【正文】 —生產要素稟賦理論仍然屬于 比較成本理論的范疇 ，使用的是比較成本理論的分析方法，但生產要素稟賦理論的分析更接近經濟運行的現(xiàn)實，從而增強了理論的實用性。這種由里昂惕夫發(fā)現(xiàn)的 HO理論與貿易實踐的巨大背離現(xiàn)象，被人們稱為里昂惕夫之謎或里昂惕夫反論或里昂惕夫悖論。 各國的生產要素不僅有數量上的差異，還有質量上的差異 。因為一個資本相對豐裕的國家，如果國內需求強烈地偏向資本密集型產品，其貿易結構就有可能是出口勞動密集型產品而進口資本密集型產品。但從總體看，這些適用于各種特殊場合的說法，分析框架與傳統(tǒng)貿易理論并無二異，并沒能突破古典和新古典經濟學的假設前提，因而 不能就里昂惕夫之謎對H－ O模型的疑問做出一般解釋 。 (長期，短期 ) ，美國出口的是 產品。該學說認為，技術也是一種獨立的生產要素。 78 “蛙跳”（ leapfrogging)效應 （技術進步對經濟增長的影響） 與日本人的“技術立國” 第二次世界大戰(zhàn)結束不久，美國 《 時代 》 周刊刊登了被炸成一片廢墟的東京的照片，照片下面寫著一行字：“沒有技術的民族的末日。 ? 2022年不同地區(qū)人力資本概況 .doc 美國經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者西奧多 83 四、信息要素說 ? 該學說認為，信息也是一種生產要素，同土地、勞動、資本這些傳統(tǒng)的生產要素相比，信息是一種無形生產要素。 86 一、產品生命周期的四個階段 ? 第一階段（產品導入期） : 創(chuàng)新國（比如美國）對某一種新產品 (技術、知識密集型產品 )的出口壟斷時期。 91 2. “同一產業(yè)部門產品” 的解釋： 產業(yè)內貿易的概念最早出現(xiàn)在 20世紀 60年代，至今理論界還沒對它的定義形成統(tǒng)一的看法。 《 國際貿易標準分類 》 （ SITC） 如： 低脂牛奶 的 SITC編碼是 02212。 99 由于市場區(qū)位、市場時間等的不同，同質產品也會發(fā)生產業(yè)內貿易。 （ 1）同質產品的產業(yè)內貿易 100 ? 相互傾銷 。 水平差異是指 同一質量檔次 的產品在消費者所能感知的 規(guī)格、款式、顏色等方面的差異 。 103 專欄 中國的產業(yè)內貿易現(xiàn)狀、特點與動因 資料：中國產業(yè)內貿易的發(fā)展 .ppt 104 一、需求偏好相似說 瑞典經濟學家林德（ Linder） 1961年提出了偏好相似論，從需求角度對國際貿易的原因進行分析，最早對產業(yè)內貿易進行理論解釋，主要觀點如下： 105 – 一國經濟增長從而人均收入的提高，會使該國的代表性需求向某種比較昂貴的商品或奢侈品移動。 ? 因此，林德的需求偏好相似理論又被稱為重疊需求理論 （ The Overlapping Demand Theory） 。 ?國際貿易中的外部規(guī)模經濟不僅指國內同一產業(yè)的擴大，而且指世界范圍內同一產業(yè)的擴大。于是，產業(yè)內貿易產生，也就是出現(xiàn)了要素密集度相似的產品之間的貿易。 新貿易理論認為，在規(guī)模收益遞增和不完全競爭的情況下，市場本身的運行處于一種次優(yōu)境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定得以實現(xiàn)， 一國政府應對具有規(guī)模經濟效應的產業(yè)進行適當干預和支持，戰(zhàn)略性貿易政策是較合適的選擇 。 因此，總括來看，世界貿易規(guī)模不僅與國家間要素稟賦差異有關，而且與國家規(guī)模大小有關聯(lián)。在有限的資源下，差異性產品的數目越多，則生產規(guī)模越小，生產規(guī)模越小，規(guī)模經濟效應難以充分發(fā)揮，差異性產品種類的多少將保持在與規(guī)模經濟相權衡后的水平上。 110 規(guī)模經濟 規(guī)模經濟可分為外部規(guī)模經濟與內部規(guī)模經濟 ?外部規(guī)模經濟是指產業(yè)水平上的規(guī)模經濟，又稱外部經濟，是指單個廠商從產業(yè)內其他廠商規(guī)模的的擴大中獲得的生產率提高和成本下降。 需求結構的影響因素 107 補充： ? 發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的工業(yè)制成品貿易問題取決于它們 需求結構的重疊程度 ，因為富國也有窮人而窮國也有富人。 一個國家的消費者不能全部追求昂貴的高質量產品，而是因個人收人的差異存在不同的消費者需要不同檔次的產品。由于統(tǒng)計上常常將零部件、中間產品以及加工產品都視為同樣的產品，因此，跨國公司的內部貿易也會形成產業(yè)內貿易。 ? 大量的轉口貿易 。 ?IIT—— 某國所有產業(yè)綜合產業(yè)內貿易指數； ?n—— 該國產業(yè)的種類 )M+(XMX 1=IIT n1=iiin1=iii∑∑ －－)M+(X)M+(XIIT=IIT n1=iiin1=iiii∑∑98 包括同質產品與異質產品的產業(yè)內貿易兩類。 ?三位數的劃分 即是在 SITC中為同一“組”的產品就是同類產品。比如日本向美國出口轎車，同時又從美國進口轎車的現(xiàn)象；中國向韓國出口某種品牌的襯衣，同時又從韓國進口某種 T恤衫的貿易活動。這種假設是否屬實呢？ 85 美國的經濟學家弗農（ ）提出的產品生命周期理論，否定了這種假設。 一個國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產品的知識與技術密集度就越高，在國際市場競爭中就越有利。 81 ? 人力資本可以起到提高勞動技能和專門知識水平以及促進勞動生產率提高的作用。而且，技術創(chuàng)新和新技術的運用在各國之間的不平衡導致國家之間技術差距的存在，技術進步會對各國生產要素稟賦的比率產生影響，從而影響各國產品的相對優(yōu)勢。 74 第五節(jié) 國際貿易新要素理論 75 新要素理論的出發(fā)點：對要素稟賦理論的前提條件進行修正，試圖從更寬角度解釋里昂惕夫之謎，并解釋二戰(zhàn)后國際貿易格局發(fā)生的新變化。 (出口，進口 ) HO理論， 所有者會因貿易收益獲益。 2. 謎和謎的檢驗表明， 要素稟賦理論對國際貿易模式的解釋僅僅依靠各國的要素稟賦或兩種生產要素的觀點是不夠的，二戰(zhàn)后的科學技術、熟練勞動力等已經構成國際貿易的一個非常重要的生產要素。 64 (四 )需求偏向論 該理論以國內的需求結構來解釋里昂惕夫之謎。 只要貿易雙方有一方存在要素密集度變換這種情況，其中一國就必然存在里昂惕夫之謎。這一驗證結果與 H－ O模型的推論恰恰相反，也就是說， 赫克歇爾 —俄林模型的推論與里昂惕夫的實際驗證結果存在矛盾，這一矛盾被稱為里昂惕夫之謎。李嘉圖的比較成本理論是單純比較兩國兩種產品的單位勞動耗費的差異，而俄林的生產要素稟賦理論直接比較兩國生產要素總供給的差異。即使在 “新貿易理論”出現(xiàn)之后，要素稟賦理論在國際貿易理論中的基石地位仍然無人能夠動搖。 46 (2)國際貿易對要素收益的影響 開展貿易后的長時期內，國內進出口商品相對價格的變動 生產要素在國內進出口部門間的流動 生產要素市場供求關系變化 生產要素價格變化 生產要素所有者報酬收入變化 ★ 斯托爾珀 —薩繆爾森（ Stolper and Paul ）定理：從沒有貿易到自由貿易，會使在出口行業(yè)中密集使用的生產要素的報酬提高，而使在進口競爭行業(yè)中密集使用的生產要素的報酬降低。 43 ● 各國生產要素豐裕度不一樣，則其生產要素的價格也不一樣，某種要素豐裕度高的國家，其要素價格就低，某種生產要素稀少，其價格就高一些。 ● 要素豐裕度 (Factor Abundance)指在一國的生產要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例，或者相對價格低于別國同種要素的相對價格的情況。 1915年 5月 15日生于美國印第安納州的加里(Gary)城，是 西方世界久負盛名的經濟學巨子 。二人用 多要素理論 ，代替李嘉圖的單一要素理論，從要素稟賦差異角度探討國際貿易的起因與影響，認為 要素稟賦差異導致的比較優(yōu)勢是國際貿易發(fā)生的重要原因，貿易模式是一國應該出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型商品，同時進口該國相對稀缺而昂貴的要素密集型商品。 情況 A 情況 B 情況 C 情況 D 本國 外國 本國 外國 本國 外國 本國 外國 食品 4 1 4 1 4 1 4 2 衣服 1 2 3 2 2 2 2 1 34 A： 絕對優(yōu)勢：本國是衣服，外國是食品 比較優(yōu)勢：本國是衣服，外國是食品 B： 絕對優(yōu)勢：外國是衣服，外國是食品，本國無 比較優(yōu)勢：本國是衣服，外國是食品 C： 絕對優(yōu)勢：外國是食品，本國無 比較優(yōu)勢：本國是衣服，外國是食品 D： 絕對優(yōu)勢：外國是食品，外國是衣服，本國無 比較優(yōu)勢：均無 35 專 欄 片面強調“比較優(yōu)勢”策略的困境 ——東亞國家與“三明治”經濟 36 第三節(jié) 生產要素稟賦理論 (Theory of Factor Endowment) 理論的產生 理論的主要內容 重點：理論主要內容、兩理論比較 37 一、要素稟賦理論的產生 ● 李嘉圖比較成本理論：國際貿易的基礎是國與國之間商品生產的相對生產成本差異及由此而來的相對價格差異，由于李嘉圖的比較成本理論是 單一生產要素 理論，產生比較成本差異的原因是 各國生產要素生產率的差異 ，即 勞動生產率的差異 ，在李的理論中，成本差異是直接給定的外生變量。 ※ 兩種理論有著基本相同的假設前提 。 呢絨 （單位） 酒 （單位） 英 國 0 葡萄牙 0 29 2. 提高各自國內的消費水平 假定英國用一半的呢絨和葡萄牙交換酒，交換比例為 1:1。 (7)貿易按物物交換方式進行。國際分工改善了兩國福利，貿易利益 來源于 勞動生產率的改進 。然后，英國與葡萄牙在呢絨與酒的勞動比率上相比較，為：1，說明英國在呢絨生產上成本相對低；英國與葡萄牙在酒與呢絨的勞動比率上相比較，為： 1，說明葡萄牙在酒生產上成本相對低。李嘉圖(David． Ricardo， 1772～1823)，著名的英國經濟學家 20 二、比較優(yōu)勢理論的主要內容 按照絕對成本理論，英國生產呢絨與酒的成本都比葡萄牙高，葡萄牙兩種產品的成本都比英國低，英國沒有什么東西可以賣給葡萄牙，葡萄牙也不必向英國購買。李嘉圖 適時而應，在這場斗爭中站在工業(yè)資產階級一邊。 16 （二） 理論局限性 絕對優(yōu)勢理論僅 解釋了國際貿易中的一小部分貿易 ，即具有絕對優(yōu)勢的國家參與國際分工和國際貿易能夠獲利。 二、絕對成本理論 /絕對優(yōu)勢理論 數學證明 12 貿易利益的表現(xiàn)： 品產量 國際分工前，英葡兩國一年共生產 2單位的酒和 2單位的呢絨，分工后，英國專門生產呢絨，220人一年可生產 位的呢絨；葡萄牙專門生產酒， 190人一年可生產 。有利的自然稟賦 (natural endowment)或后天的有利條件 (acquired endowment)都可以使一個國家生產某種產品的成本絕對低于別國，因而在該產品的生產和交換上處于絕對有利地位。斯密 經濟思想 8 經濟人的理性原則： 在市場經濟體制中， 消費者 依據 效用最大化 的原則做購買的決策， 生產者 依據 利潤最大化 的原則做銷售決策。斯密 (Adam Smith,1723~1790)：古典經濟學派的主要奠基人之一，倡導 自由貿易的先驅 ，提出“經濟人（ economic man)”、 “看不見的手”、“大市場小政府”等重要思想。 古典貿易理論從 生產成本角度 對國際貿易發(fā)生的原因與影響進行解釋，認為 勞動 是 唯一的生產要素 ，生產成本取決于勞動生產率，因而， 勞動生產率 是國際貿易產生的重要決定因素。根據鼓勵或限制進出口貿易的主張，有 自由貿易理論 與 保護貿易理論 之分。新興資產階級難以從國內獲得低價的原材料，也難以從國外進口廉價原材料，國內產品很難找到國外市場?！?（ 《 國富論 》 ，第四卷第二章）意思是：個人在經濟生活中只考慮自己利益，受“看不見的手”驅使，即通過分工和市場的作用，可以達到國家富裕的目的。 斯密思想簡單解釋 9 ● 分工能夠提高勞動生產率 (提高熟練程度、有利于發(fā)明創(chuàng)造 ) ，增加社會財富。一國之所以向他國出口商品，是因為： 該國在該種商品的生產上具有絕對優(yōu)勢，而貿易國在同種商品的生產上具有絕對劣勢。交換后，英國的呢絨和酒的消費量分別為 ，比分工前均多出