【摘要】私募基金制度文件一、風(fēng)險(xiǎn)控制制度二、內(nèi)部控制制度三、投資管理制度四、信息披露制度五、員工個(gè)人交易制度風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度第一章??總則第一條??為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理,加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理,規(guī)范投資行為,提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《證券公
2025-04-18 23:40
【摘要】證券從業(yè)人員考試輔導(dǎo)——證券投資基金上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院李曜上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院2第一章證券投資基金概述?證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”),是一種間接投資工具。?基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人有基金投資者、基金管理人和托管人。?基金的分類:–按組織形式分契約型基金
2025-01-22 01:54
【摘要】諾安全球黃金證券投資基金基金合同基金管理人:諾安基金管理有限公司基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司目錄第一部分前言和釋義 2第二部分基金的基本情況 8第三部分基金份額的發(fā)售 9第四部分基金備案 11第五部分基金份額的申購(gòu)和贖回 12第六部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
2025-05-27 23:37
【摘要】證券投資基金基金協(xié)議 證券投資基金基金協(xié)議基金管理人:________基金管理有限公司 基金托管人:____________________銀行__________年__________月目錄 一、前言 二、釋義 三、基金協(xié)議當(dāng)事人 四、基金管理人的權(quán)利義務(wù) 五、基金托管人的權(quán)利義務(wù) 六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù) 七、基金份額持有人大會(huì)
2025-05-27 23:24
【摘要】2010年5月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題及答案一、單選題(本大題共60小題,,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求) 1、開放式基金是通過投資者向()申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。 標(biāo)準(zhǔn)答案:c 解 析:投資者投資于開放式基金時(shí),他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回?! ?、證券投資
2025-06-10 02:04
【摘要】合同編號(hào):201212000bj-【】賓果投資組合基金二期北京川泰信達(dá)投資管理中心(有限合伙)合伙協(xié)議北京灃沅弘投資有限公司二零一二年壹拾貳月 目錄第一章總則 2第二章釋義 2第三章合伙企業(yè)的名稱和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 3第四章合伙目的、經(jīng)營(yíng)范圍
2025-05-27 23:27
【摘要】8/8
2025-04-07 05:12
【摘要】2009年真題?一、單選題(本大題共60小題,,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)????1、?常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是(?)。????????????
2025-04-06 05:15
【摘要】2012年上半年《證券交易》新教材大綱變動(dòng)情況 整體來看,教材變化很小?! ?、第二章新增第九節(jié)基金評(píng)價(jià)與投資選擇 2、第十五章章節(jié)名稱變化;第一節(jié)新增知識(shí)點(diǎn)“三、基金績(jī)效衡量問題的不同視角”其他基本未變,變化的都是一些統(tǒng)計(jì)資料的更新,不影響整體的學(xué)習(xí)。目錄第一章 證券投資基金概述 3第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn) 3第二節(jié) 證券投資基金的參與主體 4
2025-05-02 23:21
【摘要】第一篇:論我國(guó)上市公司信息披露制度 論我國(guó)上市公司信息披露制度 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展十多年來,已逐步向規(guī)范化、法律化發(fā)展,信息披露制度也已建立較為完整的體系,但是上市公司在信息披露中仍存在不少違規(guī)行...
2025-10-04 18:54
【摘要】第一章 證券投資基金概述【考點(diǎn)一】證券投資基金的概念與特點(diǎn)? 一、證券投資基金的概念? 證券投資基金(簡(jiǎn)稱基金)是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。? 二、證券投資基金的特點(diǎn)? 1.集合理財(cái)、專業(yè)管理
2025-06-29 06:22
【摘要】第一章證券投資基金概述第一節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)一、證券投資基金的概念:證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來,形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。關(guān)于證券投資基金概念的考點(diǎn)如下,這些考點(diǎn)可能成為單項(xiàng)選擇題:1、證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資
2025-06-25 03:51
【摘要】2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題(二)一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,,共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分?! ?)?! ?、沒有存續(xù)期限的是()?! ?.《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于()人
2025-06-10 02:02
【摘要】我國(guó)證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)及管理國(guó)外證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)管理汲取國(guó)外同行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展有很大裨益,我們以美國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展為例介紹國(guó)外先進(jìn)經(jīng)營(yíng)。一、證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的基本框架內(nèi)部控制是以相關(guān)的法律、法規(guī)為基礎(chǔ)的。美國(guó)基金業(yè)幾十年的發(fā)展形成了完善的包括聯(lián)邦證券法律法規(guī)、行業(yè)自律組織頒布的各項(xiàng)規(guī)定和專業(yè)委員會(huì)頒布的技術(shù)性準(zhǔn)則在內(nèi)的法規(guī)體系
2025-06-28 19:00
【摘要】網(wǎng)上證券信息披露法律制度的完善——對(duì)美國(guó)相應(yīng)制度的借鑒(碩士論文摘要)信息披露制度是貫穿證券法的一條紅線。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展,網(wǎng)上證券成為全球證券業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì),證券信息的披露也開始向“無紙化”方向發(fā)展。這極大地降低了信息披露的成本,保證了信息披露的及時(shí)性,在很大程度上拓寬了投資者獲取證券信息的渠道。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)于信息披露有著積極的一面,但也存在一定的問
2025-04-23 03:10