【正文】 神華集團有限責任公司二〇一四年二月47 / 53目次前言 II引言 III1　范圍 12　規(guī)范性引用文件 13　管理要素及要求 3　總體要求 3　節(jié)能環(huán)保方針 3　節(jié)能環(huán)保策劃 3　目標設立 3　目標執(zhí)行 4　節(jié)能環(huán)保實施 4　風險預控管理 4　組織保障 7　制度保障 7　專項管理 8　統(tǒng)計對標 9　宣傳培訓 10　運營管理 10　應急管理 16　事件管理 19　考核與評價 19　糾正與改進 20　體系文件 204　考評標準 21附錄A（資料性附錄）　環(huán)境風險隱患評價方法 39附錄B（規(guī)范性附錄）　火電廠環(huán)保核查要點 42參考文獻 47前言《神華集團公司風險預控管理體系（節(jié)能環(huán)保） 要求》按產業(yè)板塊分為四部分：——第1部分 煤炭采選——第2部分 火力發(fā)電——第3部分 運輸——第4部分 煤化工本體系由神華集團公司環(huán)境保護部提出并歸口。本體系的每部分由13個管理單元構成，每個管理單元由若干管理內容組成。三、體系應用本體系包含針對其他管理體系的要求，如能源管理體系、環(huán)境管理體系等，各單位可以將本體系所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調，或加以整合，但對各種管理體系要素的應用，可能因不同的用途和不同相關方而異?！獧z查：根據(jù)節(jié)能環(huán)保方針、目標及法律法規(guī)和其他要求，對節(jié)能環(huán)保相關活動過程進行監(jiān)視、測量和評價?！?節(jié)能環(huán)保方針各單位應以“環(huán)保電廠”為理念制定本單位節(jié)能環(huán)保方針，并將方針傳達到全體員工，同時通過解釋和說明使全體員工深入理解。b) 能耗限額及污染物排放標準的要求。b) 每項任務都應有明確的責任單位、責任人，并組織落實。3) 環(huán)境違法違規(guī)行為造成環(huán)境污染事件。 排放污染物的去向發(fā)生改變可能引起排放污染物的種類、數(shù)量、濃度、危害發(fā)生變化。 重金屬、持久性有機污染物長期排污在環(huán)境中的長期積累效應情況。 群眾對環(huán)境問題的訴求情況、敏感程度及影響范圍等情況。2) 三種狀態(tài) 水體排放—— 因環(huán)境污染造成直接經濟損失1億元以上的?！?因環(huán)境污染造成區(qū)域生態(tài)功能部分喪失或國家重點保護野生動植物種群大批死亡的?！?因環(huán)境污染造成直接經濟損失500萬元以上2000萬元以下的?！?因環(huán)境污染需疏散、轉移群眾5000人以下的。c) 對于不能按期完成整改的，應分析原因，提出調整建議，并及時報上級單位，必要時制定臨時措施。b) 依據(jù)《關于深化企業(yè)環(huán)境監(jiān)督員制度試點工作的通知》（環(huán)發(fā)[2008]89號）要求，建立環(huán)境督察員制度，且滿足：1) 書面任命本單位環(huán)境督察員，任命要明確其職責和任務，并區(qū)分與環(huán)保管理人員的分工。3) 當節(jié)能環(huán)保設施新建、擴建或改建時?！?過程管理a) 按上級單位項目管理規(guī)定，履行并完備立項手續(xù)?！?統(tǒng)計對標　 統(tǒng)計報告d) 應設置明確的節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計負責人。表1 火力發(fā)電生產單位對標技術指標表生產單位對標指標單位火力發(fā)電廠供電煤耗gce/kWh發(fā)電綜合水耗kg/kWhSO2排放績效g/kWhSO2達標排放率%NOx排放績效g/kWhNOx達標排放率%煙塵排放績效g/kWh煙塵達標排放率%　 宣傳培訓　 宣傳各單位應結合節(jié)能環(huán)保宣傳主題，積極開展世界環(huán)境日、全國低碳日及節(jié)能宣傳周等宣傳活動，至少開展如下兩類：a) 通過網絡、電子屏幕、報刊、宣傳欄等綠色低碳方式宣傳有關節(jié)能環(huán)保的方針政策、節(jié)能環(huán)保理念和知識等。4) 按國家或地方環(huán)境保護行政主管部門的要求主動申報登記與排污有關的各種事項，并取得排污許可證。1) 供電煤耗供電煤耗基礎變化指標k1=供電煤耗監(jiān)管值/供電煤耗基礎值供電煤耗趨勢變化指標k2=當期供電煤耗/上一報告期供電煤耗——當k1≤1和k2≤1時，滿足監(jiān)管要求。注2：熱電聯(lián)產發(fā)電企業(yè)取水量增加對外供汽、供熱不能回收而增加的取水量（含自用水量）。h) 應按照GB/T 12452規(guī)定要求，每3年開展一次水平衡測試。燃煤鍋爐：基準氧含量排放濃度=實測排放濃度15/（21實測氧含量）4) 二氧化硫排放總量應滿足環(huán)評批復、排污許可證及其他總量考核要求。注2：氮氧化物特別排放限值按國家及地方要求時間執(zhí)行?；鶞恃鹾颗欧艥舛?實測排放濃度15/（21實測氧含量）3) 煙塵排放總量應滿足環(huán)評批復、排污許可證及其他總量考核要求。4) 脫硫廢水應設獨立的處理設施，處理后回用于干灰調濕、灰場噴灑、沖渣水及沖灰水等；如無回用條件，應處理達標后排放。3) 生產經營場所集中在同一地點的，原則上廢水和清凈下水排污口各設置1個；生產經營場所不在同一地點的，每個地點原則上只允許設1個排放口；確因特殊原因需要增加排污口，須報審環(huán)保部門同意。3) 儲灰（渣）場應采取防滲透的技術措施。就地儀表顯示數(shù)值單位為ppm的應進行轉換，轉換系數(shù)如下：SO2：1ppm= mg/Nm3NO2：1ppm= mg/Nm3NO： 1ppm= mg/Nm3NH3：1ppm= mg/Nm3NO2= NO（氮氧化物NOX濃度數(shù)值應以NO2計）5) 煙氣監(jiān)測指標的監(jiān)測頻次應至少1次/周。2) 無組織排放監(jiān)測符合HJ/T 55的要求。2) 符合本單位和上級單位相關規(guī)定的要求?！?應急裝備a) 各單位應根據(jù)應急預案要求，配備應急物資、設備和器材等。對違法排污或事故排污的要立即關閉排污口，防止污染擴散至外環(huán)境。 較大（III級）及以上環(huán)境污染事故均應報送至集團公司。　 事件管理　 事件調查a) 各單位事件調查應堅持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過、防范措施沒有落實不放過、事故責任者沒有嚴肅處理不放過、廣大職工沒有受到教育不放過?！?糾正與改進a) 各單位應對節(jié)能環(huán)保策劃、風險預控管理、節(jié)能環(huán)保實施、應急管理、事件管理及考核評價等全過程管理活動進行分析，并形成總結報告和整改方案。3) 較大（Ⅲ級）環(huán)境安全事件：扣40～50分。X1—神華集團公司對基層生產單位考核得分權重。廢水在線監(jiān)測系統(tǒng)應符合HJ/T 353規(guī)定要求設有廢水排放口的單位未配置在線監(jiān)測系統(tǒng)，扣1分（2）各類廢水監(jiān)測指標的監(jiān)測頻次應至少1次/日監(jiān)測指標頻次不符合規(guī)定，其他監(jiān)測：（1）廢水采用手工監(jiān)測的，各類廢水中的化學需氧量、氨氮的監(jiān)測頻次應至少1次/日，廢水中其他污染物應至少1次/月監(jiān)測指標頻次不符合規(guī)定，（2）工業(yè)廠界噪聲的監(jiān)測頻次應2次/年，應在不小于全廠75%發(fā)電負荷時冬季和夏季各測試一次廠界噪聲的監(jiān)測頻次不符合規(guī)定，10應急管理4應急預案1（1）依據(jù)或參照集團公司安全生產事故綜合應急預案及專項應急預案，制定本單位的環(huán)境應急預案（或現(xiàn)場處置方案），并保存集團公司綜合及專項應急預案①未制定環(huán)境應急預案（或現(xiàn)場處置方案），扣1分②未保存集團公司綜合及專項應急預案，（2）應急預案應進行必要的評審，保留評審記錄應急預案未進行評審，（3）應急預案至少每3年進行審核和修訂未按規(guī)定對應急預案進行修訂，應急隊伍組建專兼職應急隊伍（包括應急管理委員會、應急指揮部、應急管理辦公室及應急隊伍），明確人員、聯(lián)系方式，確保人員通訊設備暢通應急隊伍不健全，應急裝備根據(jù)應急預案要求配備應急物資、設備和器材等；定期對應急物資、設備和器材等進行檢查、維護、保養(yǎng)，確保其完好、可靠，并保留檢查記錄和使用消耗的記錄應急裝備不符合應急預案要求，應急培訓與演練1（1）對應急隊伍進行應急預案知識的培訓，保存應急培訓記錄未組織應急培訓或培訓無記錄，（2）應急隊伍每年應制定應急訓練或演練計劃，保留相應的訓練和演練記錄未進行應急演練，應急響應當發(fā)生應急事件時，按照響應程序執(zhí)行應急響應程序執(zhí)行不規(guī)范，信息發(fā)布當發(fā)生應急事件時，信息發(fā)布符合要求信息發(fā)布不符合要求，11事件管理4事件調查事件調查應堅持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過、防范措施沒有落實不放過、事故責任者沒有嚴肅處理不放過、廣大職工沒有受到教育不放過事件調查不符合“四不放過”原則，事件整改對環(huán)境安全事件進行回顧，并納入環(huán)境風險預控管理范疇，制定預防和改進措施，實現(xiàn)閉環(huán)管理①對環(huán)境安全事件未制定整改方案，扣1分/件②未按照整改方案實施閉環(huán)管理，12考核與評價3考評標準制定完善的節(jié)能環(huán)?？荚u標準（或監(jiān)督檢查標準）。①領導小組辦公室不明確，②其他部門節(jié)能環(huán)保職責不明確，（3）不同層級間及存在協(xié)作關系的部門、單位、崗位之間形成有效的配合和協(xié)作關系相互之間配合及協(xié)作關系不順暢，人員配置（1）節(jié)能環(huán)保專職管理人員符合要求（節(jié)能、環(huán)保各不少于1名），職責明確①專職管理人員不符合要求，②專職管理人員職責不明確，（2）建立環(huán)境督察員制度，履行督察員職責①未建立環(huán)境督察員制度，②未書面任命環(huán)境督察員，③督察員職責和任務不明確，④督察員每月未提交督查報告，⑤未對督察員提出的意見和建議進行整改閉環(huán)管理，5制度保障3制度標準配備獲取和保留本體系中“規(guī)范性引用文件”中的相關制度標準，建立和及時更新“適用制度標準清單”①相關制度標準配備不全，②未建立“適用制度標準清單”，制度標準編制建立健全節(jié)能環(huán)保相關的制度標準體系相關制度標準配備不全，制度標準管理1（1）編制的制度標準正式發(fā)布制度標準未正式發(fā)布，（2）發(fā)布實施的制度標準，應對相關人員進行培訓宣貫未進行宣貫或培訓，（3）根據(jù)需要及時更新編制的有關制度標準未及時更新有關制度標準，6專項管理5計劃管理（1）編制節(jié)能環(huán)保專項計劃，并按集團公司要求報送未編報節(jié)能環(huán)保專項計劃，扣1分（2）省級及以上政府主管部門、集團公司下達的節(jié)能環(huán)保重點工程及通報的節(jié)能環(huán)保風險隱患納入專項計劃未按要求將相關工程或隱患納入節(jié)能環(huán)保專項計劃，過程管理（1）履行并完備節(jié)能環(huán)保立項手續(xù)節(jié)能環(huán)保專項的立項手續(xù)不完備，（2）節(jié)能環(huán)保專項實施進度可控工程進度明顯滯后，竣工管理（1）專項竣工后，對實施效果進行后評估未開展后評估工作，（2）專項實施效果應達到立項預期實施效果未達到立項預期，資金管理（1）國家及地方的節(jié)能環(huán)保補助或獎勵資金及時撥付資金未及時撥付，（2）不重復申報國家及地方節(jié)能環(huán)保補助或獎勵資金重復申報資金的，7統(tǒng)計對標3統(tǒng)計報告（1）應設置明確的節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計負責人統(tǒng)計負責人不明確，（2）每月5日前報送集團公司節(jié)能環(huán)保統(tǒng)計報表報送不及時，（3）報送節(jié)能環(huán)保數(shù)據(jù)準確；在統(tǒng)計口徑、統(tǒng)計方法及其他統(tǒng)計要求一致的情況下，報送給集團公司與其他相關方的統(tǒng)計數(shù)據(jù)應保持一致報送數(shù)據(jù)不準確，（4）單位產品能耗報表及污染物排放報表在報送前經本單位主管領導確認簽字（或加蓋單位公章）并留存報表未經主管領導確認簽字（或加蓋單位公章）并留存，對標管理（1）每半年完成對標數(shù)據(jù)的采集、填報及實踐案例的編報工作未按要求完成編報工作，（2）對標數(shù)據(jù)準確，實踐案例真實①對標數(shù)據(jù)不準確，②實踐案例不符合實際，（3）對指標落后原因深入分析，制定提升計劃并組織實施①未對落后指標原因進行分析，②未對落后指標制定提升計劃，③未組織實施提升計劃，8宣傳培訓3宣傳1（1）通過綠色低碳方式宣傳有關節(jié)能環(huán)保的方針政策、節(jié)能環(huán)保理念和知識等沒有開展有關宣傳活動，（2）開展我為節(jié)能環(huán)保做貢獻專題活動未開展專題活動，培訓2（1）制定年度節(jié)能環(huán)保培訓計劃未制定節(jié)能環(huán)保培訓計劃，（2）每年至少組織開展1次培訓，培訓時間累計不少于16學時，并做好培訓記錄①未開展培訓，扣1分②培訓學時累計不滿足要求，③沒有培訓記錄，9運營管理50總體要求（1）已報批并取得節(jié)能評估、環(huán)境影響評價及水土保持等審批文件，試生產項目已取得試生產批復文件①未取得節(jié)能評估審批文件，②未取得環(huán)境影響評價審批文件，扣1分③未取得水土保持審批文件，④試生產項目未取得試生產批復文件，（2）生產項目的性質、規(guī)模、地點、采用的生產工藝或者污染防治的措施發(fā)生重大變動的，應重新報批項目的環(huán)境影響評價文件需重新報批但未報批環(huán)境影響評價文件，扣1分（對非生產單位自身管理造成的、不是自身能解決的，）（3）試生產3個月內應申請環(huán)境保護及水土保持驗收（需延長試生產時間的，應經環(huán)保主管部門批準且在試生產之日起1年內驗收）未完成環(huán)境保護驗收（或未經環(huán)保主管部門批準超期試運行），扣1分未完成水土保持驗收，（4）按國家或地方環(huán)境保護行政主管部門的要求主動申報登記與排污有關的各種事項，并取得排污許可證未按要求取得排污許可證（零排放除外），扣1分（5）按環(huán)保主管部門規(guī)定的時間及數(shù)額要求繳納排污費和超標排污費未按規(guī)定時間及數(shù)額繳納排污費，（6）不使用并及時淘汰國家明令禁止的設備、工藝及產品違規(guī)使用相關設備、工藝及產品，節(jié)能節(jié)水管理10能源計量器具配備率應符合GB17167及GB/T21369規(guī)定要求；水計量器具配備率應符合GB24789規(guī)定要求①能源計量器具配備率不符合，②水計量器具配備率不符合，能耗及水耗應至少達到國家、地方及行業(yè)規(guī)定的監(jiān)管和限額要求相關指標未達到監(jiān)管和限額要求，扣2分/項每5年至少開展1次能源審計，單位產品能耗超過限額標準的