【正文】 工作的評審； 外部的認可；分析、監(jiān)測、檢測數(shù)據(jù)；直接觀察等。 － 程序的變更（操作規(guī)程的修改、指導(dǎo)書的修訂） － 法律、法規(guī)和要求的變化。 運行控制 運行控制方面需關(guān)注的問題 ? 機關(guān)服務(wù)意識和典范作用需加強。 五類作業(yè)類型： － 冷作業(yè) － 熱作業(yè) － 電作業(yè) － 起重作業(yè) － 放射作業(yè) 其他的作業(yè)可根據(jù)企業(yè)的工藝特性、流程和危險程度確定作業(yè)許可的要求。該過程應(yīng)考慮與危害因素辨識、風險 評價和風險控制過程相結(jié)合。 文件控制要求 （ 1）審批 最高管理者批準方針、承諾、手冊 管理者代表審批程序文件 主管部門審批作業(yè)文件、規(guī)定、兩書一表等 文件更改后要再次審批 （ 2）修訂 當有重大變更時應(yīng)修訂文件；且管理評審時要評審文件的適宜性 （ 3）文件管理 文件要受控下發(fā)，外來文件可根據(jù)需要受控管理； 文件要清晰 作廢文件要及時回收 文件控制 實施和運行 該要素為體系的控制要素，其目的在于通過以下相關(guān)的活動 建立并運行好管理體系（主要是過程控制的要求） 該要素共有八個二級要素支持 設(shè)施完整性 承包方和（或）供應(yīng)方 顧客和產(chǎn)品 社區(qū)和公共關(guān)系 . 作業(yè)許可 運行控制 變更管理 應(yīng)急準備與響應(yīng) 一、明確設(shè)施 確定所有設(shè)施、設(shè)備的完整性。 ? 要對培訓效果進行評估和追蹤。 定期向最高管理者匯報體系運行情況，為評審和改進體系提供依據(jù)。 HSE職責分配建議與示例 ? 局工會的 HSE職責 (參考 ) ? 負責貫徹落實國家、地方有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE方面的要求； ? 負責征集員工對 HSE管理體系實施、持續(xù)改進的意見，包括方針、程序的修 訂，現(xiàn)場作業(yè)條件的改善等，對征求的意見進行分析，并制訂相應(yīng)的措 施，予以實施。 ? 制定并保持局 HSE活動公共關(guān)系政策（土地管理），以獲取相關(guān)各方 的支持。 HSE職責分配建議與示例 HSE職責分配建議與示例 ?管理者代表 (安全總監(jiān) )的 HSE職責 (參考 ) ?遵守國家、地方的有關(guān)的法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并傳達貫徹； ?具體負責組織建立、實施、保持和持續(xù)改進 HSE管理體系； ?建立危害因素辯識、風險評價和風險控制的長效機制； ?組織制定和審查局 HSE規(guī)章制度、安全技術(shù)措施項目計劃、重大事故隱患的 整改計劃和方案，并組織或督促實施； ?定期向局長匯報 HSE管理體系的運行情況和績效，并提出改進需求； ?定期組織開展 HSE監(jiān)督檢查，及時解決發(fā)現(xiàn)的問題； ?組織 HSE管理體系內(nèi)部審核，批準糾正措施和預(yù)防措施，推動 HSE管理體系不 斷持續(xù)改進 ； ?負責與 HSE管理體系有關(guān)的對外聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作； ?定期對掛點承包單位進行 HSE檢查。 最高管理者的職責 健康、安全與環(huán)境的最終責任由最高管理者承擔，這是國家有關(guān)法律 法規(guī)的要求。 目標和指標 管理方案 管理方案是實現(xiàn)方針、目標具體的行動計劃，是評價管理體系是否按計 劃實施的重要依據(jù)，是實現(xiàn)方針和目標的重要保證，方案要形成文件。 對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃 在風險管理方面需關(guān)注的問題： ? 摸清家底，做好體系建立前的初始評審。 ☆ 評價具有明顯的專業(yè)特點，不同行業(yè)各不相同。 二、承諾的傳遞 承諾要向全體員工進行宣傳，使大家都能 認識領(lǐng)導(dǎo)層的理念和對 HSE的態(tài)度。 其中 7個一級要素包括： 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 健康安全與環(huán)境方針 規(guī)劃（策劃） 4個二級要素 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 7個二級要素 實施和運行 8個二級要素 檢查和糾正措施 6個二級要素 管理評審 Q/ 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 健康安全與環(huán)境方針 策劃 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 實施和運行 管理評審 檢查和糾正措施 Plan 計劃 Do 實施 Check檢查 Action改進 危害辨識風險評價風險控制 Q／ – 2022 標準要素之間的關(guān)系 健康安全環(huán)境方針 管理評審 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 不符合糾正和預(yù)防措施 事故、事件報告、調(diào)查和處理 法律法規(guī)及要求 記錄 審核 組織結(jié)構(gòu)和職責 管理者代表 資源 、意識和能力 協(xié)商和溝通 文件 文件控制 設(shè)施完整性 承包方 /供應(yīng)方 顧客和產(chǎn)品 社區(qū)和公共關(guān)系 作業(yè)許可 變更管理 管理 方案 運行控制 應(yīng)急準備 和響應(yīng) 績效監(jiān)測 合規(guī)性評價 目標和指標 4 總要求 這是一個總體要求，是管理體系的總體策劃。 它的要素構(gòu)成如下： 一級要素 7個，二級要素 25個。 一、要建立企業(yè)的承諾 承諾要包括守法、持續(xù)改進、建立和維護 企業(yè)文化、資源保障等要求。 對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃 二、風險評價 評價是根據(jù)識別的結(jié)果，采用科學的方法，評價風險對組織的影響，并確定是否可接受的過程。 四、風險的更新 由于人員、設(shè)備、工藝、方法等存在變化，因此風險管理是實時管理。 四、目標的測量 定期檢查目標、指標的完成情況。職責的劃分一定要清晰明確。 HSE職責分配建議與示例 ?黨委書記的 HSE職責 (參考 ) ?遵守國家、地方有關(guān)法律、法規(guī)和上級有關(guān) HSE規(guī)章制度并傳達貫徹； ?負責貫徹落實 “ 黨、政、工、團齊抓共管 ” 的 HSE工作原則，負責建立和 維護勘探局 HSE企業(yè)文化，重點抓好 HSE的宣傳、教育和培訓工作； ?參與 HSE工作重大事項的研究決策； ?負責組織考核各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)班子 HSE職責的落實情況； ?參與 HSE事故調(diào)查和處理； ?負責向職代會提交 HSE職責履行情況的述職報告； ?定期對掛點承包單位進行 HSE檢查 。 ? 負責工業(yè)用水、用電建設(shè)，負責節(jié)能降耗措施的利用和推廣。 ? 負責確定并滿足顧客的要求 ,并傳遞到相關(guān)部門 ,同時將局生產(chǎn)的產(chǎn)品的 HSE 數(shù)據(jù)和信息傳遞給顧客。 組織結(jié)構(gòu)和職責 要 素 簡