【正文】 ；回采作業(yè)安全管理與隱患整改記錄齊全。 是 10 是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 否 10 合 計(jì) 36 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 17 4 尾礦庫(kù)建設(shè)（ 200 分） 、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收 (100 分 ) 策 劃 10 分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度？ (是 1分；否 0分 ) 是 1 制度是否包括： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 9分 )建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià) ” 和 ” 驗(yàn)收評(píng)價(jià) ” 的要求；對(duì)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位 的資質(zhì)審核；所有階段和活動(dòng)各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接；勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗(yàn)收程序；參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。 未接受違反制度可能的后果 和操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn) 1 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行了專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 是否保留了培訓(xùn)記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 符 合 性30分 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面： (分?jǐn)?shù) 是： 分； 最高分： 4分 )員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。 參與作業(yè)的人員未辦理作業(yè)許可證；未討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施 2 績(jī) 效 32 分 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 )簡(jiǎn)明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面 ；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。 未開(kāi)展任務(wù)觀察；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估以及班組 危險(xiǎn)預(yù)知 活動(dòng) 5 合 計(jì) 71 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 12 （ 120） 策劃12分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否制定了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 是否制定了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 未制定計(jì)劃 0 是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )人力資源；財(cái)力、物力資源；技術(shù)資源。 是 8 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況： （ 6分） （ 3分）（ 0分） 好 6 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員與承 包商溝通的情況？ （ 4分）、 （ 2分）、 （ 0分） 好 4 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例： %－ 100%（ 6分） %－ 90%（ 3分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 100% 6 績(jī)效32分 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 最高分： 24分 )積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng)；主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開(kāi)展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或 溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 未有變化與廢止；保存期限的規(guī)定 8 合 計(jì) 54 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 8 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（ 60 分） 策劃 6 分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否有與外部聯(lián)系 的制度？ (分?jǐn)?shù)是： 1分； 否：0分 ) 是 1 是否有內(nèi)部溝通制度？ (分?jǐn)?shù)是： 2分；否： 0分 ) 是 1 是否有合理化建議制度？ (分?jǐn)?shù)是： 2分；否： 0分 ) 是 1 執(zhí)行12分 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？ (是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 是否保存外部的安全投訴記錄？ (是 2分；否 0分 ) 未存在外部的安全投訴 0 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開(kāi)了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 基層是 否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問(wèn)題？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 1 符 合 性 18分 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )有明確的聯(lián)系對(duì)象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。 未及時(shí)更新、評(píng)審 0 合 計(jì) 2 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 5 安全機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命（ 60分） 策 劃 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有設(shè)置安 全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 執(zhí) 行 12 分 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 配備安全 生產(chǎn) 管理人員 ？ (是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 最高管理者是否已書面任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 符合 性 18 分 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？ (是： 4分； 否： 0分 ) 是 4 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命 的人員是否參加了下列培訓(xùn)： (是： 1分； 最高分： 8分 )《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn)；《 尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程 》和《尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定》培訓(xùn)； 尾礦庫(kù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn)；危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 2 附件一 安全標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審各元素得分及匯總表 1 安全生產(chǎn)組織保障（ 600 分） 目標(biāo)（ 60分） 策劃 6分 項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 執(zhí)行12分 是否設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo) ？(分?jǐn)?shù) 是： 4 分； 否： 0 分 ) 是 4 是否為 安全生產(chǎn) 目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了人力、財(cái)力、物力、技術(shù)資源 (是 1 分最高 4 分 ) 是 4 是否制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃 ？ (分?jǐn)?shù) 是： 2 分； 否： 0 分 ) 是 2 是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正或更新 ？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0 分 ) 否 0 符合性18分 尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？ (分?jǐn)?shù) 是： 4 分； 否： 0 分 ) 是 4 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮： (是 1分；最高： 4分 )管理評(píng)審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績(jī)效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估的結(jié)果。 自評(píng)期間 本自評(píng)報(bào)告的自評(píng)期間為： 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 4 月 10 日 。 15 尾礦庫(kù)在最高洪水位時(shí)是否能同時(shí)滿足設(shè)計(jì)規(guī)定的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度的要求。 8 尾礦工是否取得特種作業(yè)操作資格證書。 表 2 尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)基本條件檢查表 序號(hào) 審查內(nèi)容 結(jié)論 檢查人員簽 字 1 尾礦庫(kù)是否由具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)。 3 是否制定下列制度：安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度、作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程。 11 是否制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品。 18 壩面是否按設(shè)計(jì)設(shè)置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩是否無(wú)裂縫或沖溝。安環(huán)科科長(zhǎng)：曾德瓊，成員：林天清（公司專職安全員）；尾礦庫(kù)由環(huán)保工段負(fù)責(zé)日常管理，環(huán)保工段工段長(zhǎng)：童漳華，成員：陳天詔、李玉堅(jiān)，李名球，張世敏 （公司專職安全員）： 安全標(biāo)準(zhǔn)化工作內(nèi)業(yè)資料評(píng)審調(diào)整情況 在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)自評(píng)期間，公司對(duì)相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的內(nèi)業(yè)資料（責(zé)任制、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）進(jìn)行了專項(xiàng)檢查和評(píng)審，相關(guān)內(nèi)業(yè)資料做了相應(yīng)的調(diào)整 ,對(duì)于制度不全或過(guò)時(shí)的文件及時(shí)更新， 新增尾礦庫(kù)各各種作業(yè)指導(dǎo)書和尾礦庫(kù)的照明制度和電力制度，對(duì)國(guó)家出臺(tái)的有關(guān)非煤礦是的法律法規(guī)及時(shí)補(bǔ)充，對(duì)已經(jīng)廢止的法律法規(guī)及時(shí)更新。 是 10 合 計(jì) 50 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 3 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100 分） 需求識(shí)別與獲取 （ 30分） 策 劃 3分 項(xiàng)目 及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 1 分； 否： 0 分 ) 是 1 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是： 2 分；否： 0 分 ) 是 2 執(zhí)行 6分 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù) 是： 2 分； 否： 0 分 ) 是 2 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ (分?jǐn)?shù) 是： 1 分； 否： 0 分 ) 是 1 內(nèi)部人員是否可 以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ (分?jǐn)?shù) 是： 2 分； 否： 0 分 ) 是 2 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù) 是： 1 分； 否： 0 分 ) 是 1 符 合 性 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù) 是： ； 最高分： 9分 )法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件及其他要求。 未 組織開(kāi)展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開(kāi)展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾和未定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況； 5 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例： %－ 100%（ 4分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 90% 4 績(jī)效24分 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否簡(jiǎn)單適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？ （ 6分） （ 3分） 3.否（ 0分） 部分 3 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況： （ 6分） （ 3分） （ 0分） 一般 3 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 12分 )至少每季度考核 1次；要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤；考核過(guò)程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出糾正和預(yù)防措施。 是 3 合理化建議的有效性，包括： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 6分 )：以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議、員工對(duì)建議機(jī)制的信心、有效地發(fā)現(xiàn)并處理問(wèn)題。 未考慮風(fēng)險(xiǎn)控制要求；員工的合理化建議；工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。 是 22 是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？ （ 4分） （ 2分） （ 0分） 部分 2 在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )可靠性；安全性；經(jīng)濟(jì)性。 許可作業(yè)的范圍認(rèn)定材料未保存完整；許可審批程序不符合規(guī)范；沒(méi)有做到作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行充分討論 3 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因而導(dǎo)致事件、事故的發(fā)生？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 4分 ) 否 4 合 計(jì) 43 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫(kù)安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告 14