【正文】 監(jiān)督可以全程監(jiān)督，或選取某一時(shí)段進(jìn)行監(jiān)督，并填寫《管理體系認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督記錄表》（附件 7）。 第二十四條 在完成檢查任務(wù)后，各分支局應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限和要求將本單位管理體系認(rèn)證有效性檢查情況報(bào)省局認(rèn)證處；對(duì)于檢查 中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，應(yīng)當(dāng)隨時(shí)報(bào)省局認(rèn)證處。 第三十一條 本辦法由浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)解釋。 ，企業(yè)有控告和檢舉的權(quán)利。 審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受財(cái)物、參與娛樂活動(dòng)、游山玩水等）?，F(xiàn)場(chǎng)使用的作業(yè)指導(dǎo)是否現(xiàn)行有效 ,現(xiàn)場(chǎng)觀察操作者是否按照作業(yè)指導(dǎo)文件進(jìn)行操作和工藝控制。 內(nèi)審的記錄是否完整。 — 18 — 食品安全管理體系 （適用于獲得 HACCP/ISO22020 認(rèn)證） 序號(hào) 檢查 內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 符合 基本符合 不符合 存在問題描述 前提 方案 是否有適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單， 且清單中包括相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)； （結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，查主要的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否收集完整，并驗(yàn)證是否為最新有效版本，如為出口企業(yè)，還應(yīng)收集有關(guān)進(jìn)口國(guó)標(biāo)準(zhǔn)） 人力 資源 建立了食品安全小組 （查食品安全小組名單，是否包括了生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量和設(shè)備等部門的人員） 是否通過(guò)培訓(xùn)或其他方式使企業(yè)人員具備下列的能力和意識(shí)： —— HACCP 原理和食品安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)； — — 熟悉工藝制定、衛(wèi)生質(zhì)量控制、實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)工作的人員應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)； —— 生產(chǎn)人員熟悉并遵守相應(yīng) 的人員衛(wèi)生要求； —— 其他特殊要求（如屠宰廠配備獸醫(yī)）； （查培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，并可隨機(jī)抽查 35名不同層次的人員面談，驗(yàn)證培訓(xùn)的有效性） 是否有健康證（所有從事生產(chǎn)、管理和檢查人員） （現(xiàn)場(chǎng)抽查 35 名不同層次的人員，驗(yàn)證其是否有健康證） — 19 — 是否有個(gè)人清潔和衛(wèi)生管理制度 （查是否制訂相關(guān)文件，現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)車間人員的穿衣戴帽、佩戴首飾、化妝、洗手消毒和衛(wèi)生操作等情況） 基礎(chǔ)設(shè)施和維護(hù) 是否有設(shè)備設(shè)施的維護(hù)和保養(yǎng)計(jì)劃，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)查設(shè)備設(shè)施的布局及維護(hù)保養(yǎng)情況 （廠區(qū)環(huán)境；廠區(qū)內(nèi)輔助設(shè)施設(shè)備如排水系統(tǒng)、污水處理站（如屠宰廠）、垃圾場(chǎng)、鍋爐房、運(yùn)輸車輛、更衣室、衛(wèi)生間、生產(chǎn)設(shè)備、照明設(shè)備、消毒、通風(fēng)設(shè)備等） （現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)和輔助設(shè)施的布局是否合理，是否存在交叉污染的隱患，設(shè)備設(shè)施的能力是否充分，維護(hù)保養(yǎng)是否完好；檢查設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃是否包括了主要設(shè)備和設(shè)施，并按時(shí)實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)，保存相關(guān)記錄） — 20 — 操作性前提方案及實(shí)施 是否制定書面的操作性前提方案（衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序 /操作規(guī)程等）（明確職責(zé)、頻率、有效的監(jiān)控和相應(yīng)的糾 正預(yù)防措施）且內(nèi)容至少應(yīng)包括： —— 水和冰； —— 避免交叉污染 —— 器具、手套和內(nèi)外包裝材料； —— 手的清洗消毒； —— 有毒化學(xué)物質(zhì)； —— 清除和預(yù)防有害生物； —— 員工的身體健康和衛(wèi)生； —— 包裝、儲(chǔ)運(yùn)衛(wèi)生控制。 本報(bào)告復(fù)印件交企業(yè)留存。 。 。 ， 如果是一次完成是否有合理的理由。 評(píng)判結(jié)論 ：□ 符合（未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)或少量改進(jìn)項(xiàng)） □ 基本符合（發(fā)現(xiàn) 2 個(gè)或 2 個(gè)以下嚴(yán)重不符合項(xiàng)，或者一般不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)總數(shù)在 7 個(gè)或 7 個(gè)以下） □ 不符合（發(fā)現(xiàn) 2 個(gè)以上嚴(yán)重不符合項(xiàng)，或者一般不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)總數(shù)在 8 個(gè)或 8 個(gè)以上） 本次檢查共發(fā)現(xiàn)： 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 個(gè)，一般不符合項(xiàng) 個(gè)（具體見不符合項(xiàng)匯總 表）。 是否有偽造冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為。 內(nèi)審人員是否經(jīng)培訓(xùn)，具有專 業(yè)能力。 （是否有文件做出規(guī)定、現(xiàn)場(chǎng)觀察是否按規(guī)定控制） 特種設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)并持有有效的證明材料。 證書及標(biāo)志的使用情況， 證書表達(dá)是否與識(shí)別的認(rèn)證范圍相一致。 告知事項(xiàng)： ，時(shí)間原則上不超過(guò) 1天。省局認(rèn)證處應(yīng)當(dāng)積極爭(zhēng)取國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的經(jīng)費(fèi)支持，各分支局應(yīng)當(dāng)保障認(rèn)證執(zhí)法工作 所需的經(jīng)費(fèi)以及交通、通訊、設(shè)備等必要條件。 第二十三條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)的獲證企業(yè)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，各分支局應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行行政處罰。 第十七條 省局認(rèn)證處向選定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出《管理體 系認(rèn)證審核現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督通知書》（附件 6），要求各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)相關(guān)企業(yè)實(shí)施審核時(shí)，提前 1周向所在地檢驗(yàn)檢疫局指定部門報(bào)送審核計(jì)劃。每一家獲證企業(yè)的檢查時(shí)間應(yīng)當(dāng)控制在 1個(gè)工作日之內(nèi)。 第六條 各分支局每年應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)內(nèi)有效的獲證企業(yè)名單報(bào)省局認(rèn)證處，包括獲證企業(yè)變更及增減情況。 — 1 — 浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局管理體系認(rèn)證有效性監(jiān)督管理辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)獲得管理體系認(rèn)證的出口商品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱獲證企業(yè)）和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，提高管理體系認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》等有 關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 各分支局認(rèn)證監(jiān)管部門定期登陸國(guó)家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站獲取所轄地區(qū)獲證企業(yè)信息，并與 CIQ注冊(cè)企業(yè)進(jìn)行比對(duì)，篩選出轄區(qū)內(nèi)獲證 — 2 — 企業(yè)信息。 第十一條 監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場(chǎng)審核的方式進(jìn)行，檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出示《認(rèn)證專項(xiàng)監(jiān)督檢查通知書》（附件 3）和行政執(zhí)法證，告知檢查的依據(jù)、方法和要求?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督計(jì)劃由省局認(rèn)證處負(fù)責(zé)制定，各分支局負(fù)責(zé)實(shí)施。 第二十二條 對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的管理體系運(yùn)行失效或無(wú)正當(dāng)原因拒絕檢查的獲證企業(yè)，可向相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)出 《 認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管通知書 》 ，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)一步采取注銷或撤銷證書等措施。 第二十九條 監(jiān)督檢查不得收取任何費(fèi)用。請(qǐng)予以積極配合，并提供有關(guān)資料和必要的工作條件。 開出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證是否有效（重點(diǎn)核對(duì)有無(wú)嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證）。 （查年度培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、查培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)記錄） — 16 — 生產(chǎn) 生產(chǎn)環(huán)境是 否符合工作要求和相關(guān)法律法規(guī)要求。 — 17 — 內(nèi)部 審核 是否有年度內(nèi)部審核計(jì)劃，