【正文】 夠勝任審核工作的人員進行。 (2)根據(jù)風險預控管理體系審核的結果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素。 三、管理評審 各煤礦應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。 (3)符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)。(5)噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好。 (5)對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置。 為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保： (1)作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求。 (8)滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護。 根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保： (1)依據(jù)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符。 (12)井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識。 (4)確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序。 (3)發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶。 (3)綜掘機。 所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕： (1)采煤工作面進回風順槽(水幕距工作面上下出口不得大于 30m)。 (5)有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。38 / 51 (5)長期停風區(qū)必須在 24 小時內進行封閉。 (4)瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口。 (5)相關記錄、報表內容應與實際相符。 (6)局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風。 (5) 車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求。 (8)設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求。嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段。(5)對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水(沙)、建(構)筑物保護煤柱設計合理。采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過含水區(qū)、過空巷等要制定專項措施。七、員工檔案建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：(1)所有在崗員工的檔案齊全。(11)確保培訓機構和師資，有相關資質證書。(3)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。(4)明確各崗位安全管理職責。一、人員準入管理建立并保持員工準入管理標準：29 / 51 (1)明確崗位設置要求和崗位需求計劃。(3)作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件。二、制度保障 建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：(1)各項規(guī)章制度貫徹到全體員工。(2)組織員工對安全健康風險進行評估，并制定防范措施。(3)制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險。(2)危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠。24 / 51發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。一、 危險源辨識、風險評估組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保：危險源辨識前要進行相關知識的培訓。安監(jiān)部負責對各種風險記錄登記，作好風險臺賬。保證檢測監(jiān)控系統(tǒng)運行正常，對“一通三防”出現(xiàn)的不正常狀態(tài)能準確、及時、可靠預警。礦井應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和20 / 51責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。 評估符合有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的要求；符合設計規(guī)范、技術標準的要求；符合公司的安全管理標準、技術標準的要求； 由安監(jiān)部及相關部門根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。II 危險的 會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞，要立即采取防范對策措施Ⅰ 災難的 造成人員重大傷亡及系統(tǒng)嚴重破壞的災難性事故，必須予以果斷排除并進行重點防范。二、風險分類和等級確定礦井風險分類應有以下１５類，即：通風、瓦斯、火災、水害、煤塵、頂板、機械、電氣、運輸、爆破、高溫、噪音、有毒有害；14 / 51等級的確定應根據(jù)有害因素的危險程度及可能造成的后果嚴重性進行劃分，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ級（Ⅰ級最危險，依次降低） 。隊長、部長、主任工程師及技術員負責組織本單位員工進行風險的辨識及分級分類。安全礦長負責協(xié)調、解決普查中存在的各種問題，不定期召開普查工作會議，研究部署各階段工作任務，會后抓好落實。 9）防突隊落實礦井防突“四位一體”的相關要求，為風險預控提供安全的作業(yè)環(huán)境。 負責生產(chǎn)調度的危險源辨識和風險評估。 負責收集、整理體系相關的內業(yè)資料。 負責礦井安全制度的制定、修訂、完善。4） 負責風險預控文化的建設，讓員工形成恒久性安全價值觀以及與之相關的安全宗旨、信念和行為習慣。5）安全副礦長負責風險預控管理體系執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，及時排查各類現(xiàn)場安全隱患，消滅各類不安全行為，確保各項管理制度得到落實。4） 為實施、保持和改進風險預控管理體系配備必要的資源。負責對《操作規(guī)程》 、 《作業(yè)規(guī)程》等安全技術措施的審查和實施情況評價。一、風險預控管理組織機構:主 任：礦長副 主 任：總工程師、分管副礦長及副總工程師成 員: 各部門負責人、各隊隊長 委員會下設辦公室，辦公室設在安監(jiān)辦，主任：安監(jiān)部部長委員會成立風險管理、體系審核、保障管理、事故調查、企業(yè)安全文化管理、考核評價、安全信息管理七個工作組。負責保證體系持續(xù)有效運行的人、財、物等各種資源的配置。1 組織和配合礦井事故的搶救與處理，對各類事故進行責任追究和分析認定。副總工程師協(xié)助總工程師履行好上述職責。通風副總工程師協(xié)助通風礦長做好這項工作。7) 負責風險預控管理信息系統(tǒng)的管理與維護，確保信息系統(tǒng)正常運行。 負責員工不安全行為管理。 。4）采煤隊6 / 51負責本隊原煤生產(chǎn)安全管理工作，保證作業(yè)過程中人機環(huán)境系統(tǒng)的風險預控。二、普查范圍 工程設計、生產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和異常活動； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員活動； 設備、配件、材料的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 氣候、地震及其他自然災害等。二、風險管理對象的提煉、管理標準和管理措施制定風險因素辨識，主要以危險物質為主線，結合水文地質、生產(chǎn)工藝、作業(yè)條件、作業(yè)方式、使用的設備設施等情況進行綜合分析，各專業(yè)人員通過現(xiàn)場調查、查找資料、取證和座談分析，對各生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)場所可能存在的主要風險和重大危險源逐項進行辨識。根據(jù)各單位職責合理劃分井下責任區(qū)，明確風險管理責任。 三、分析評估方法 對照有關標準、法規(guī)，依靠評價人員的經(jīng)驗和判斷能力，對該煤礦在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風險及重大危險源進行辨識評估。安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時應考慮每個新開工程及其他活動的更新情況； 當發(fā)生下列情況時應及時更新：1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作變化或工藝改變；A、有對事故、事件或其他信息的新認識；B、組織機構發(fā)生大的調整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；五、有關要求 礦井成立風險分析評價領導小組 礦井的各級管理人員應參與風險分析評估工作，崗位員工要積極參與風險分析評估和風險控制工作。操作人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗安全檢查表（SCL）危險有害因素分析，安全等級定性定量按事先編制的有標準要求的檢查表逐項檢查，按規(guī)定賦分標準賦分，評定安全等級各類系統(tǒng)的設計、驗收、運行、管理、事故調查有事先編制的各類檢查表，有賦分、評級標準預先危險性分析（PHA）危險有害因素分析，危險等級 定性討論系統(tǒng)存在的危險、有害因素、觸發(fā)條件、事故類型、評定危險性等級各類系統(tǒng)的設計、生產(chǎn)、維修前的概略分析和分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗18 / 51評價危險與可操作性分析（HAZOP）偏離及其原因、后果、對系統(tǒng)的影響定性通過討論，分析系統(tǒng)可能出現(xiàn)的偏離、偏離原因、偏離后果及對整個系統(tǒng)的影響化工系統(tǒng)及熱力、水力系統(tǒng)的安全分析分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗故障樹分析（FTA）事故原因，事故概率 定性定量演繹法，由事故和基本事件邏輯推斷事故原因，由基本事件概率計算事故概率宇航、核電、工藝、設備等復雜系統(tǒng)事故分析熟練掌握方法和事故、基本事件間的聯(lián)系，有基本事件概率數(shù)據(jù)事件樹分析（ETA）事故原因，觸發(fā)條件，事故概率定性定量歸納法，由初始事件判斷系統(tǒng)事故原因及條件，由各事件概率計算系統(tǒng)事故概率各類局部工藝過程，生產(chǎn)設備、裝置事故分析熟悉系統(tǒng)、元素間的因果關系，有各事件發(fā)生概率數(shù)據(jù)作業(yè)條件危險性分析（LEC）危險性等級定性半定量按規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)生可能性、人員暴露情況、危險程度賦分、計算后評定危險性等級各類生產(chǎn)作業(yè)條件賦分人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗六、職責安監(jiān)部負責對風險評估和風險控制措施實施全過程監(jiān)控, 負責組織制定風險評估和風險控制措施，負責組織制定“危險因素調查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單” 、 “重大風險清單” ；各相關部門和各隊負責本部門、段隊范圍內的風險評價，制19 / 51定相應的“危險因素調查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單”和“重大風險清單” ，經(jīng)各部門負責人、主管礦長審核確認；安全副礦長負責督導風險評估和風險控制管理；組織制定、評審風險評估管理制度，明確風險評估的要素，選擇科學合理的評估方法，進行風險評估。根據(jù)評估出的風險，對作業(yè)人員提出風險預警通知，對可能產(chǎn)生隱患的風險制定相應的防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。由技術負責人通報下月采掘面布置，各隊工作計劃。成立專門的安全預警領導小組，明確分工，各司其職。 (1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符。(3)管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則。(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法。六、信息與溝通建立并保持信息與溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：26 / 51(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審。一、組織保障建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：(1)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程。(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告。三、安全文化保障應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。人員不安全行為梳理應：(1)全面、具體、準確、有針對性。四、不安全行為控制措施制定30 / 51制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：(1)結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征。(6)每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)。(14)新入礦員工要接受不少于 72 小時的安全培訓和崗位技能培訓。32 / 51 第五章 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理一、采掘管理 建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：(1)采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常。(7)確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。 (3)每年雨季前對防治水工作進行全面檢查。 (4)供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠。并確保：35 / 51 (1)各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠。六、通風管理 建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。七、監(jiān)測監(jiān)控管理 建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井