【正文】 進(jìn)行審計(jì)。 組織績效的評(píng)審 a) 科學(xué)高效地評(píng)審公司績效水平和能力 高層領(lǐng)導(dǎo)制定了科學(xué)的績效評(píng)審機(jī)制。 高層領(lǐng)導(dǎo)通過績效評(píng)審，從重要性和緊急程度兩個(gè)維度確定落實(shí)公司改進(jìn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先次序（見圖表 ）。 圖表 公司關(guān)鍵績效指標(biāo)評(píng)審 類 別 指 標(biāo) 單 位 2020 年目標(biāo)值 2020 年實(shí)際值 財(cái)務(wù) 主營業(yè)務(wù)收入 億元 利潤總額 億元 顧客與市場 市場占有率 % 直供比例 % 合同履約率 % 內(nèi)部運(yùn)營 品種鋼材比例 % 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入比例 % 鋼年產(chǎn)量 萬噸 戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率 % 采購物資質(zhì)量合格率 % 鋼鐵料消耗 kg/t 千人負(fù)傷率 ? 污染物綜合排放合格率 % 噸鋼綜合 能耗 kgce/t 學(xué)習(xí)與成長 年人均培訓(xùn)學(xué)時(shí) h 專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例 % 員工滿意度 分 關(guān)鍵崗位信息化覆蓋率 % 注 :財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度 d) 對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的績效評(píng)價(jià) ① 高層領(lǐng)導(dǎo)的“四級(jí)評(píng)價(jià)體系” 高層領(lǐng)導(dǎo)績效采取上級(jí)主管單位評(píng)價(jià)、組織績效監(jiān)督、民主評(píng)議、 高層領(lǐng)導(dǎo)自我評(píng)價(jià)方式相結(jié)合的四級(jí)評(píng)價(jià)體系（見圖表） 。 ① 環(huán)境綜合治理方面： 加快 產(chǎn)品 結(jié)構(gòu)調(diào)整，淘汰 落后生產(chǎn)工藝；嚴(yán)格執(zhí)行“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”和環(huán)?！叭瑫r(shí)” 制度 ， 進(jìn)一步提高 新建項(xiàng)目 污染防治和“三廢”綜合利用設(shè)施的 配套 水平 ；落實(shí)環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制和污染減排各項(xiàng)指標(biāo)，加大環(huán)境污染治理力度，形成環(huán)境保護(hù)長效工作機(jī)制。 2020年，獲中國質(zhì)量檢驗(yàn)協(xié)會(huì)頒發(fā)的“全國質(zhì)量檢驗(yàn)穩(wěn)定合格產(chǎn)品”和甘肅省質(zhì)量協(xié)會(huì)頒發(fā)的“質(zhì)量信用等級(jí) AA級(jí)企業(yè)”稱號(hào)。公司獨(dú)立董事比例達(dá) 到 36%，增強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)、道德行為的監(jiān) 督 作用；公司建立了由相關(guān)部門 組 成的道德行為監(jiān)測(cè)體 領(lǐng)導(dǎo) 第 33 頁 共 189 頁 系，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、物資采購、工程招標(biāo)、環(huán)境保護(hù)等過程進(jìn)行有 效的監(jiān)督管理和效能監(jiān)察，開展 崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范，舉行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律大會(huì) 。 納稅額 過程監(jiān)控 檢查監(jiān)督 計(jì)劃財(cái)務(wù)處 支持社會(huì)公益事業(yè)，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)發(fā)展 ① 系統(tǒng)規(guī)劃，明確重點(diǎn)支持 領(lǐng)域。 改善周邊關(guān)系 援助周邊村鎮(zhèn)建設(shè)，增強(qiáng)群眾對(duì)企業(yè)的支持。 主辦《 公司 科技》等專業(yè)刊物。 2）流程規(guī)范，職責(zé)清晰 圖 表 戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程圖 開 始集 團(tuán) 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃提 資編 寫 初 稿企 業(yè) 發(fā) 展 處各 相 關(guān) 單 位N企 業(yè) 發(fā) 展 處股 份 董 事 會(huì)各 相 關(guān) 單 位企 業(yè) 發(fā) 展 處結(jié) 束集 團(tuán) 董 事 會(huì)各 相 關(guān) 單 位初 審NYY股 份 公 司 規(guī) 劃 報(bào) 告Y股 份 公 司 規(guī) 劃 目 標(biāo)復(fù) 審上 報(bào)批 準(zhǔn)執(zhí) 行 董事會(huì)依據(jù)公司戰(zhàn)略總體要求，結(jié)合自身實(shí)際以及鋼鐵行業(yè)、國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，提出公司愿景、使命和目標(biāo)；企業(yè)發(fā)展處負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各相關(guān)單位提資，委托專業(yè)咨詢部門編制公司發(fā)展規(guī)劃，組織相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)展規(guī)劃初審，把初審?fù)ㄟ^的規(guī)劃綱 要提交公司董事 會(huì)復(fù)審和集團(tuán)公司核準(zhǔn)、備案，批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 ② 戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵因素分析 在制定戰(zhàn)略時(shí)，采用考察調(diào)研、會(huì)議研討、 PEST 模型、波特五力模型分析法等對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)鍵因素進(jìn)行了收集、識(shí)別和分析。 3 政策支持 能夠 得到國家和地方政策大力支持 4 資源 鐵礦資源不是 很好， 鐵礦難選， 焦煤條件一般 5 自身市場成長 自身市場 相對(duì)較為 成熟，獲得用戶的認(rèn)證和認(rèn)可。 圖表 公司 宏興 戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)間 進(jìn)度表 指標(biāo) “十一五”戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況 長短期戰(zhàn)略目標(biāo) 2020 2020 2020 2020 2020 扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略 增長性戰(zhàn)略 防御性戰(zhàn)略 多元化戰(zhàn)略 機(jī)會(huì) 5 劣勢(shì) 5 優(yōu)勢(shì) 5 威脅 5 酒鋼宏興 戰(zhàn)略 第 40 頁 共 189 頁 鋼產(chǎn)量（萬噸） 主營業(yè)務(wù)收入（億元） 利潤總額（億元） 品種鋼材比例（ %） 市場占有率（ %） 名牌產(chǎn)品數(shù)量（個(gè)） 顧客滿意度指數(shù) 戰(zhàn)略合作伙伴供應(yīng)率（ %） 合同履約率（ %） 新產(chǎn)品產(chǎn)值率（ %） 磁鐵精礦采購價(jià)格與市場價(jià)平均水平比差（元 /噸） 采購物資質(zhì)量合格率（ %） 鋼鐵料消耗（ kg/t） 噸鋼綜合能耗 (kgce/t) 污染物綜合排放合格率（ %） 千人負(fù)傷率（?） 專業(yè)人才結(jié)構(gòu)比例（ %） 注 :2020年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為前三季度 ②戰(zhàn)略機(jī)遇、挑戰(zhàn)及對(duì)策 1）戰(zhàn)略目標(biāo)均衡考慮了公司面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。 為顧客提 供高 品質(zhì)的產(chǎn) 品和 優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。 ② 適時(shí)調(diào)整 當(dāng)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)主持召開戰(zhàn)略研討會(huì)，討論內(nèi)外部環(huán)境和行業(yè)政策的重大變化，對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整。 d）戰(zhàn)略調(diào)整 為了快速應(yīng)對(duì)外部市場環(huán)境的變化和國家政策的調(diào)整，公司適時(shí)對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，戰(zhàn)略 調(diào)整分定期和適時(shí)調(diào)整。 提高股東 的持 續(xù)盈利能 力和 分紅收益 ，確 保資產(chǎn)的 保值增值。 公司 宏興 應(yīng)利用這些優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)，采取增長性戰(zhàn)略， 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高競爭能力和經(jīng)濟(jì)效益 。 圖表 公司 宏興與八一鋼鐵 優(yōu)劣勢(shì)對(duì)比分析 序號(hào) 比較內(nèi)容 競爭對(duì)手 競爭對(duì)手優(yōu)劣勢(shì) 表現(xiàn) 公司 ① 八一鋼 鐵 ② 一 低成本競爭因素 1 工藝技術(shù)裝備 總體 國 內(nèi) 先進(jìn) 、部分國際先進(jìn) 總體 國 內(nèi) 先進(jìn) ① ＞ ② 新進(jìn)入者的威脅：弱 行業(yè)現(xiàn)有競爭狀態(tài)：激烈 替代品或服務(wù)的威脅：中 供應(yīng)商的議價(jià)能力：強(qiáng) 客戶的議價(jià)能力：高 戰(zhàn)略 第 38 頁 共 189 頁 2 規(guī)模效益 ① ＞ ② ，八鋼規(guī)模仍在擴(kuò)張 3 成本 一般 一般 ① ＝ ② 二 差異化競爭因素 1 產(chǎn)品質(zhì)量性能 較高 較高 ① ＝ ② 2 新產(chǎn)品開發(fā)能力 一般 一般 ① ＝ ② ，八鋼有寶鋼 支持 3 商標(biāo)、品牌 較高 一般 ① ＝ ② 4 國際市場范圍 一般 一般 ① ＝ ② 5 生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn) 較豐富 一般 ① ＞ ② 4) 內(nèi)部優(yōu)劣勢(shì)分析 公司 宏興的 優(yōu)劣勢(shì)矩陣分析 和 機(jī)會(huì)威脅矩陣分析 分別見圖表 和圖表 。外部信息包括宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境；內(nèi)部信息包括人力資源和其他資源方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，組織特有的影響經(jīng)營的因素；綜合信息包括可持續(xù)發(fā)展的要求和因素。 戰(zhàn)略制定 a）戰(zhàn)略決策體系 ①組織保障 公司 宏興公司董事會(huì)是戰(zhàn)略管理的最高決策機(jī)構(gòu)，企業(yè)戰(zhàn)略組織制定、部署、執(zhí)行等由公司企業(yè)發(fā)展處完成。 在救災(zāi)搶險(xiǎn)等方面，提供的人、財(cái)、物的支援。 建設(shè)完善大劇院、圖書館、體育場、體育館、游泳館、健身中 心等文化體育設(shè)施。 合同履約率 檢查監(jiān)督 監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、采購部門 顧客滿意 及時(shí)處理顧客投訴 ；定期走訪用戶 、 召 開用戶座談會(huì)和進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查 ， 根據(jù)調(diào)查意見改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。 ③ 在環(huán)境保護(hù)方面： 堅(jiān)持貫徹落實(shí)《環(huán)境保護(hù)法》及各項(xiàng)環(huán)保法律法規(guī)要求，新建項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施必須做到與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)的“三同時(shí)”原則，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)執(zhí)行率達(dá)到 100%，且必須達(dá)到環(huán)評(píng)審批要求，做到污染控制設(shè) 施的高水平配套，并確保通過國家、省、市環(huán)保部門的環(huán)保驗(yàn)收和 上市公司再融資環(huán)保 技術(shù)核查。 圖 表 公共責(zé)任方面的主 要 指標(biāo)、測(cè)量方法、關(guān)鍵過程及改進(jìn)情況一覽表 環(huán)境影響因素 主要對(duì)象 主要風(fēng)險(xiǎn) 影響 要素 國家法律法規(guī)及其他要求 內(nèi)控 標(biāo)準(zhǔn) 測(cè)量 方法 測(cè)量 頻次 改進(jìn) 措施 責(zé)任 部門 廢水排放（ mg/l） 焦化廢水、轉(zhuǎn)爐廢水、連鑄廢水、軋鋼廢水 對(duì)綠化、農(nóng)業(yè)灌溉造成污染 PH 4— 氨基氨替比啉法 重鉻酸鹽法 重量法 分光光度法 統(tǒng)計(jì)分析 每月三次 清、濁分離、分級(jí)治理；串級(jí)使用；建設(shè)污水處理廠 指標(biāo)考核 環(huán)保辦及有關(guān)單位 懸浮物 COD 石油類 氨氮 酚 氰 外排廢水達(dá)標(biāo)率 廢氣排放(mg/m3） 焦化、選礦、燒結(jié)、煉鐵、煉鋼及軋鋼加熱爐等工業(yè)爐窯 大氣污 染 煙塵 固定污染源廢氣中顆粒物測(cè)定與氣態(tài)污染物采樣方法 統(tǒng)計(jì)分析 每季度一次 焦?fàn)t煤氣脫硫 布袋除塵 電除塵 水膜除塵 指標(biāo)考核 環(huán)保辦及有關(guān)單位 生產(chǎn)過程工業(yè)廢氣 粉塵 焦化煤氣脫硫 二氧化硫 外排廢氣達(dá)標(biāo)率 領(lǐng)導(dǎo) 第 30 頁 共 189 頁 環(huán)境影響因素 主要對(duì)象 主要風(fēng)險(xiǎn) 影響 要素 國家法律法規(guī)及其他要求 內(nèi)控 標(biāo)準(zhǔn) 測(cè)量 方法 測(cè)量 頻次 改進(jìn) 措施 責(zé)任 部門 固體廢棄物 煉鐵、煉鋼等 土壤污染 土地占用 含鐵污泥 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 按月統(tǒng)計(jì) 監(jiān)控 回收利用 環(huán)保辦、吉瑞再生公司及有關(guān)單位 煉鐵、煉鋼等 冶煉渣 噪 聲排放 廠界 噪聲污染 噪聲 聲級(jí)計(jì) 每季度監(jiān)測(cè)一次 噪聲治理 綠化帶隔離 環(huán)保辦及有關(guān)單位 能源資源利用 噸鋼新水消耗 能源消耗 水循環(huán)利用率 能源平衡計(jì)算方法 按月統(tǒng)計(jì) 節(jié)能法律法規(guī) 能耗定額管理及對(duì)標(biāo)挖潛加強(qiáng)管理 應(yīng)用新技術(shù)及引入合同能源管理項(xiàng)目 動(dòng)力能源處 噸鋼綜合能耗 能源綜合利用水平 安全生產(chǎn) 員工及相關(guān)方 物體打擊 高處墜落 灼、燙傷 機(jī)械傷害 車輛傷害 中毒窒息等 人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷 分析評(píng) 價(jià) 每月 隱患治理、宣傳教育、強(qiáng)化管理 安全處及各單位 產(chǎn)品安全 產(chǎn)品性能指標(biāo) 人及物 理化指標(biāo) 質(zhì)量檢測(cè) 按月統(tǒng)計(jì) 質(zhì)量控制開具質(zhì)量保證書 質(zhì)量監(jiān)督處及各生產(chǎn)廠 公共衛(wèi)生 生活用水質(zhì)量 人體健康 渾濁度、總硬度、 菌落總數(shù) 市疾控中心檢驗(yàn) 按劑統(tǒng)計(jì) 凈化、消毒、檢測(cè)、監(jiān)控 衛(wèi)生處 食品衛(wèi)生 大腸菌群、菌落總數(shù) GBT4789.212020 大腸菌群 發(fā)孝法 按周統(tǒng)計(jì) 領(lǐng)導(dǎo) 第 31 頁 共 189 頁 圖表 公司應(yīng)急措施表 類目 危險(xiǎn)源 應(yīng)急預(yù)案 應(yīng)急指 揮單位 主要應(yīng) 急設(shè)施 公 司 級(jí) 生產(chǎn)安全事故 較大及以上傷 亡事故 應(yīng)急救援預(yù)案 應(yīng)急救援指揮部 泡沫消防車、登高車、吊車、推土機(jī)、挖掘機(jī)、大貨車、板車、生命探測(cè)儀、柴油發(fā)電機(jī)、大型應(yīng)急燈、蘇生器、逃生器、輕型防化服、 17 噸水罐消 防車 突發(fā)事件 突發(fā)事件應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)管理程序 應(yīng)急管理辦公室 ④ 保障產(chǎn)品安全方面 ： 貫 徹 《產(chǎn)品質(zhì)量法》，嚴(yán)格實(shí)施產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 。 履行公共責(zé)任 a) 全面辨識(shí)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營存在的影響，明確測(cè)量方法和改進(jìn)措施 公司非常關(guān)注生產(chǎn)運(yùn)營給社會(huì)帶來的影響，按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，制定實(shí)施了《 環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理考核細(xì)則 》、《 環(huán)境管理 體系 程序文件 》和《 職業(yè)健康安全管理手冊(cè) 》等，開展了ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證及清潔生產(chǎn)審核工作。