【正文】 全技術措施的落實與執(zhí)行情況，為建立風險預控型礦井創(chuàng)造良好的作業(yè)環(huán)境。通風副總工程師協(xié)助通風礦長做好這項工作。風險預控管理委員會各成員職責1）負責風險管理知識技能的培訓、相關程序、制度的制定與修改完善，負責危險源現(xiàn)場監(jiān)測、風險預警的管理工作。4 / 513） 負責制定相應的配套保障措施，使風險預控管理工作得到持續(xù)有效運行。5) 負責對相關規(guī)章制度、措施的制定與修改完善，對不安全行為進行統(tǒng)計分析、認定、責任追究和行為校正。7) 負責風險預控管理信息系統(tǒng)的管理與維護，確保信息系統(tǒng)正常運行。 監(jiān)督檢查礦有關風險預控法律法規(guī)、標準及相關規(guī)程、措施的貫徹落實情況。 制定符合實際的安全戰(zhàn)略目標、方針、計劃，組織實施風險評估、內(nèi)部審核、管理評審、制度評審。 負責本安管理體系的考核評分。 負責員工不安全行為管理。2) 生產(chǎn)技術部 貫徹落實風險預控生產(chǎn)方針、政策和指示要求。 編制并培訓礦井應急預案。、員工進行采掘、一通三防、地測防治水、環(huán)境保護等專業(yè)的危險源辨識和風險評估，制定并管理標準、管理措施并落實。 。 3） 生產(chǎn)指揮中心 負責全礦生產(chǎn)協(xié)調(diào)調(diào)度指揮工作，保證生產(chǎn)協(xié)調(diào)的風險預控。 貫徹落實上級部門和礦領導有關本質(zhì)安全方面的通知、指示、命令、并監(jiān)督各單位落實。制定管控措施并執(zhí)行。4）采煤隊6 / 51負責本隊原煤生產(chǎn)安全管理工作，保證作業(yè)過程中人機環(huán)境系統(tǒng)的風險預控。6）機電隊負責礦井系統(tǒng)供電、排水、壓風、提升、注氮、主扇的日常管理與維護，做到設備安全運行，保護裝置靈敏可靠，防護裝置齊全有效。8） 通風隊落實“一通三防”的相關要求，為風險預控提供安全的作業(yè)環(huán)境。制度2：安全風險普查制度為了從根源上杜絕安全事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，按照國家、省、市、區(qū)關于風險管控的相關要求，從風險管控和系統(tǒng)安全的角度出發(fā)，我們對全礦所有作業(yè)風險進行了普查，為了規(guī)范風險普查管理，加強對風險的普查、辨識的科學性和準確性，使7 / 51全礦員工能夠持續(xù)地普查、識別安全風險，尤其對重大風險、不可容許風險的普查和識別，最大限度地消除或降低風險，減少人身危害和財產(chǎn)損失，特制訂風險普查管理制度。二、普查范圍 工程設計、生產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和異?；顒?； 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員活動； 設備、配件、材料的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； 氣候、地震及其他自然災害等。四、相關人員、部門職責安監(jiān)部負責對風險普查全過程監(jiān)控,負責組織制定礦井的“風險普查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單” 、 “重大風險清單” ；各相關隊、部室按照安監(jiān)部的要求負責本部門范圍內(nèi)的風險普查，制定相應的“風險普查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單”和“重大風險清單” ，經(jīng)各部門負責人審核確認；安全副礦長、總工程師負責督導風險普查管理；9 / 51安監(jiān)部負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。各隊、各班組必須熟悉本單位的所有風險，并對本單位風險及時進行完善和補充。 制度3：安全風險辨識制度各基層隊、部室：為進一步推進我礦安全風險管理工作，落實國家、省、市、區(qū)關于風險管控的有關要求，按照“落實標準、防范風險、完善機制、強化基礎”的安全管理的總體思路，結合我礦實際，特制定全礦安全風險辨識管理制度，確?，F(xiàn)場各項施工有序，本制度自下發(fā)之日起實施，請各隊、部室認真執(zhí)行。二、風險管理對象的提煉、管理標準和管理措施制定風險因素辨識，主要以危險物質(zhì)為主線，結合水文地質(zhì)、生產(chǎn)工藝、作業(yè)條件、作業(yè)方式、使用的設備設施等情況進行綜合分析，各專業(yè)人員通過現(xiàn)場調(diào)查、查找資料、取證和座談分析，對各生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)場所可能存在的主要風險和重大危險源逐項進行辨識。三、風險辨識要素：采掘活動開始前，對頂板、支護、地質(zhì)構造、設備設施、瓦斯、煤塵（巖塵）進行全面檢查并進行安全確認；現(xiàn)場作業(yè)條件發(fā)生較大變化時，如遇有特殊地質(zhì)構造、涌水量突然增加、瓦斯涌出異常、出現(xiàn)異味、設備設施運行異常等，必須先停止作業(yè)，組織有關部門及專業(yè)人員進行分析，查找原因，研究制定防范措施；人的狀態(tài)出現(xiàn)反常，包括疾病、家庭因素等須立即停止上崗；四、相關人員、部門職責安監(jiān)部負責對風險辨識全過程監(jiān)控, 負責組織制定風險辨識、風險評價和風險控制措施，負責組織制定全礦的“危險因素調(diào)查表” 、“作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單” 、 “重大風險清單” ；各相關隊、部室按照安監(jiān)部的要求負責本部門范圍內(nèi)的風險辨識，制定相應的“風險因素調(diào)查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設12 / 51施清單”和“重大風險清單” ，經(jīng)各部門負責人審核確認；安全副礦長、總工程師負責督導風險辨識、風險評價和風險控制管理；成立風險管理小組，負責全礦生產(chǎn)活動中的風險辨識，分級分類。安監(jiān)部負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。對不同類型、級別的風險，各單位必須結合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的預防和控制措施。根據(jù)各單位職責合理劃分井下責任區(qū)，明確風險管理責任。制度4：安全風險評估制度為了有效地預防事故的發(fā)生，減少財產(chǎn)損失和人員傷亡，在風險普查、辨識的基礎上，必須對風險的危害進行安全評估，從系統(tǒng)13 / 51安全的角度出發(fā)，分析、預測和評價可能產(chǎn)生的損失和傷害及其影響范圍、嚴重程度，提出應采取的對策措施等，風險評估是系統(tǒng)安全工程的主要內(nèi)容。一、分析評估范圍 項目規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段； 常規(guī)和異?；顒樱? 事故及潛在的緊急情況； 所有進入作業(yè)場所的人員活動； 設備、配件、材料的運輸和使用過程； 作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品； 人的不安全行為，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；氣候、地震及其他自然災害等。Ⅰ級：通風、瓦斯、火災、水害、粉塵；Ⅱ級：頂板、機械、電氣、運輸； Ⅲ級：爆破、有毒有害；Ⅳ級：高溫、噪音。 三、分析評估方法 對照有關標準、法規(guī)，依靠評價人員的經(jīng)驗和判斷能力，對該煤礦在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的風險及重大危險源進行辨識評估。15 / 51在定性分析中，將危險源發(fā)生事故的可能性分為四級，如表 11 所示。Ⅲ 臨界的處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時還不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)損壞或降低系統(tǒng)性能，但應予以排除或采取控制措施。四、分析評價周期和更新公司的經(jīng)營、生產(chǎn)、管理都在不斷地發(fā)展變化，外部社會對組16 / 51織的要求以及法律、法規(guī)及其他要求也在變化，因此危險源以及風險也會由于內(nèi)外部的變化而變化。安監(jiān)部每年組織更新一次，更新時應考慮每個新開工程及其他活動的更新情況； 當發(fā)生下列情況時應及時更新：1）有新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作變化或工藝改變；A、有對事故、事件或其他信息的新認識；B、組織機構發(fā)生大的調(diào)整；C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前；五、有關要求 礦井成立風險分析評價領導小組 礦井的各級管理人員應參與風險分析評估工作，崗位員工要積極參與風險分析評估和風險控制工作。 分析評價出的重大隱患項目，應建立檔案和整改計劃。 按照實際情況不斷完善風險評估的內(nèi)容。常用的評價方法及選用建議如下：評價方法 評價目標定性定量方法特點 適用范圍 應用條件工作危害分析（JHA）風險度半定量選定一項作業(yè)活動，對作業(yè)活動中的每個工作步驟進行潛在危害因素識別，并通過風險評價判定風險等級 各類生產(chǎn)作業(yè)活動。操作人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗安全檢查表（SCL）危險有害因素分析，安全等級定性定量按事先編制的有標準要求的檢查表逐項檢查，按規(guī)定賦分標準賦分，評定安全等級各類系統(tǒng)的設計、驗收、運行、管理、事故調(diào)查有事先編制的各類檢查表，有賦分、評級標準預先危險性分析（PHA）危險有害因素分析，危險等級 定性討論系統(tǒng)存在的危險、有害因素、觸發(fā)條件、事故類型、評定危險性等級各類系統(tǒng)的設計、生產(chǎn)、維修前的概略分析和分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗18 / 51評價危險與可操作性分析（HAZOP）偏離及其原因、后果、對系統(tǒng)的影響定性通過討論，分析系統(tǒng)可能出現(xiàn)的偏離、偏離原因、偏離后果及對整個系統(tǒng)的影響化工系統(tǒng)及熱力、水力系統(tǒng)的安全分析分析評價人員熟悉系統(tǒng)，有豐富知識和實踐經(jīng)驗故障樹分析（FTA）事故原因，事故概率 定性定量演繹法，由事故和基本事件邏輯推斷事故原因，由基本事件概率計算事故概率宇航、核電、工藝、設備等復雜系統(tǒng)事故分析熟練掌握方法和事故、基本事件間的聯(lián)系，有基本事件概率數(shù)據(jù)事件樹分析（ETA）事故原因，觸發(fā)條件，事故概率定性定量歸納法，由初始事件判斷系統(tǒng)事故原因及條件，由各事件概率計算系統(tǒng)事故概率各類局部工藝過程，生產(chǎn)設備、裝置事故分析熟悉系統(tǒng)、元素間的因果關系，有各事件發(fā)生概率數(shù)據(jù)作業(yè)條件危險性分析（LEC）危險性等級定性半定量按規(guī)定對系統(tǒng)的事故發(fā)生可能性、人員暴露情況、危險程度賦分、計算后評定危險性等級各類生產(chǎn)作業(yè)條件賦分人員熟悉系統(tǒng)，對安全生產(chǎn)有豐富知識和實踐經(jīng)驗六、職責安監(jiān)部負責對風險評估和風險控制措施實施全過程監(jiān)控, 負責組織制定風險評估和風險控制措施，負責組織制定“危險因素調(diào)查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單” 、 “重大風險清單” ；各相關部門和各隊負責本部門、段隊范圍內(nèi)的風險評價，制19 / 51定相應的“危險因素調(diào)查表” 、 “作業(yè)活動清單” 、 “設備設施清單”和“重大風險清單” ，經(jīng)各部門負責人、主管礦長審核確認；安全副礦長負責督導風險評估和風險控制管理；組織制定、評審風險評估管理制度，明確風險評估的要素，選擇科學合理的評估方法，進行風險評估。 制度5：安全風險預警制度各隊、部室：為進一步推進我礦安全風險管理工作，落實國家、省、市、區(qū)關于風險管控的有關要求，按照“落實標準、防范風險、完善機制、強化基礎”的安全管理的總體思路，認真圍繞“事故防范，預防為先”這一中心，通過風險預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少安全事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。一、安全預警等級劃定安全風險預警等級分為紅色預警（重大風險） 、黃色預警（較大風險）和藍色預警（一般風險）綠色預警（正常生產(chǎn)） 。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。根據(jù)評估出的風險，對作業(yè)人員提出風險預警通知，對可能產(chǎn)生隱患的風險制定相應的防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。經(jīng)評估有危害人員及設備運行的重大隱患，要立即向主管礦長和帶班礦長及礦調(diào)度匯報，經(jīng)相關業(yè)務部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。（二）礦風險預警制度21 / 51 每天礦早會上，專業(yè)礦長要對當天的安全生產(chǎn)工作進行風險評估預警。每月由礦安全礦長組織安監(jiān)部、技術部、調(diào)度室、各隊負責人召開一次安全預警分析會議。由技術負責人通報下月采掘面布置，各隊工作計劃。如果對重大風險本隊無法整改或整改技術達不到要求的，必須立即停止該區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)，及時上報公司，由公司組織專家到現(xiàn)場采取有針對性的安全技術整改方案，整改完善，經(jīng)驗收合格22 / 51后方可組織生產(chǎn)。綠色預警風險的工作面由帶班領導，部室，各隊跟班人員巡查指導，如發(fā)現(xiàn)隱患，必須在現(xiàn)場及時處理完善后方可離開工作面到其它地點檢查。三、有關要求：按工作內(nèi)容的要求，各有關責任人員要認真進行布署，對風險、隱患制訂整治、整改方案。成立專門的安全預警領導小組，明確分工，各司其職。安監(jiān)部負責建立專門的信息收集體系，對安全信息做到及時分析，追蹤安全預警的實時動態(tài)。23 / 51 第二章 風險預控管理建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。辨識范圍覆蓋本礦的所有活動及區(qū)域。 (1)危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符。(3)危險源辨識時考慮正常、異