證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(存儲版)
【正文】 三 .已購買過基金的客戶： 客戶：上次你跟我推薦的基金都虧了，你還讓我買啊？ 答：確實，基金能夠跌成這樣，誰都沒有預(yù)料到。 一般拒絕態(tài)度明確的客戶還會回答不感興趣，則跟進詢問客戶對那些理財產(chǎn)品感興趣，以便日后其他產(chǎn)品的營銷。您應(yīng)該有這樣的經(jīng)驗，有時為了短線收益錯過了一些大牛股或者錯過大行情，做短線是很容易錯過一些機會的。我們的生活離不開錢，只要跟錢打交道，我們就需要理財。由投研團隊進行投資管理和運作，運用大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與分析，使得像您一樣沒有時間研究投資的投資者享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。但市場的波動往往是很難掌握的，如果做短線，有可能錯過了幾天行情就沒了，也有可能判斷錯了波段而損失慘重。 二、針對意向不明顯的客戶（請靈活使用拒絕話術(shù)）： XX先生 /小姐，銀泰 1號就給您介紹到這，怎么樣？對我們銀泰 1號有沒有興趣??？ 客戶如詢問具體的認購流程等，則根據(jù)必要事項回答。 您也是位有經(jīng)驗的股民了，我想您一定了解，市場在經(jīng)歷了高點單邊下跌以來，風(fēng)險已得到了大幅釋放。最近好多機構(gòu)都看到機會了，正在發(fā)理財產(chǎn)品！熊市里面買理財產(chǎn)品是有很大機會的，風(fēng)險也會小一些，最近好多客戶都在買，收益不錯，我給您介紹介紹？ 2）客： 還不錯，最近還是賺了一些 業(yè)： 您投資眼光很好啊！現(xiàn)在的行情非常適合投資哦，我們公司首發(fā)的資管產(chǎn)品正在熱銷，我給您介紹介紹？ 目的 —— 邀請參加報告會 切入話題 2 一 .感興趣的客戶 客：您給我推薦一些理財產(chǎn)品吧 ，今天我給您推薦一只我們正在熱銷的資管產(chǎn)品，叫銀泰 1號（簡單介紹 —— 首發(fā)、風(fēng)險有限補償），明天下午營業(yè)部舉辦產(chǎn)說會，我們 X老師還會針對近期行情做股評，我給您定一個位置哦，到時候我在門口接您。封閉期滿后的前 3個工作日為首次開放期，首次開放期結(jié)束后，每個公歷月的前 3個工作日為開放期（遇節(jié)假日順延），在開放期均可退出。 客戶：銀泰 1號推廣上限是多少？ 回答：推廣期募集規(guī)模上限為 15億份；存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 30億份（含管理人自有資金認購部分）。 （ 5）模型定量分析，穩(wěn)健準確高效。其中“非限定性”的含義是
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1