股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)(存儲(chǔ)版)
【正文】 回交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶 。 ? 會(huì)員應(yīng)在交易權(quán)限申請(qǐng)書中列明擬確定的業(yè)務(wù)規(guī)模；后續(xù)如有調(diào)整，可向本所書面申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)規(guī)模。信息公司開通相關(guān)權(quán)限后，將以郵件或電話方式通知會(huì)員。 ? 會(huì)員未按照本所要求進(jìn)行信息報(bào)送，或報(bào)送信息有誤的，或是未能及時(shí)、準(zhǔn)確履行報(bào)告義務(wù)，本所將視情況采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分 。使用 EKEY前，應(yīng)向本所會(huì)員部提交《 “ 會(huì)員公司專區(qū) ” 用戶EKEY及權(quán)限申請(qǐng)表》 ,申請(qǐng)開通相應(yīng) EKEY辦理股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)的權(quán)限。 交易權(quán)限申請(qǐng)與業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 ? 會(huì)員申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限，需向本所會(huì)員部提交以下材料： ? （一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書； ? （二）證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件； ? （三）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件； ? （四）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》樣本； ? （五）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明； ? （六）負(fù)責(zé)股票質(zhì)押回購的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式； ? （七）本所要求的其他材料。 交易申報(bào)類型 交易申報(bào)類型 ? 違約處置申報(bào) ? 會(huì)員按以下程序處理： ? （一）會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告本所； ? （二）違約處置前，會(huì)員應(yīng)在中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的監(jiān)測(cè)信息交互與處理綜合平臺(tái)中備案擬劃入違約處置所得的融出方收款賬戶信息以及相關(guān)合同文本，備案成功后會(huì)員方可進(jìn)行后續(xù)處置； ? （三） T日會(huì)員根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向本所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)； 交易申報(bào)類型 ? 違約處置申報(bào) ? 會(huì)員按以下程序處理： ? （四） T日違約處置申報(bào)處理成功后， T+1日起會(huì)員即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣出成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)。 ? 若部分解除質(zhì)押后，相應(yīng)初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押已經(jīng)沒有任何對(duì)應(yīng)的證券或孳息仍然處于質(zhì)押狀態(tài)的，則該筆部分解除質(zhì)押申報(bào)失敗。 交易申報(bào)類型 ? 初始交易申報(bào) ? 是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。 ? 國有股等標(biāo)的證券質(zhì)押或處置需獲得國家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或備案的，融入方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，事先辦理相應(yīng)手續(xù)，并由證券公司核查確認(rèn)。 ? 證券公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 質(zhì)押法律關(guān)系 ? 質(zhì)押物管理
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