 劃 控 制 程 序 》（ ZJPJCZQP7101）對實現(xiàn)財政管理服務(wù)所需的過程進行策劃，該策劃與本局的質(zhì)量管理體系的總要求相一致，并以適合于本局運作的方式形成文件。 與服務(wù)對象有關(guān)的過程 本局制定并執(zhí)行《服務(wù)對象要求的識別、評審控制程序 》》 （ HWZLCZQP7201）以確保服務(wù)對象的要求得到確認。 當與財政管理服務(wù)有關(guān)的要求發(fā)生變更時，本局各相關(guān)受理科室負責(zé)重新識別和確定服務(wù)對象的要求并進行評審，并確保相關(guān)文件得到修改且相關(guān)人員知道已變更的要求。 a）自行采購：指由局辦公室組織的除政府采購以外的商品或勞務(wù)的采購； b）政府采購：指按規(guī)定須實行政府采購的商品或勞務(wù)的采購。對證書、票據(jù)等在放行、交付前應(yīng)進行核對，核對無誤后方可放行和交付。 對標識和可追溯性的具體控制方法： a）辦公室按文件名稱、編號、印章、日期、文號或類別等對文件進行標識； b） 各責(zé)任科室對制作和受理的文書以服務(wù)對象名稱、 財政管理業(yè)務(wù) 文書類別、日期、編號等對財政文書進行標識， c） 辦公室以懸掛或張貼標志牌、制作分布示意圖的方式對辦公場所進行標識，對財政辦事大廳各辦理窗口的功能進行標識； d）辦公室以標簽方式對設(shè)施設(shè)備進行標識； e）制發(fā)工作牌對與服務(wù)對象直接接觸的工作人員進行標識； f）各科室辦理的財政管理業(yè)務(wù)，以辦理人員簽名、簽署日期等對財政管理過程監(jiān)視測量狀態(tài)進行標識。防護包括標識、包裝、貯存和保護等活動。 內(nèi)部審核小組根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度以及以往審核的結(jié)果編制《內(nèi)部審核計劃》，規(guī)定審核的范圍、頻次和方法。 本局 通過管理評審、內(nèi)部審核對管理職責(zé)進行監(jiān)視和測量；人教監(jiān)察科與辦公室通過各類考核檢查分別對人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境等資源進行監(jiān)視與測量；通過各類考核檢查 ， 對財政管理服 務(wù)的實現(xiàn)過程進行監(jiān)視與測量； 通過采取相適應(yīng)的糾正預(yù)防措施對監(jiān)視、測量、分析過程進行改進。 本局的不合格品按其性質(zhì)分為嚴重不合格品和一般不合格品： a）一般不合格品：工作質(zhì)量 /產(chǎn)品質(zhì)量不滿足要求，產(chǎn)生一般性的差錯的； b）嚴重不合格品：指嚴重影響財政管理服務(wù)質(zhì)量或質(zhì)量管理體系運行的產(chǎn)品，可能導(dǎo)致服務(wù)對象極為不滿，財政管理工作嚴重 阻礙，國家財政遭受損失的不合格品。 數(shù)據(jù)分析 本局確定、收集和分析來自監(jiān)視和測量活動以及其他來源的數(shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，并識別可以有 效實施持續(xù)改進的辦法。對不適宜或某些方面的有效性存在潛在的不良趨勢 時，應(yīng)提出改進措施。但所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。 在《糾正措施控制程序》中規(guī)定了以下方面的要求： a）評審不合格（包括服務(wù)對象投訴）； b）確定不合格的原因； c）評價確保不合格不再發(fā)生的措施； d）確定和實施所需的糾正措施； e）跟蹤并記錄所采取糾正措施的結(jié)果； f）評審所采取的糾正措施的有效性，必要時對確有成效的改進，可用文件的形式予以規(guī)定，對于效果不明顯或無效的 ，應(yīng)采取進一步的分析和改進。 本局通過數(shù)據(jù)分析，提供以下有關(guān)方面的信息或結(jié)論： a）服務(wù)對象滿意程度； b）與財政管理服務(wù)要求的符合性； c）財政管理過程及財政管理業(yè)務(wù)的特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會。 各相關(guān)科室負責(zé)人對不合格品的糾正情況進行驗證，以證實規(guī)定的要求已得到滿足。 對上述檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格按《不合格 品控制程序》進行處理。 辦公室負責(zé)實施內(nèi)部審核后的跟蹤措施，包括對所采取的糾正措施或預(yù)防措施實施的驗證和驗證結(jié)果的報告。 本局了解、評價服務(wù)對象滿意程度的信息可采用以下方法： a）走訪服務(wù)對象； b）組織問卷調(diào)查； c）設(shè)立服務(wù)對象意見箱 /意見簿； d）設(shè)立舉報投訴電話； e）服務(wù)對象或特邀代表座談會； f）信訪投訴； g）其它方式。當發(fā)生財產(chǎn)丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用時，必須加以記錄，追查責(zé)任，并通知服務(wù)對象進行妥善處理?？勺匪菪允侵竿ㄟ^所記錄的標識，追溯一項財政管理服務(wù)的來源、應(yīng)用或場所、責(zé)任人的能力。 財政管理服務(wù)提供 財政管理服務(wù)提供的控制 本 局 制 定 并 執(zhí) 行 《 財 政 管 理 業(yè) 務(wù) 運 作 控 制 程 序 》（ ZLCZQP7501）《財政預(yù)算管理控制程序》（ ZLCZQP 7502）、《財政性收入管理控制程序》（ ZLCZQP7503）、《財政性支出管理控制程序》（ ZLCZQP7504）、《財政監(jiān)督管理控制程序》（ ZLCZQP7505）和《財務(wù)管理控制程序》（ ZLCZQP7506），對本局的財政管理服務(wù)活動進行管理和控制，以確保財政管理服務(wù)提供的過程在受控條件下進行并符合規(guī)定的 要求。 本局的采購范圍包含影響財政管理服務(wù)質(zhì)量的商品或勞務(wù)兩類情況 ： a）商品采購，指與財政管理服務(wù)有關(guān)的辦公用品、計算機及其配件等設(shè)施設(shè)備的采購； b）勞務(wù)采購，指與財政管理服務(wù)有關(guān)的基建、修理、印刷、保險等勞務(wù)的采購。 各科室在識別、評審服務(wù)對象要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合本縣財力及法律法規(guī)的要求進行分析，將服務(wù)對象合理的要求與期望轉(zhuǎn)換成本局的財政管理業(yè)務(wù)的要求，這些要求包括： a） 服務(wù)對象對服務(wù)承諾的要求（包括時間性、可行性、準確性）； b） 服務(wù)對象對管理和服務(wù)方式的要求（如審批方式、文書遞交和傳送方式、溝通方式等）； c） 服務(wù)對象對工作人員的要求（如服務(wù)態(tài)度、言行舉止等）； d） 服務(wù)對象對財政管理過程和本局工作流程的了解要求； e） 服務(wù)對象對需申報資料的理解要求； f） 服務(wù)對 象了解和明確法律法規(guī)的要求。 質(zhì)量計劃作為財政管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)過程的指導(dǎo)性文件，由辦公室文件管理員登記并發(fā)放到各相關(guān)科室。 辦事服務(wù)大廳的工作環(huán)境 ,要求做到： a) 配置飲水機、必備文具及其它輔助設(shè)施 ； b) 設(shè)置窗口標識牌、公告欄； c) 擺放財政宣傳資料以及接受服務(wù)對象監(jiān)督的意見簿或意見箱。 基礎(chǔ)設(shè)施 本局確定提供實現(xiàn)財政管理服務(wù)要求和質(zhì)量管理體系有效運行所需要的各種設(shè)施、設(shè)備。 6 資源管理 資源提供 本局根據(jù)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系的要求，確定資源需求并提供適宜充分的資源，促進資源的優(yōu)化，以確保質(zhì)量管理體系的實施、保持和改進，滿足財政管理服務(wù)提供的需求。《管理評審報告》包括以下內(nèi)容： a） 評審日期、評審范圍、評審目的、評審內(nèi)容； b） 質(zhì)量管理體系及其過程有效性改 進的任何決定和措施，包括對文件有效性改進的決定和措施 。 辦公室負責(zé)編制《管理評審計劃》 ,經(jīng)局長批準后下發(fā)并組織實施。 內(nèi)部溝通 局長確保建立適當?shù)臏贤ㄟ^程 ,使不同層次、不同科室和不同人員之間的信息能得到及時、充分的 溝通，以實現(xiàn)信息的充分利用。 （ 12） 會計管理科 a) 管理和指導(dǎo)全縣的會計工作； b) 研究制訂全縣會計管理政策，組織會計法律、法規(guī)的 貫徹實施； c) 負責(zé)會計核算制度、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范、會計電算化、會計從業(yè)資格、會計專業(yè)技術(shù)資格等管理工作； d) 指導(dǎo)和管理社會審計工作； e) 制訂和審定全縣注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師行業(yè)管理的制度，依法監(jiān)督和指導(dǎo)注冊會計師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊會計師協(xié)會、會計師事務(wù)所及其他會計中介服務(wù)機構(gòu)。 (4) 辦公室 a）負責(zé)局機關(guān)的日常行政事務(wù)，起草綜合性文稿，審核以局名義下發(fā)或上報的行政類文稿； b）負責(zé)公文收發(fā)、文電處理和文稿印發(fā)工作； c）負責(zé)督辦、催辦、查辦工作，并做好相關(guān)記錄； d）組織辦理人大 代表建議和政協(xié)委員議案提案； e）組織局系統(tǒng)綜合性工作會議、局長辦公會議、工作例會做好會議記錄； f）負責(zé)財政宣傳、信息工作，組織財政年鑒的編寫工作，負責(zé)局內(nèi)部信息刊物的編發(fā)工作； g）負責(zé)局機關(guān)文書檔案管理及所屬單位文書檔案管理的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； h）負責(zé)局印章管理工作； I）負責(zé)局系統(tǒng)行政經(jīng)費的使用、管理，并對基層單位經(jīng)費使用、管理和財務(wù)制度的執(zhí)行進行指導(dǎo)監(jiān)督； J）負責(zé)會議的安排和來賓的接待工作； k）負責(zé)房產(chǎn)、基建、車輛、設(shè)備設(shè)施等財產(chǎn)管理和有關(guān)物資的采購以及安排局機關(guān)的車輛使 用； l） 負責(zé)局機關(guān)的日常行政事務(wù)和局系統(tǒng)的安全保衛(wèi)和環(huán)境衛(wèi)生管理工作； m） 負責(zé)局系統(tǒng)制服發(fā)放、著裝管理及機關(guān)干部、職工的后勤保障等有關(guān)事項； n) 負責(zé)質(zhì)量管理體系文件和質(zhì)量記錄的總體控制； i) 負責(zé)財政管理資料檔案化管理； j) 負責(zé)組織質(zhì)量管理體系策劃和質(zhì)量目標的計劃、執(zhí)行情況的統(tǒng)計、結(jié)果匯總等工作； k) 負責(zé)內(nèi)部審核、管理評審和改進策劃工作以及糾正措施和預(yù)防措施的跟蹤驗證工作； l) 負責(zé)質(zhì)量管理 體系運行中不合格品的 總體控制和有關(guān)數(shù)據(jù)的分析處理。 質(zhì)量管理體系策劃 質(zhì)量管理體系策劃是本局的一項戰(zhàn)略決策，局長及分管局領(lǐng)導(dǎo)通過對質(zhì)量管理體系進行策劃，以確保： a）滿足 本局質(zhì)量 方針、質(zhì)量目標的要求； b）滿足《 GB/T1900120xx idt ISO9001:20xx 質(zhì)量管理體系 要求》標準 條款的總要求，識別分析質(zhì)量管理體系所需的過程并對過程加以控制改進，識別利用過程所需的資源并使資源的配置與實現(xiàn)質(zhì)量目標的要求相適應(yīng)； c）在對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性。 局長通過以下活動對本局建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進 其有效性所做出的管理承諾提供證據(jù)： a) 向本局各科室人員傳達滿足服務(wù)對象和相關(guān)法律法規(guī)要求的重要性； b) 制定批準、貫徹實施質(zhì)量方針； c) 確保質(zhì)量目標的制定； d) 主持并進行管理評審，掌握質(zhì)量管理體系的運行情況； e) 適時提供質(zhì)量管理體系運行必需的人力 、設(shè)施、信息、工作環(huán)境等資源，并進行優(yōu)化配置。文件控制程序應(yīng)包括下述內(nèi)容 : a) 確保文件 (法律、法規(guī)和外來性文件除外 )在正式發(fā)布前按規(guī)定的程序得到審核、批準，以保證文件的充分性和適用性 。內(nèi)容包括： a) 本局的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標； b) 本局質(zhì)量管理體系的范圍， 包括任何刪減的細節(jié)與合理性說明（詳見 ） 。 為了確保質(zhì)量管理體系有效運行和各科室在依法理財?shù)那疤嵯?，為服?wù)對象提供優(yōu)質(zhì)、高效的財政管理服務(wù)。本局的服務(wù)對象是接受本局財政服務(wù)的相對人（包括行政企事業(yè)單位、團體和個人） ,簡稱服務(wù)對象。 本質(zhì)量手冊的發(fā)放范圍是本局領(lǐng) 導(dǎo)、各科室負責(zé)人以及有關(guān)人員和認證機構(gòu)。 l）企業(yè)財務(wù)決算抽查率是指企業(yè)財務(wù)決算抽查戶數(shù)與總戶數(shù)之比，由企業(yè)財務(wù)科負責(zé)。 d）行政訴訟敗訴率，是指被行政相對人提起訴訟的敗訴案件數(shù)與所有行政訴訟案件數(shù)的比例，由政策法規(guī)科負責(zé)，職能科室協(xié)辦。 f）政務(wù)公開率，是指實際公開的政務(wù)內(nèi)容項目數(shù)與按照規(guī)定應(yīng) 公開的政務(wù)內(nèi)容項目數(shù)的比例。 優(yōu)質(zhì)服務(wù)： 在堅持依法行政的前提下，改進服務(wù)內(nèi)涵與方式，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，為服務(wù)對象提供優(yōu)質(zhì)、文明、高效、快捷的服務(wù)，努力滿足服務(wù)對象需求并盡力超越服務(wù)對象的期望。 地址：中聯(lián)縣八盤街中路 518 號 郵編： 9932209 電話： 09908889716 傳真 : 09908889816 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標聲明 質(zhì)量方針 依法理財 科學(xué)管理 求實創(chuàng)新 優(yōu)質(zhì)服務(wù) 依法理財： 依法理財是財政工作的核心與方向，是財政工作人員的基本準則和職責(zé)，是實現(xiàn)財政作用的重要保證。 現(xiàn)予以批準頒發(fā)，全體干部、職工必須認真貫徹執(zhí)行。本局現(xiàn)有干部職工 68人，其中大專以上文化程度 59人。 科學(xué)管理： 樹立現(xiàn)代 的管理理念，運用先進的管理工具，引進先進的管理方式，建立“科學(xué)嚴謹、高效簡便、規(guī)范應(yīng)用、便于管理”的財政質(zhì)量管理體系，使財政業(yè)務(wù)流程科學(xué)、規(guī)范，易于操作。 b）地方財政支出預(yù)算完成率是指地方財政支出預(yù)算執(zhí)行數(shù)與預(yù)算數(shù)的比例。（全年多次的取平均數(shù)） i）服務(wù)承諾兌現(xiàn)率是指承諾時限已辦妥的事項件數(shù)與承諾時限內(nèi)應(yīng)辦事項件數(shù)的比例。 g）銀行帳戶開設(shè)審批率是指符合條件實際審批數(shù)與應(yīng)審批數(shù)之比，由綜合科負責(zé)。 o）財政案件檢查完成數(shù)是指實際完成檢查數(shù)與計劃檢查數(shù)之比，由財政監(jiān)督科負責(zé)，有關(guān)科室協(xié)辦。 質(zhì)量手冊更改頁 序號 章 /節(jié)號 版本修改狀態(tài) 修改內(nèi)容摘要 提出修改人 批準人 日期