q-三體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材(存儲版)
【正文】 審核員的偏見和隨意性； 保持審核進(jìn)度； 樹立審核員形象； 作為審核記錄保存。 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 d) 收集證據(jù)應(yīng)注意的問題 審核證據(jù)應(yīng)真實(shí)有效 適用的審核證據(jù)越多越好 注意審核證據(jù)之間的相關(guān)性和一致性 始終保持客觀 、 公正 、 有禮貌 與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí) 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 e) 審核技巧 少講 、 多看 、 多問 、 多聽 、 多記 避免就題咨詢和重復(fù)闡述 選擇正確的對象提問 應(yīng)向該項(xiàng)活動的負(fù)責(zé)人或有關(guān)人員提出 正確的提出問題 明確 、 直接針對問題提出 .不能旁敲側(cè)擊 、不要提錯(cuò)誤的問題 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 ? 封閉式問題用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、“ 無 ” 來回答 ， 缺點(diǎn)信息量少 ? 開啟式問題用 “ 如何做 ” “ 有什么作用 ” “ 如何處理 ” 提問和索要相結(jié)合 ? 提問 : 涉及文件及實(shí)際情況 ? 索要 : 文件或觀察現(xiàn)場 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 聯(lián)想和追溯 ? 從監(jiān)視和測量的結(jié)果追溯到活動過程控制情況 ? 從顧客抱怨聯(lián)想到產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝、服務(wù)、交付的狀況或過程控制結(jié)果 創(chuàng)造良好的審核氣氛 ? 平等、和氣待人、耐心說明理由 ? 注意聽人講話、認(rèn)真記筆記 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 a) 不合格的定義：未滿足要求 ? 要求是指審核準(zhǔn)則 : GB/T19001:2022標(biāo)準(zhǔn) GB/T24001:2022標(biāo)準(zhǔn) GB/T28001:2022標(biāo)準(zhǔn) 管理體系文件 法律法規(guī) 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 b) 不合格的類型 體系性不符合 : 文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求 實(shí)施性不符合 : 實(shí)施不符合文件要求 效果性不符合 : 效果不符合目標(biāo)的要求 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 c) 不合格的程度 嚴(yán)重不合格 ? 缺少標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要求 ? 存在系統(tǒng)性失效 ? 存在區(qū)域性失效 ? 可造成嚴(yán)重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 一般不合格 ? 個(gè)別的 、 偶爾的 、 因一時(shí)疏忽沒做好或有效性不夠 ? 有問題但影響不大 、 損失輕微 觀察項(xiàng) ? 證據(jù)不足需提請注意 ? 某項(xiàng)活動未開展尚證明不了已滿足要求 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 d) 判斷不合格項(xiàng)對應(yīng)條款的準(zhǔn)則 ? 以客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)為依據(jù) ， 應(yīng)完整敘述事實(shí)； ? 就近不就遠(yuǎn) ,用與不合格事實(shí)最接近的條款 ， 有適用的具體條款 ， 不用綜合性條款； ? 由表及里 ， 既給出了不符合的事實(shí) ， 又能給出經(jīng)證實(shí)的原因 ， 就按原因的適用條款判； ? 顧客抱怨未有效處理按 ； ? 未執(zhí)行工藝規(guī)定按 ； ? 多次發(fā)生的問題按 ； ? 未建立監(jiān)視測量標(biāo)準(zhǔn)按 條款判； ? 未執(zhí)行檢驗(yàn)規(guī)范按 ； ? 合理不合法以法為準(zhǔn) 。 判 條款 ? 顧客提供的文件 。 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 跟蹤驗(yàn)證 糾正 、 糾正措施術(shù)語 糾 正 — 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施； 糾正措施 — 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因 所采取的措施； 審核雙方在糾正措施實(shí)施和跟蹤中的責(zé)任 審核人員 受審核部門 識別 、 評審 、 確定不合格項(xiàng)； 調(diào)查不合格原因； 提出糾正措施實(shí)施要求； 制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施； 進(jìn)行糾正措施評價(jià)和跟蹤驗(yàn)證； 實(shí)施糾正 /糾正措施； 提交驗(yàn)證報(bào)告 驗(yàn)證已實(shí)施的糾正措施； 記錄實(shí)施結(jié)果 ， 不斷改進(jìn) QEO體系； 糾正措施的跟蹤與驗(yàn)證步驟 ? 識別不符合項(xiàng) ↓ 審核人員評審確認(rèn)不合格項(xiàng) ↓ 審核組向受審核部門提交不合格項(xiàng)報(bào)告 ↓ 受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)在不合格項(xiàng)報(bào)告上簽字 ↓ 審核組提出糾正措施要求 ↓ 受審核部門調(diào)查分析不合格原因 ↓ 受審核部門制定防止不合格再發(fā)生的糾正措施 ↓ 必要時(shí)對糾正措施計(jì)劃認(rèn)可 ↓ 受審核部門實(shí)施糾正措施 ↓ 受審核部門記錄實(shí)施糾正措施的結(jié)果，并驗(yàn)證實(shí)施結(jié)果 ↓ 審核組驗(yàn)證評價(jià)糾正措施的有效性 ↓ 提交糾正措施跟蹤驗(yàn)證報(bào)告 三 審核實(shí)施和審核報(bào)告 糾正措施要求的提出 ? 受審核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)調(diào)查分析造成不合格的原因； ? 針對原因制定糾正措施計(jì)劃 ,并規(guī)定完成的期限； ? 審核員確認(rèn)糾正措施 。 四審核員的作用和要求 合格審核員應(yīng)具備的能力 工作能力 ? 從事審核準(zhǔn)備工作的能力； ? 從事現(xiàn)場審核的能力； ? 從事跟蹤與監(jiān)督的能力 。 四審核員的作用和要求 審核員的職責(zé) ? 遵守相應(yīng)的審核要求； ? 有效的履行被賦予的職責(zé)； ? 將觀察結(jié)果形成文件；
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