【正文】 六、交易安排 （一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 （3）資金劃撥：基金管理人的劃撥指令，經(jīng)基金托管人審核無誤后按規(guī)定及時執(zhí)行，不得延誤。 （三）基金贖回安排 本基金自成立日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準(zhǔn)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存，保存期限_________年。如基金管理人和托管人協(xié)商采取申購贖回轉(zhuǎn)換分紅軋差清算方式，基金管理人需發(fā)送軋差應(yīng)付款項指令。如款項不能按時到帳，由基金管理人負(fù)責(zé)處理。 2．基金托管人和基金管理人對基金份額分紅進(jìn)行帳務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管人發(fā)出現(xiàn)金分紅的劃款指令，基金托管人應(yīng)在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用帳戶。 4．基金管理人應(yīng)在T+2日前補(bǔ)足透支款及違約金，基金管理人按規(guī)定補(bǔ)足透支款及違約金后，這樣登記結(jié)算公司應(yīng)交付暫扣的證券。 （2）提請證券交易所限制或暫停基金托管人所托管的透支基金的證券買入等。 八、基金資產(chǎn)估值，基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核 （一）基金資產(chǎn)估值 1．估值對象 基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產(chǎn)。 （3）未上市債券按其成本價估值； （4）在銀行間同業(yè)市場交易的債券按成本價估值。 基金份額資產(chǎn)凈值是指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)計算得到的每基金份額資產(chǎn)的價值。當(dāng)基金份額資產(chǎn)凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)凈值錯誤?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金帳冊每月核對一次?；鸸芾砣税慈站幹苹鸸乐当恚c基金托管人核對，從而核對證券交易帳目。 3．基金份額資產(chǎn)凈值的確認(rèn)及錯誤的處理方式 基金份額資產(chǎn)凈值的計算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。但基金管理人，基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 3．債券估值辦法： （1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。 10．如基金托管人所托管基金發(fā)生大宗交易買入，基金管理人應(yīng)在大宗交易發(fā)生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金托管人及時劃撥用于當(dāng)日交易結(jié)算。如果由于基金托管人的指定發(fā)生錯誤等原因發(fā)生錯誤暫扣的，相關(guān)損失賠償和其它責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。如該基金證券賬戶內(nèi)所有證券價值不足透支金額的_________％，則扣該基金的全部證券。 4．如采取軋差清算方式，基金管理人和托管人另行協(xié)商運(yùn)行程序。基金管理人和基金托管人據(jù)此進(jìn)行申購或轉(zhuǎn)出的基金會計處理。 7．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定：撥付贖回款，基金轉(zhuǎn)出款或進(jìn)行基金份額分紅時，如基金銀行帳戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；因基金銀行帳戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)及其他任何責(zé)任。 3．基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，另一方應(yīng)予積極協(xié)助。 （3）證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易帳戶和實物托管帳戶中的證券種類，數(shù)量和金額。對于管理人的投資行為導(dǎo)致基金頭寸不足而使托管人無法正常清算，托管人應(yīng)該及時通知管理人，管理人應(yīng)在次日12：00前補(bǔ)足頭寸，由此產(chǎn)生的責(zé)任由管理人承擔(dān)。 2．除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)_________證券投資基金托管協(xié)議行基金管理人的合法指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方過失對基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的更改程序 基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于投資指令發(fā)送人員的名單的修改或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。 基金管理人在投資指令已發(fā)送給基金托管人但該投資指令尚未被執(zhí)行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。在特殊情況下，可采用雙方協(xié)商一致的方式解決。 3．基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （八）證券帳戶卡保管 證券帳戶卡由基金托管人保管原件?；鸸芾砣擞枰耘浜咸峁┫嚓P(guān)開戶資料。 （四）基金證券帳戶的開立和管理 1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_________分公司、_________分公司為基金開立托管人與基金聯(lián)名的證券帳戶，用于基金證券投資的交割和存管。 2．基金管理人應(yīng)將屬于本基金基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。 2．基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的資產(chǎn)。 2．基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》，基金合同，本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。 三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查 （一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 1．基金托管人根據(jù)《基金法》，基金合同，本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資對象，基金資產(chǎn)的投資組合比例，基金資產(chǎn)的核算，基金資產(chǎn)凈值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費(fèi)用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。 為明確基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。 3．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到帳日期并通知托管人，到帳日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時通知_________證券投資基金托管協(xié)議基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。 （三）基金銀行帳戶的開立和管理 1．經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行帳戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。 2．基金證券帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。 2．清算備付金賬戶按規(guī)定開立，管理和使用。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。如該等合同需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份合同原件。被授權(quán)人及其權(quán)限發(fā)生變化時，基金管理人應(yīng)以書面形式通知基金托管人，被授權(quán)人改變或其權(quán)限改變，基金管理人未以書面形式通知托管人的，視為未作改變。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人且得到托管人書面確認(rèn)后，對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。投資指