華泰證券客戶經(jīng)理績效管理辦法[20xx版(存儲版)
【正文】 券營銷管理系列制度 / 15 3 結(jié)果計算 客戶經(jīng)理 的業(yè)績工資 。若客戶經(jīng)理在能力上無法滿足客戶的需求，可由營業(yè)部安排，由其他的工作人員進(jìn)行服務(wù)。 （ 2）學(xué)歷、年齡等基本條件均符合所在營業(yè)部客戶經(jīng)理入職標(biāo)準(zhǔn)的證券經(jīng)紀(jì)人，其 轉(zhuǎn)換上月業(yè)績 滿足初級客戶經(jīng)理維持指標(biāo)，經(jīng)所在營業(yè)部 同意 ，可申請并報分公司、公司批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)換為客戶經(jīng)理。 （ 1）若單季度客戶經(jīng)理績效無法滿足初級客戶經(jīng)理維持指標(biāo)，營業(yè)部應(yīng)對該客戶經(jīng)理進(jìn)行督導(dǎo)，協(xié)助、督促其業(yè)績提高。 （ 2） 續(xù)約業(yè)績標(biāo)準(zhǔn) 。 第十八條 第一次級別評定后， 客戶經(jīng)理的級別評定每半年進(jìn)行一次。 維持指標(biāo)； 通過工作考評及素質(zhì)考評。 第二十二條 對于營業(yè)部引進(jìn)的 成熟 人才及其他 特殊 情況， 需特別調(diào)整級別的， 經(jīng)營業(yè)部申請，總部批復(fù)后可實施。 傭金率調(diào)整系數(shù) P1 為鼓勵客戶經(jīng)理 提高客戶對公司的服務(wù)依賴 ， 根據(jù) 當(dāng)月 客戶經(jīng)理開發(fā)客戶的 股基交易 傭金率 ，對業(yè)績績效 進(jìn)行系數(shù)調(diào)整，予以激勵。 凈創(chuàng)收 C（元） 凈創(chuàng)收超額獎勵比例ｔ 20200C≤ 50000 3％ 50000C≤ 100000 4％ C100000 5％ 第二十七條 若客戶經(jīng)理因產(chǎn)假、病假等 合理原因 休假超過 1 個月，休假期間，經(jīng)營業(yè)部申請、公司批準(zhǔn)，可參照該客戶經(jīng)理休假之日前 3 個月平均提成比例，確定提成比例。 獎金池僅用于客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人之間的分配，不得用于其它員工及合作型經(jīng)紀(jì)人的獎勵。 第三十三條 營業(yè)部可根據(jù)所轄團(tuán)隊成員的人數(shù)、凈創(chuàng)收及團(tuán)隊任務(wù)完成情況，對團(tuán)隊經(jīng)理發(fā)放管理津貼。 第三十五條 客戶經(jīng)理 離職后， 其 名下客戶由營業(yè)部 進(jìn)行服務(wù) ，團(tuán)隊經(jīng)理不再對離職人員客戶的凈創(chuàng)收計提管理津貼。 第四十一條 本 辦法為 客戶經(jīng)理 勞動合同不可分割的一部分，與合同條款具有同等法律效力。 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 15 第三十九條 客戶經(jīng)理 應(yīng)該按照國家相關(guān)規(guī)定繳納個人所得稅，客戶經(jīng)理 個人所得稅由公司每月代扣代繳。 團(tuán)隊任務(wù)完成比例 上限為 200%。 對 于營業(yè)部從外部吸引的優(yōu)質(zhì)人才，經(jīng)營業(yè)部申請、分公司或公司批準(zhǔn)，新入職的客戶經(jīng)理可特批聘為團(tuán)隊經(jīng)理。 第二十九條 營業(yè)部可根據(jù)需要，設(shè)立 營銷人員 獎金池， 根據(jù)客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人的綜合表現(xiàn)，進(jìn)行重新分配。 （ 3） P3 系數(shù)大于 1的 客戶經(jīng)理和員工型經(jīng)紀(jì)人人數(shù)合計 ， ， 不得超過營業(yè)部客戶經(jīng)理 和員工型經(jīng)紀(jì)人 總?cè)藬?shù)的 20%。 業(yè)績薪酬 =凈創(chuàng)收 *（ 基本業(yè)績薪酬 比例 T*傭金率調(diào)整系數(shù) P1*合規(guī)展業(yè)系數(shù) P2*綜合調(diào)整 系數(shù) P3+凈創(chuàng)收超額獎勵比例 t） 基本業(yè)績薪酬 比例 T 根據(jù)該客戶經(jīng)理 的 客戶 數(shù) 和資產(chǎn)增量情況， 確定 不同的 基本 業(yè)績薪酬 比例 T。 第二十一條 當(dāng) 該 季度 客戶經(jīng)理未完成該級別的維持指標(biāo)時，營業(yè)部應(yīng)向客戶經(jīng)理進(jìn)行提醒 ，督促其提高業(yè)績 。 任職 中級 客戶經(jīng)理職位滿六 個月或以上； 連續(xù) 兩 個季度達(dá)到高級客戶經(jīng)理的維持指標(biāo)； 通過工作考評及素質(zhì)考評。 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 7 第十六條 合同存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》中第十九條的規(guī)定，如客戶經(jīng)理發(fā)生如規(guī)定中所描述的禁止性行為，營業(yè)部可根據(jù)相關(guān)規(guī)定與客戶經(jīng)理 解除合同 。 續(xù)簽業(yè)績復(fù)核 的期間為 第一次續(xù)約之日前半年、第二次續(xù)約之日前一年 。 第 三章 合同期績效管理 華泰證券營銷管理系列制度 / 15 5 第十四條 客戶經(jīng)理首次與公司簽訂勞動合同 的 ，合同期為 一年， 第十五條 合同期績效管理包括以下三個方 面 ： 培養(yǎng)期績效管理 客戶經(jīng)理首次入職半年 內(nèi)，為培養(yǎng)期，培養(yǎng)期結(jié)束，客戶經(jīng)理應(yīng)滿足以下條件： （ 1）累計托管資產(chǎn)一類地區(qū) 400萬元（二類地區(qū) 300萬元、三四類地區(qū) 200 萬）； （ 2）累計有效客戶達(dá)到 10 戶，若客戶資產(chǎn)達(dá)到 1000萬以上，累計有效戶達(dá)到 5 戶； 若客戶經(jīng)理的績效不滿足上述條件，營業(yè)部可以與客戶經(jīng)理協(xié)商，提前解除合同。 （ 1） 客戶經(jīng)理 可主動申請轉(zhuǎn)換為 證 券經(jīng)紀(jì)人 ，經(jīng)營業(yè)部同 意即可辦理 。 第八條 營銷總監(jiān)在 月度 客戶經(jīng)理 績效 考核 結(jié)束后，應(yīng)與 客戶經(jīng)理 溝通
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