投資銀行業(yè)務(wù)期末題庫(kù)(存儲(chǔ)版)
【正文】 屬于證券市場(chǎng)分析的基本理論（B225 ）A、并購(gòu)理論 B、行為分析理論C、風(fēng)險(xiǎn)管理理論 D、金融中介理論1從近些年的實(shí)際情況看，風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最常用方式是（A ）A、并購(gòu) B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破產(chǎn)1下面哪種資產(chǎn)證券化通過(guò)設(shè)計(jì)優(yōu)先級(jí)別進(jìn)行信用增級(jí)（ B279 ）A、ABS B、過(guò)手證券C、CMO D、轉(zhuǎn)遞證券1下面哪個(gè)證券交易市場(chǎng)屬于二板市場(chǎng)（ A ）A、NASDAQ B、紐約股票交易所 C、新加坡證券交易所 D、上海證券交易所與合伙制相比，下面哪個(gè)不是公司制投資銀行的優(yōu)勢(shì)（ C）A、具有獨(dú)立法人地位 B、增強(qiáng)籌資能力 C、較高的信譽(yù)度 D、提高整體運(yùn)作效率2我國(guó)法律規(guī)定，股票發(fā)行不得采用下面哪種方式（ C ）A. 溢價(jià) B. 平價(jià) C. 折價(jià) D. 發(fā)行價(jià)格按照票面金額2下面哪種不屬于市價(jià)委托特點(diǎn)的是（D87 ）A. 即時(shí)成交 B. 可能天價(jià)成交 C. 賣(mài)出時(shí)更愿意采用 2下面哪種業(yè)務(wù)不屬于投資銀行管理咨詢(xún)服務(wù)的主要趨勢(shì)（ C199 ）A、公司戰(zhàn)略咨詢(xún) B、最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)確定咨詢(xún)C、資產(chǎn)重組咨詢(xún) D、企業(yè)信息化咨詢(xún)2下面哪種證券由IO和PO兩類(lèi)構(gòu)成（ D282）A、ABS B、MBS C、CMO D、STRIPS2現(xiàn)代投資銀行典型模式為（ D347）A、合伙制 B、公司制 C、上市公司 D、金融控股公司2下面哪種不屬于證券市場(chǎng)分析的基本理論（ C226 ）A、技術(shù)分析 B、行為分析C、價(jià)值分析D、效率市場(chǎng)分析2從最近實(shí)際情況看，風(fēng)險(xiǎn)資本退出的最常用方式是（A ）A、并購(gòu) B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破產(chǎn)2下面哪個(gè)系統(tǒng)的發(fā)布標(biāo)志著以VaR為核心工具的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化管理時(shí)代到來(lái)（ B96）A、Credit Metrics B、Portfolio Manager C、Risk Metrics D、Credit Risk+2下面哪個(gè)市場(chǎng)采用了指令驅(qū)動(dòng)與做市商制混合的交易機(jī)制（ C327）A、NASDAQ B、紐約股票交易所 C、香港聯(lián)合交易所 D、上海證券交易所與合伙制相比，下面哪個(gè)不是公司制投資銀行的優(yōu)勢(shì)（ C）A、具有獨(dú)立法人地位 B、增強(qiáng)籌資能力 C、較高的信譽(yù)度 D、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理 二、多項(xiàng)選擇題：投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)扮演的角色有（BCD ）A、承銷(xiāo)商 B、經(jīng)紀(jì)人 C、交易商 D、做市商可轉(zhuǎn)換債券的特征有（ ABC38 ）A、可轉(zhuǎn)換 B、高度靈活性 C、籌資成本相對(duì)較低 D、流動(dòng)性好盡職調(diào)查主要對(duì)發(fā)行人和市場(chǎng)有關(guān)文件的下列內(nèi)容進(jìn)行核查（ABC ）A、真實(shí)性 B、準(zhǔn)確性 C、完整性 D、公開(kāi)性按照“未知價(jià)”法申購(gòu)和贖回的基金類(lèi)型有（BC ）A、封閉式基金 B、開(kāi)放式基金 C、交易所交易基金 D、貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)管理與證券投資基金的差異有（ ABCD208 ）A、管理主體不同 B、行為規(guī)范不同 C、銷(xiāo)售方式不同 D、客戶(hù)群體不同下面哪些屬于投資銀行功能（ AB12 ）A、金融中介 B、構(gòu)建市場(chǎng) C、證券承銷(xiāo) D、證券交易資產(chǎn)證券
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