【正文】 法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；公司通過以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié)（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交股東審議；項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。第三十條第三十一條第五節(jié)公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶。風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。第四十一條內(nèi)部控制制度為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序；交易部負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。（2）會(huì)計(jì)控制制度①嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。（5）監(jiān)察制度公司設(shè)立了監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。投資原則（四）不得直接投資于經(jīng)營(yíng)性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（2）第八條（三）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議；投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，投資決策委員會(huì)委員及主任委員由公司投資決策委員會(huì)決定產(chǎn)生。（三）對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；（三）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。項(xiàng)目初審?fù)顿Y經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。合同的起草與執(zhí)行第二十一條（五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報(bào)告表》；本辦法自發(fā)布之日起生效?！　。ǘ┲饕问?。　　加強(qiáng)對(duì)信息披露制度實(shí)施情況的總結(jié)。第二條遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。第十一條。附第六條 員工應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，保護(hù)投資者利益，樹立公司員工的良好職業(yè)形象和維護(hù)公司聲譽(yù)，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。對(duì)外披露信息時(shí)，提供信息要及時(shí)、準(zhǔn)確、詳實(shí)。　　 三、信息披露的時(shí)間和形式　?。ㄒ唬┡稌r(shí)間。投資退出（二）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；投資合同簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由執(zhí)行董事組織項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。對(duì)具有進(jìn)行審慎調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫《立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告表》，連同項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》等有關(guān)資料，報(bào)公司立項(xiàng)會(huì)審批。（一）定期、不定期組織召開項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)及投資決策會(huì)；（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（一）對(duì)立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)；公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)以及綜合管理部。（5）（1）所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股投資資金的分配投資原則及標(biāo)準(zhǔn)（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。交易管理部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；監(jiān)察稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。②投資授權(quán)控制。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。第三十七條公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會(huì)審議通過后，提交董事會(huì)審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借