【正文】 戶凍結(jié)證明，所以還是要到原營業(yè)部去一趟）。是已發(fā)行的證券在上市前，由結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，將證券記錄到投資者證券賬戶中。申請送股或轉(zhuǎn)增股時(shí)，權(quán)益登記日不得與配股增發(fā)等其他行為的權(quán)益登記日重合，在新增股份上市期間不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。 退出登記。投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部時(shí)，必須在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易，然后再到轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)。（ 2）高效性。按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 2020年起，采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。（ 1）當(dāng)有效申購量小于發(fā)行量時(shí)，所有申購均認(rèn)購股票（中國還沒出現(xiàn)過）。增發(fā)新股與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同。證券發(fā)行人應(yīng)在確定的權(quán)益登記日 3 個(gè)交易日前，向交易所申請信息披露。現(xiàn)階段，我國A 股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ 3） R+7 日，公司股票恢復(fù) 交易。（ 4）申報(bào)股數(shù)代表表 決意見，申報(bào) 1 代表同意， 2 代表反對， 3 代表?xiàng)墮?quán)。 知識(shí)點(diǎn) 309（ P121124）：開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回。每筆認(rèn)購必須為1000 的整數(shù)倍，最大不超過10 億少 1000 份。退款額==。 □ 應(yīng)遵守以下規(guī)定： 當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 。次日 A 股漲跌幅 10%以內(nèi)，但權(quán)證次日可漲跌 **1=2 元，漲幅比例高達(dá) 2/4=50%?？赊D(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束 6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)。二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。不能同時(shí)滿足以上條件的，實(shí)行每周 3 次的 轉(zhuǎn)讓（周 5）（年末后4 個(gè)月內(nèi)出年報(bào)）。試點(diǎn)公司是協(xié)議轉(zhuǎn)讓。介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接受、保管或修改交易密碼。（ 5）其他債券 1000 手或 100 萬。（ 2） B 股單筆 5 萬股或金額不低于 30 萬港元。我國，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 。（ 2） *ST 后可撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示，但最近 1 年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)。 對 于開市停牌申報(bào)：證券開市停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 。比如，無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過總數(shù) 10%，或行情中斷營業(yè)部數(shù)量超過總數(shù)10%的，可以實(shí)行臨時(shí)停市。交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。（ 2）日價(jià)格振幅（ =（當(dāng)日最高價(jià) 最低價(jià)） /當(dāng)日最低價(jià)（不是昨日收盤價(jià)））超過15%的前三只股票。 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。限制買賣。 第五章 知識(shí)點(diǎn) 501（ 167169）：證券自營業(yè)務(wù)。主要是非上市證券，通過銀行間市場（債券）和證券公司的柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。選擇交易
。這是主要對象。 上海所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A 股數(shù)額達(dá)到總股本的 16%及其后每增加 2%時(shí)，要公開該持股信息。 □ 限制證券賬戶的 措施：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出） 。 上交所對違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌， □ 公布信息：（ 1）成交金額最大的 5 價(jià)營業(yè)部名稱和買入、賣出數(shù)量和金額。 □ （可改成多選題）交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)和分類指數(shù)。一級交易商進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每個(gè)交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不超過 60分鐘，雙邊報(bào)價(jià)應(yīng)是確定報(bào)價(jià)，其價(jià)差小于 10 個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于 5000手。標(biāo)的證券出 息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格調(diào)整。當(dāng)日無成交以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。 其他特別處理冠以“ ST”，特別處理不是對上市公司的處罰，只是對目前狀況的一種揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 知識(shí)點(diǎn) 402（ P150157）：特別處理、交易事項(xiàng)。 □ 通過該協(xié)議平臺(tái)可進(jìn)行：（ 1）權(quán)益類證券，包括 A 股、 B股、基金等（ 2）債券類（ 3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易。（ 3）基 金 300 萬份或金額300 萬元。 □ 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息：（ 1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍（ 2）從事業(yè)務(wù)的人員名單和照片 。 □ 試點(diǎn)掛牌公司出現(xiàn)下列情形的，終止股份掛牌報(bào)價(jià)：（ 1）公司破產(chǎn)（ 2）公開上市（ 3）北京市政府部門批準(zhǔn)其終止掛牌 知識(shí)點(diǎn) 315（ P142144）：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 轉(zhuǎn)讓方式不同。 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)且只能委托 1 家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行管理。發(fā)行人在權(quán)證期滿后的 3 個(gè)工作日自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)，持有人無須申報(bào)指令。當(dāng)日買進(jìn)的當(dāng)日可以賣出。 申購是以一攬子股票（組合證券）和少量現(xiàn)金（代替現(xiàn)金）換 取一定數(shù)量的基金份額 。申購份額=。均 T 日轉(zhuǎn)， T+2日可查詢。 中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。（ 2）買賣方向選擇買入。投資者申報(bào)方向?yàn)橘I入。 □ 上海證券交易所 A 股送股流程： （ 14） T 日前四項(xiàng)流程都一樣 （ 5）股權(quán)登記日為 T+3 □ 上海 B 股送股日程安排（多了一個(gè)最后交易日）： （ 14） T 日前四項(xiàng)流程都一樣 （ 5）最后交易日為 T+3 日 （ 6）股權(quán)登記日為 T+6 日來源：青年人 證券從業(yè)資格考試 知識(shí)點(diǎn) 307（ P116118）：配股繳款。 （ 2） T3 日前，中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)?？梢赃M(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量（機(jī)構(gòu)投資者網(wǎng)下配售）的回?fù)埽珣?yīng)在網(wǎng)上申購驗(yàn)資當(dāng)日通知交易所。 □ 在申購流程上： T+0（申購當(dāng)日），投 資者申購。 2020 年起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。缺點(diǎn)：股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增大中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。我國絕大多數(shù)采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。 上海指定交易制度 1998年起推行，即投資者要制定某一證券營業(yè)部為買賣證券的唯一交易點(diǎn)。 □按照引發(fā)變更登記需求的不同，分為證券交易所集中交易過戶登記（簡稱“集中交易過戶登記”）和非集中交易過戶登記（簡稱“非交易過戶登記”）。（ 5） ETF 登記。送股是將擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本 。按 性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人和合格投資者的全稱。規(guī)定， 一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。簡稱“ A 股賬戶”，開立限于境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者（外國自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者不能開）。（ 4）證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（ 2）嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 管理風(fēng)險(xiǎn)。（其他答案一目了然）。 投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。（答案是一目了然的）。 證券公司跟結(jié)算公司清算交收數(shù)據(jù)和存管銀行提供的客戶加以結(jié)算資金存取數(shù)據(jù)，完成對客戶的清算交收。深圳可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的1‰，代辦 A 股按成交金額的3‰。 2020 年印花稅只對賣方按 1‰收取。 過戶費(fèi)。 知識(shí)點(diǎn) 206（ P5460）：交易費(fèi)用。 □ 連續(xù)競價(jià)階段規(guī)定：（ 1）不高于即時(shí)最低賣出價(jià)格（賣出最優(yōu)一檔）的 110%且不低于即時(shí)最高買入價(jià)格（買入最優(yōu)一檔）的 90%，且不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的 130%，不低于 70%。 股票、基金的漲跌幅不得超過 10%， ST、 *ST5%，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào)。□ 其原則：（ 1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格。乙賣出價(jià) ，時(shí)間 13：40。 B 股由境外的證券代理商委托交易所 B 股場內(nèi)交易員申報(bào)。 □ 第一，驗(yàn)證。 1 年按 365 天計(jì)算，閏年2 月 29 日不計(jì)息?；穑好糠莼饍r(jià)格 。最優(yōu) 5 個(gè)價(jià)位內(nèi)逐次最優(yōu)價(jià)格成交，最優(yōu) 5 個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。是客戶指令要求按當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。目前我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。（ 2）不接受全權(quán)委托 。拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，其他一目了然。證券交易中的委托單，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同，委托關(guān)系變現(xiàn)為：客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。 指定的存管銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶。 □ 建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程包括： 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 。 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。 □ 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含四要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。（ 4）接入和訪問交易所交易系統(tǒng) 。（ 3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓 。席位不得退回，但經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。 □ 取得普通席位的條件有：一是，具有會(huì)員資格 。 □ 根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，分為： 普通席位。（其他一目了然）。（前面 2 項(xiàng)）。 □ 會(huì)員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用紀(jì)律處分措施：（ 1）在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評 。采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。 會(huì)員資格的申請與審批。（ 2）選舉權(quán)與被選舉權(quán) 。 □ （可出多選題）證券交易所從證券公司的經(jīng)營范圍、承 擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)條件。做市商收入來源是買賣證券的差價(jià)。 □ 特點(diǎn)有：第一，為投資者提供了交易的及時(shí)性 。高效率包含：證券市場的信息效率和證券市場的運(yùn)行效率。投資者能以合理的價(jià)格迅速成交 則流動(dòng)性好，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。 經(jīng)紀(jì)商將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，稱為“申報(bào)”。 開立證券賬戶后，投資者還不能直接買賣證券，還必須開立資金賬戶（交易賬戶）。 開戶。 □ 需采取以下措施保證業(yè)務(wù)正 常進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度 。是為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。 我國證交所采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可設(shè)其他專門委員會(huì)。⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 。 □ 分為證券交易所和其他交易所： （ 1）證券交易所。后四大業(yè)務(wù) 2項(xiàng)以上的為 5 億元。□ （可出多選題）而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可以在批準(zhǔn)額度內(nèi)交易除 B 股以外的其他品種。 知識(shí)點(diǎn) 103（ P712）： 證券交易參與人。現(xiàn)款買現(xiàn)貨。在場外交易市場進(jìn)行，常見形式是柜臺(tái)交易。 公平原則。 1990年 12 月 19 日和 1991 年 7 月3 日， 上交所和深交所先后正式開業(yè)。 第一章 知識(shí)點(diǎn) 101（ P13）： 證券交易的概念及原則。 1988 年我國開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 1934 年美國《證券交易法》確定。 在證券交易所進(jìn)行，稱為上市交易 。 現(xiàn)貨交易。我國過去禁止信用交易，但現(xiàn)在可以合法開展融資融券業(yè)務(wù)。 一般的境外投資者可以投資B 股 。后四大業(yè)務(wù)一項(xiàng)的為 1 億 元 。四是提供迅捷的交易與服務(wù)。⑤對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 。④為他人提供擔(dān)保等。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。 采用電子化形式， □ 基本過程包括：開戶、委托、成交與結(jié)算。根據(jù)投資品種區(qū)分： A 股和B 股證券賬戶。根據(jù)委托時(shí)效限制，分：當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托和開市委托、收市委托等。 訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先、做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等，其中，普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則所為第一優(yōu)先原則。 □ 證券市場流動(dòng)性包括：成交速度和成交價(jià)格。二是證券市場的低成本。并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行，投資者指令只要符合成交條件就可以立即成交。是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”，做市商給出雙向報(bào)價(jià)，投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買賣證券。 會(huì)員資格。 □ 會(huì)員權(quán)利有：（ 1）參加會(huì)員大會(huì) 。（其他答案一目了然）。交易所對會(huì)員的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)是可能影響證券交易價(jià)格或交易量的異常交易行為。會(huì)員應(yīng)積極配合。（ 2）在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)。其義務(wù)：繳費(fèi) 。 □縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，減去了人工報(bào)盤環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)。自營業(yè)務(wù)的。 除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員自己使用。（ 2）大宗交易 。（ 3）獲取交易信息及新聞