證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例(存儲(chǔ)版)
【正文】 三 .已購買過基金的客戶： 客戶：上次你跟我推薦的基金都虧了，你還讓我買??？ 答：確實(shí)，基金能夠跌成這樣，誰都沒有預(yù)料到。 一般拒絕態(tài)度明確的客戶還會(huì)回答不感興趣，則跟進(jìn)詢問客戶對(duì)那些理財(cái)產(chǎn)品感興趣，以便日后其他產(chǎn)品的營(yíng)銷。您應(yīng)該有這樣的經(jīng)驗(yàn)，有時(shí)為了短線收益錯(cuò)過了一些大牛股或者錯(cuò)過大行情，做短線是很容易錯(cuò)過一些機(jī)會(huì)的。我們的生活離不開錢，只要跟錢打交道，我們就需要理財(cái)。由投研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理和運(yùn)作，運(yùn)用大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析，使得像您一樣沒有時(shí)間研究投資的投資者享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)。但市場(chǎng)的波動(dòng)往往是很難掌握的，如果做短線，有可能錯(cuò)過了幾天行情就沒了，也有可能判斷錯(cuò)了波段而損失慘重。 二、針對(duì)意向不明顯的客戶（請(qǐng)靈活使用拒絕話術(shù)）： XX先生 /小姐，銀泰 1號(hào)就給您介紹到這，怎么樣？對(duì)我們銀泰 1號(hào)有沒有興趣??？ 客戶如詢問具體的認(rèn)購流程等，則根據(jù)必要事項(xiàng)回答。 您也是位有經(jīng)驗(yàn)的股民了，我想您一定了解，市場(chǎng)在經(jīng)歷了高點(diǎn)單邊下跌以來，風(fēng)險(xiǎn)已得到了大幅釋放。最近好多機(jī)構(gòu)都看到機(jī)會(huì)了，正在發(fā)理財(cái)產(chǎn)品！熊市里面買理財(cái)產(chǎn)品是有很大機(jī)會(huì)的，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)小一些，最近好多客戶都在買，收益不錯(cuò)，我給您介紹介紹？ 2）客： 還不錯(cuò)，最近還是賺了一些 業(yè)： 您投資眼光很好?。‖F(xiàn)在的行情非常適合投資哦，我們公司首發(fā)的資管產(chǎn)品正在熱銷，我給您介紹介紹？ 目的 —— 邀請(qǐng)參加報(bào)告會(huì) 切入話題 2 一 .感興趣的客戶 客：您給我推薦一些理財(cái)產(chǎn)品吧 ，今天我給您推薦一只我們正在熱銷的資管產(chǎn)品，叫銀泰 1號(hào)（簡(jiǎn)單介紹 —— 首發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)有限補(bǔ)償），明天下午營(yíng)業(yè)部舉辦產(chǎn)說會(huì)，我們 X老師還會(huì)針對(duì)近期行情做股評(píng)，我給您定一個(gè)位置哦，到時(shí)候我在門口接您。封閉期滿后的前 3個(gè)工作日為首次開放期，首次開放期結(jié)束后，每個(gè)公歷月的前 3個(gè)工作日為開放期（遇節(jié)假日順延），在開放期均可退出。 客戶：銀泰 1號(hào)推廣上限是多少？ 回答：推廣期募集規(guī)模上限為 15億份；存續(xù)期內(nèi)的規(guī)模上限為 30億份（含管理人自有資金認(rèn)購部分）。 （ 5）模型定量分析，穩(wěn)健準(zhǔn)確高效。其中“非限定性”的含義是
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