財務公司全面風險管理開展狀況問卷調查(存儲版)
【正文】 第 四 部分 市場風險管理部分 ★ 對于本部分內容，如 調查 公司暫未開展投資業(yè)務，僅填寫 第 2831 項問題。 （ 1） 是否明確了存在潛在利益沖突的不兼容崗位，并實際進行了崗位分離 ： A、是，這些不兼容崗位主要有 B、否 （ 2） 公司是否明確了 對 關鍵崗位輪崗輪調、強制性休假 及離崗審計 制度 ： A、 是， 執(zhí)行 這些 制度的 關鍵崗位主要有 B、否 信息系統(tǒng)相關問題。 如選擇“是”，請回答公司 流動性風險管理特定事項的具體政策包括哪些內容： A. 整體的流動性管理政策 B. 流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和報告體系 C. 流動性風險管理程序 D. 資產(chǎn)與負債組合 E. 流動 性風險限額及超限額處理程序 F. 現(xiàn)金流量分析 G. 導致流動性風險增加的潛在因素及相應的監(jiān)測流程 H. 壓力測試和情景分析 I. 應急計劃及流動性風險緩釋工具管理 J. 其他 ： A. 比率分析方法 B. 缺口分析方法 C. 現(xiàn)金流分析方法 D. 久期分析方法 E. 壓力測試 F. 其他 司是否根據(jù)監(jiān)管要求和內部流動性風險管理政策設定了流動性風險限額，并建立了預警機制？ A. 設立了限額，并建立了預警機制 B. 設立了限額，沒有建立預警機制 C. 沒有設立限額，但建立了預警機制 D. 沒有設立限額，沒有建立預警機制 ，以便準確、及時、持續(xù)地計量、監(jiān)測、管控和匯報流動性風險狀況？ ，已建立完善的系統(tǒng) ，尚未建立 如選擇“是”，請回答 公司的管理 信息系統(tǒng)可以完成哪些流動性風險管理 功能 ： A. 按設定的期限每日計算公司的現(xiàn)金流量及期限錯配情況，并可根據(jù)公司的流動性風險管理模式分幣種、按業(yè)務條線分別進行計算和分析 B. 按法規(guī)和內部管理的要求計算有關流動性風險的比率和其他指標，并根據(jù)需要適時進行監(jiān)測和控制 C. 能及時、有效地對大額資金流動進行實時監(jiān)測和控制 D. 適時報告公司所持有流動性資產(chǎn)的構成和市場價值 E. 定期核查是否符合流動性風險管理政策和限額 F. 能及時地、有前瞻性地反映公司的流動性風險發(fā)展趨勢，以便高級管理層準確評估公司的流動性風險水 平 G. 能根據(jù)快速變化的外部環(huán)境，針對不同的假設情景、限制條件收集、整理相關數(shù)據(jù)，及時實施情景分析和壓力測試 H. 其他 了 流動性應急計劃 /預案？ A. 是 B. 否 如選擇“是”，請回答 公司的流動性應急計劃主要包括以下哪些內容： A. 規(guī)定了各部門溝通及傳遞信息的程序，規(guī)定各自的分工和應采取的措施 B. 規(guī)定 了資產(chǎn)負債處置的權限及措施 C. 規(guī)定了如何處理與利益持有者的關系 D. 明確了備用資金的來源和使用上述備用資金的情形 E. 其他 第 六 部分 操作風險管理部分 評估、 監(jiān)測 ：（可多選） A、設置關鍵風險指標，如 失敗交易比例、錯誤和遺漏的頻率以及嚴重程度等 B、 采取自我風險評估方法 C、及時報告和統(tǒng)計操作風險事件 D、 其他 的關鍵控制要點 ： A、是，各項制度程序均體現(xiàn)比較充分 B、是， 資金會計 業(yè)務程序體現(xiàn)比較充分， 其他 還有部分欠缺 C、否， 制度程序的覆蓋面和內容要求還有很大欠缺 D、其他 原因 為： (請選擇前兩位 ) A、流程 不完善或存在 問題 B、員工疏忽或故意 C、 信息系統(tǒng)故障 D、外部事件 公司 員工出現(xiàn)業(yè)務操作失誤 的最主要原因是什么 ：（可多選） A、 人員個人業(yè)務素質不高 B、人員欺詐 C、 業(yè)務操作系統(tǒng)復雜度過高 D、 業(yè)務制度及流程可執(zhí)行性不強 E、 人員工薪收入 或 家庭因素對工作積極性 與情緒 的影響 F、 所處工作環(huán)境及人事關系復雜性 G、 其他 公司對賬 相關問題 。 C、 上述范圍以外的其他客戶提供授信業(yè)務，該類客戶包括
醫(yī)療健康相關推薦
鄂ICP備17016276號-1