【正文】 —生產(chǎn)要素稟賦理論仍然屬于 比較成本理論的范疇 ，使用的是比較成本理論的分析方法，但生產(chǎn)要素稟賦理論的分析更接近經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)，從而增強(qiáng)了理論的實(shí)用性。這種由里昂惕夫發(fā)現(xiàn)的 HO理論與貿(mào)易實(shí)踐的巨大背離現(xiàn)象，被人們稱為里昂惕夫之謎或里昂惕夫反論或里昂惕夫悖論。 各國(guó)的生產(chǎn)要素不僅有數(shù)量上的差異，還有質(zhì)量上的差異 。因?yàn)橐粋€(gè)資本相對(duì)豐裕的國(guó)家，如果國(guó)內(nèi)需求強(qiáng)烈地偏向資本密集型產(chǎn)品，其貿(mào)易結(jié)構(gòu)就有可能是出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。但從總體看，這些適用于各種特殊場(chǎng)合的說法，分析框架與傳統(tǒng)貿(mào)易理論并無二異，并沒能突破古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提，因而 不能就里昂惕夫之謎對(duì)H－ O模型的疑問做出一般解釋 。 (長(zhǎng)期，短期 ) ，美國(guó)出口的是 產(chǎn)品。該學(xué)說認(rèn)為，技術(shù)也是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。 78 “蛙跳”（ leapfrogging)效應(yīng) （技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響） 與日本人的“技術(shù)立國(guó)” 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束不久，美國(guó) 《 時(shí)代 》 周刊刊登了被炸成一片廢墟的東京的照片，照片下面寫著一行字：“沒有技術(shù)的民族的末日。 ? 2022年不同地區(qū)人力資本概況 .doc 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西奧多 83 四、信息要素說 ? 該學(xué)說認(rèn)為，信息也是一種生產(chǎn)要素，同土地、勞動(dòng)、資本這些傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素相比，信息是一種無形生產(chǎn)要素。 86 一、產(chǎn)品生命周期的四個(gè)階段 ? 第一階段（產(chǎn)品導(dǎo)入期） : 創(chuàng)新國(guó)（比如美國(guó)）對(duì)某一種新產(chǎn)品 (技術(shù)、知識(shí)密集型產(chǎn)品 )的出口壟斷時(shí)期。 91 2. “同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品” 的解釋： 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念最早出現(xiàn)在 20世紀(jì) 60年代，至今理論界還沒對(duì)它的定義形成統(tǒng)一的看法。 《 國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類 》 （ SITC） 如： 低脂牛奶 的 SITC編碼是 02212。 99 由于市場(chǎng)區(qū)位、市場(chǎng)時(shí)間等的不同，同質(zhì)產(chǎn)品也會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 （ 1）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 100 ? 相互傾銷 。 水平差異是指 同一質(zhì)量檔次 的產(chǎn)品在消費(fèi)者所能感知的 規(guī)格、款式、顏色等方面的差異 。 103 專欄 中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀、特點(diǎn)與動(dòng)因 資料：中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展 .ppt 104 一、需求偏好相似說 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（ Linder） 1961年提出了偏好相似論，從需求角度對(duì)國(guó)際貿(mào)易的原因進(jìn)行分析，最早對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，主要觀點(diǎn)如下： 105 – 一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從而人均收入的提高，會(huì)使該國(guó)的代表性需求向某種比較昂貴的商品或奢侈品移動(dòng)。 ? 因此，林德的需求偏好相似理論又被稱為重疊需求理論 （ The Overlapping Demand Theory） 。 ?國(guó)際貿(mào)易中的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅指國(guó)內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大，而且指世界范圍內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大。于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生，也就是出現(xiàn)了要素密集度相似的產(chǎn)品之間的貿(mào)易。 新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下，市場(chǎng)本身的運(yùn)行處于一種次優(yōu)境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定得以實(shí)現(xiàn)， 一國(guó)政府應(yīng)對(duì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和支持，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是較合適的選擇 。 因此，總括來看，世界貿(mào)易規(guī)模不僅與國(guó)家間要素稟賦差異有關(guān)，而且與國(guó)家規(guī)模大小有關(guān)聯(lián)。在有限的資源下，差異性產(chǎn)品的數(shù)目越多，則生產(chǎn)規(guī)模越小，生產(chǎn)規(guī)模越小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)難以充分發(fā)揮，差異性產(chǎn)品種類的多少將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相權(quán)衡后的水平上。 110 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) ?外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指產(chǎn)業(yè)水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又稱外部經(jīng)濟(jì)，是指單個(gè)廠商從產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他廠商規(guī)模的的擴(kuò)大中獲得的生產(chǎn)率提高和成本下降。 需求結(jié)構(gòu)的影響因素 107 補(bǔ)充： ? 發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的工業(yè)制成品貿(mào)易問題取決于它們 需求結(jié)構(gòu)的重疊程度 ，因?yàn)楦粐?guó)也有窮人而窮國(guó)也有富人。 一個(gè)國(guó)家的消費(fèi)者不能全部追求昂貴的高質(zhì)量產(chǎn)品，而是因個(gè)人收人的差異存在不同的消費(fèi)者需要不同檔次的產(chǎn)品。由于統(tǒng)計(jì)上常常將零部件、中間產(chǎn)品以及加工產(chǎn)品都視為同樣的產(chǎn)品，因此，跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易也會(huì)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 ? 大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易 。 ?IIT—— 某國(guó)所有產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)； ?n—— 該國(guó)產(chǎn)業(yè)的種類 )M+(XMX 1=IIT n1=iiin1=iii∑∑ －－)M+(X)M+(XIIT=IIT n1=iiin1=iiii∑∑98 包括同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩類。 ?三位數(shù)的劃分 即是在 SITC中為同一“組”的產(chǎn)品就是同類產(chǎn)品。比如日本向美國(guó)出口轎車，同時(shí)又從美國(guó)進(jìn)口轎車的現(xiàn)象；中國(guó)向韓國(guó)出口某種品牌的襯衣，同時(shí)又從韓國(guó)進(jìn)口某種 T恤衫的貿(mào)易活動(dòng)。這種假設(shè)是否屬實(shí)呢？ 85 美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)（ ）提出的產(chǎn)品生命周期理論，否定了這種假設(shè)。 一個(gè)國(guó)家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中就越有利。 81 ? 人力資本可以起到提高勞動(dòng)技能和專門知識(shí)水平以及促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的作用。而且，技術(shù)創(chuàng)新和新技術(shù)的運(yùn)用在各國(guó)之間的不平衡導(dǎo)致國(guó)家之間技術(shù)差距的存在，技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國(guó)產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。 74 第五節(jié) 國(guó)際貿(mào)易新要素理論 75 新要素理論的出發(fā)點(diǎn)：對(duì)要素稟賦理論的前提條件進(jìn)行修正，試圖從更寬角度解釋里昂惕夫之謎，并解釋二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局發(fā)生的新變化。 (出口，進(jìn)口 ) HO理論， 所有者會(huì)因貿(mào)易收益獲益。 2. 謎和謎的檢驗(yàn)表明， 要素稟賦理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的解釋僅僅依靠各國(guó)的要素稟賦或兩種生產(chǎn)要素的觀點(diǎn)是不夠的，二戰(zhàn)后的科學(xué)技術(shù)、熟練勞動(dòng)力等已經(jīng)構(gòu)成國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)非常重要的生產(chǎn)要素。 64 (四 )需求偏向論 該理論以國(guó)內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)來解釋里昂惕夫之謎。 只要貿(mào)易雙方有一方存在要素密集度變換這種情況，其中一國(guó)就必然存在里昂惕夫之謎。這一驗(yàn)證結(jié)果與 H－ O模型的推論恰恰相反，也就是說， 赫克歇爾 —俄林模型的推論與里昂惕夫的實(shí)際驗(yàn)證結(jié)果存在矛盾，這一矛盾被稱為里昂惕夫之謎。李嘉圖的比較成本理論是單純比較兩國(guó)兩種產(chǎn)品的單位勞動(dòng)耗費(fèi)的差異，而俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論直接比較兩國(guó)生產(chǎn)要素總供給的差異。即使在 “新貿(mào)易理論”出現(xiàn)之后，要素稟賦理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的基石地位仍然無人能夠動(dòng)搖。 46 (2)國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素收益的影響 開展貿(mào)易后的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，國(guó)內(nèi)進(jìn)出口商品相對(duì)價(jià)格的變動(dòng) 生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)進(jìn)出口部門間的流動(dòng) 生產(chǎn)要素市場(chǎng)供求關(guān)系變化 生產(chǎn)要素價(jià)格變化 生產(chǎn)要素所有者報(bào)酬收入變化 ★ 斯托爾珀 —薩繆爾森（ Stolper and Paul ）定理：從沒有貿(mào)易到自由貿(mào)易，會(huì)使在出口行業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬提高，而使在進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬降低。 43 ● 各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕度不一樣，則其生產(chǎn)要素的價(jià)格也不一樣，某種要素豐裕度高的國(guó)家，其要素價(jià)格就低，某種生產(chǎn)要素稀少，其價(jià)格就高一些。 ● 要素豐裕度 (Factor Abundance)指在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例，或者相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格的情況。 1915年 5月 15日生于美國(guó)印第安納州的加里(Gary)城，是 西方世界久負(fù)盛名的經(jīng)濟(jì)學(xué)巨子 。二人用 多要素理論 ，代替李嘉圖的單一要素理論，從要素稟賦差異角度探討國(guó)際貿(mào)易的起因與影響，認(rèn)為 要素稟賦差異導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)是國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的重要原因，貿(mào)易模式是一國(guó)應(yīng)該出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型商品，同時(shí)進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴的要素密集型商品。 情況 A 情況 B 情況 C 情況 D 本國(guó) 外國(guó) 本國(guó) 外國(guó) 本國(guó) 外國(guó) 本國(guó) 外國(guó) 食品 4 1 4 1 4 1 4 2 衣服 1 2 3 2 2 2 2 1 34 A： 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：本國(guó)是衣服，外國(guó)是食品 比較優(yōu)勢(shì)：本國(guó)是衣服，外國(guó)是食品 B： 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：外國(guó)是衣服，外國(guó)是食品，本國(guó)無 比較優(yōu)勢(shì)：本國(guó)是衣服，外國(guó)是食品 C： 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：外國(guó)是食品，本國(guó)無 比較優(yōu)勢(shì)：本國(guó)是衣服，外國(guó)是食品 D： 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)：外國(guó)是食品，外國(guó)是衣服，本國(guó)無 比較優(yōu)勢(shì)：均無 35 專 欄 片面強(qiáng)調(diào)“比較優(yōu)勢(shì)”策略的困境 ——東亞國(guó)家與“三明治”經(jīng)濟(jì) 36 第三節(jié) 生產(chǎn)要素稟賦理論 (Theory of Factor Endowment) 理論的產(chǎn)生 理論的主要內(nèi)容 重點(diǎn)：理論主要內(nèi)容、兩理論比較 37 一、要素稟賦理論的產(chǎn)生 ● 李嘉圖比較成本理論：國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是國(guó)與國(guó)之間商品生產(chǎn)的相對(duì)生產(chǎn)成本差異及由此而來的相對(duì)價(jià)格差異，由于李嘉圖的比較成本理論是 單一生產(chǎn)要素 理論，產(chǎn)生比較成本差異的原因是 各國(guó)生產(chǎn)要素生產(chǎn)率的差異 ，即 勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異 ，在李的理論中，成本差異是直接給定的外生變量。 ※ 兩種理論有著基本相同的假設(shè)前提 。 呢絨 （單位） 酒 （單位） 英 國(guó) 0 葡萄牙 0 29 2. 提高各自國(guó)內(nèi)的消費(fèi)水平 假定英國(guó)用一半的呢絨和葡萄牙交換酒，交換比例為 1:1。 (7)貿(mào)易按物物交換方式進(jìn)行。國(guó)際分工改善了兩國(guó)福利，貿(mào)易利益 來源于 勞動(dòng)生產(chǎn)率的改進(jìn) 。然后，英國(guó)與葡萄牙在呢絨與酒的勞動(dòng)比率上相比較，為：1，說明英國(guó)在呢絨生產(chǎn)上成本相對(duì)低；英國(guó)與葡萄牙在酒與呢絨的勞動(dòng)比率上相比較，為： 1，說明葡萄牙在酒生產(chǎn)上成本相對(duì)低。李嘉圖(David． Ricardo， 1772～1823)，著名的英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 20 二、比較優(yōu)勢(shì)理論的主要內(nèi)容 按照絕對(duì)成本理論，英國(guó)生產(chǎn)呢絨與酒的成本都比葡萄牙高，葡萄牙兩種產(chǎn)品的成本都比英國(guó)低，英國(guó)沒有什么東西可以賣給葡萄牙，葡萄牙也不必向英國(guó)購(gòu)買。李嘉圖 適時(shí)而應(yīng)，在這場(chǎng)斗爭(zhēng)中站在工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)一邊。 16 （二） 理論局限性 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論僅 解釋了國(guó)際貿(mào)易中的一小部分貿(mào)易 ，即具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易能夠獲利。 二、絕對(duì)成本理論 /絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論 數(shù)學(xué)證明 12 貿(mào)易利益的表現(xiàn)： 品產(chǎn)量 國(guó)際分工前，英葡兩國(guó)一年共生產(chǎn) 2單位的酒和 2單位的呢絨，分工后，英國(guó)專門生產(chǎn)呢絨，220人一年可生產(chǎn) 位的呢絨；葡萄牙專門生產(chǎn)酒， 190人一年可生產(chǎn) 。有利的自然稟賦 (natural endowment)或后天的有利條件 (acquired endowment)都可以使一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對(duì)低于別國(guó)，因而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對(duì)有利地位。斯密 經(jīng)濟(jì)思想 8 經(jīng)濟(jì)人的理性原則： 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中， 消費(fèi)者 依據(jù) 效用最大化 的原則做購(gòu)買的決策， 生產(chǎn)者 依據(jù) 利潤(rùn)最大化 的原則做銷售決策。斯密 (Adam Smith,1723~1790)：古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要奠基人之一，倡導(dǎo) 自由貿(mào)易的先驅(qū) ，提出“經(jīng)濟(jì)人（ economic man)”、 “看不見的手”、“大市場(chǎng)小政府”等重要思想。 古典貿(mào)易理論從 生產(chǎn)成本角度 對(duì)國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因與影響進(jìn)行解釋，認(rèn)為 勞動(dòng) 是 唯一的生產(chǎn)要素 ，生產(chǎn)成本取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，因而， 勞動(dòng)生產(chǎn)率 是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要決定因素。根據(jù)鼓勵(lì)或限制進(jìn)出口貿(mào)易的主張，有 自由貿(mào)易理論 與 保護(hù)貿(mào)易理論 之分。新興資產(chǎn)階級(jí)難以從國(guó)內(nèi)獲得低價(jià)的原材料，也難以從國(guó)外進(jìn)口廉價(jià)原材料，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品很難找到國(guó)外市場(chǎng)?！?（ 《 國(guó)富論 》 ，第四卷第二章）意思是：個(gè)人在經(jīng)濟(jì)生活中只考慮自己利益，受“看不見的手”驅(qū)使，即通過分工和市場(chǎng)的作用，可以達(dá)到國(guó)家富裕的目的。 斯密思想簡(jiǎn)單解釋 9 ● 分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率 (提高熟練程度、有利于發(fā)明創(chuàng)造 ) ，增加社會(huì)財(cái)富。一國(guó)之所以向他國(guó)出口商品，是因?yàn)椋?該國(guó)在該種商品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而貿(mào)易國(guó)在同種商品的生產(chǎn)上具有絕對(duì)劣勢(shì)。交換后，英國(guó)的呢絨和酒的消費(fèi)量分別為 ，比分工前均多出