股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)-展示頁
2024-10-29 11:15本頁面
【正文】 司負(fù)責(zé)交易申報(bào)、盯市、違約處置等事宜。 業(yè)務(wù)協(xié)議 ? 業(yè)務(wù)協(xié)議必備條款 ? 交易要素以及相應(yīng)的計(jì)算公式。 ? 證券公司管理的集合計(jì)劃、定向客戶出資時(shí)，由證券公司與融入方簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議。 ?定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人登記為定向資產(chǎn)管理客戶或管理人。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ?質(zhì)權(quán)人 ?證券公司自營作為融出方時(shí)，質(zhì)權(quán)人直接登記為證券公司。標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押 。 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 質(zhì)押法律關(guān)系 ? 質(zhì)押物管理 ?對(duì)融入方證券賬戶相應(yīng)標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的方式。 ? 業(yè)務(wù)委托關(guān)系。 ? 證券質(zhì)押關(guān)系。 融出方 融入方 支付資金 股票解除質(zhì)押 返還資金 股票質(zhì)押 融出方 融入方 期初 期間管理 期末 對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行逐日盯市，履約風(fēng)險(xiǎn)控制 業(yè)務(wù)基本模式 業(yè)務(wù)法律關(guān)系 ? 3種法律關(guān)系 ? 資金借貸關(guān)系。 融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶，專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用 。 具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)培訓(xùn) 上海證券交易所 一、業(yè)務(wù)基本概念 二、業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 三、交易主體和中介方 四、業(yè)務(wù)基本模式 五、業(yè)務(wù)法律關(guān)系 六、業(yè)務(wù)協(xié)議 七、交易要素 八、交易申報(bào)類型 九、交易權(quán)限申請(qǐng)和業(yè)務(wù)規(guī)模報(bào)備 十、融入方、融出方賬戶報(bào)送 十一、信息報(bào)送和日常報(bào)告 目錄 業(yè)務(wù)基本概念 ? 股票質(zhì)押式回購交易（以下簡稱“股票質(zhì)押回購”） ? 是指符合條件的資金融入方（以下簡稱 “ 融入方 ” ）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（以下簡稱 “ 融出方 ” ）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。 業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)文檔 ? 上交所、中國結(jié)算發(fā)布 《 股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行） 》 ? 上交所 ? 《 股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)會(huì)員指南 》 ? 《 股票質(zhì)押回購市場(chǎng)參與者技術(shù)實(shí)施指引 》 ? 《綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)市場(chǎng)參與者接口規(guī)格說明書（業(yè)務(wù)匯總）》（） (股票質(zhì)押回購 技術(shù) 接口） ? 中國結(jié)算上海分公司 ? 《 股票
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