【正文】 是 執(zhí)行30分 是否加強了尾礦 輸送的管理，防止輸送設(shè)備、線路損壞，導(dǎo)致堵、漏、跑、冒？ (分數(shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 是否編制年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排放的管理工作？ (分數(shù) 是： 3分；否： 0分 ) 未編制 0 尾礦壩灘頂高程是否滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求？ (分數(shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 每期子壩堆筑前是否進行岸坡處理并作隱蔽工程記錄？ (分數(shù) 是： 3分；否： 0分 ) 是 3 上游式筑壩法，是。 使用庫，未進行回采再利用 缺項 缺項 70 合計 0 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 21 5 尾礦庫運行 (570 分 ) 尾礦輸送、筑壩與排放 （ 150分） 策 劃 15 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否建立下列安全管理制度： (分數(shù) 是： ；最高分： )尾礦濃縮設(shè)施；尾礦輸送；筑壩；排放；環(huán)保監(jiān)測。 使用庫，未進行回采再利用 缺項 尾礦庫回采管理的有效性： (分數(shù) 是： 2； 最高分：14)嚴格履行“三同時”程序；安 全預(yù)評價報告對回采風(fēng)險辨識分析準(zhǔn)確、全面，所提對策措施建議具有針對性和可操作性；回采設(shè)計針對回采風(fēng)險提出的對策措施全面、可行；回采作業(yè)嚴格按照設(shè)計和相關(guān)規(guī)范要求進行；回采期間的安全管理措施和手段切實有效；回采期間發(fā)現(xiàn)的問題整改及時、到位；回采作業(yè)安全管理與隱患整改記錄齊全。 使用庫，未進行回采再利用 缺項 尾礦庫閉庫是否做到： (分數(shù) 是： 4； 最高分： 12)進行了 閉庫安全評價 ，且評價報告對尾礦庫安全狀況進行了系統(tǒng)分析；進行了閉庫設(shè)計，且設(shè)計文件針對閉庫風(fēng)險提出了相應(yīng)的對策措施；閉庫施工按設(shè)計要求進行，且整改了壩體及其他尾礦庫設(shè)施的隱患。 是 2 設(shè)計是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對尾礦庫潰壩造成的風(fēng)險？ （ 2分） （ 1分） （ 0分） 是 2 合 計 22 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 18 、設(shè)計、施工與驗收 (100 分 )續(xù) 執(zhí)行20分 設(shè)計過程是否包括了變化管理？是 2分；否 0分 ) 是 2 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測設(shè)施 等安全設(shè)施的施工及驗收是否參照《尾礦設(shè)施施工及驗收規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程進行？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗收合格后，才進行下一階段施工？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 尾礦庫建設(shè)項目是否由有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行了安全評價？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 符 合 性30分 承擔(dān)尾礦庫建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、安全評價、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》要求的資質(zhì)？ (分數(shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 6 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址 原則？ （ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 尾礦庫設(shè)計文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？ 1.全部（ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計、施工紀錄和驗收文件和圖紙？ （ 6分） （ 3分） （ 0分） 全部 6 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？全部（ 6分）部分（ 3分）否（ 0分） 全部 6 績 效 40 分 尾礦庫建設(shè)項目完成后是否滿足下列要求： (分數(shù) 是：10分； 最高分： 30分 )項目預(yù)期的功能及 安全要求；法律法規(guī)及其他要求；保持了校驗結(jié)果的記錄和相關(guān)改進措施的記錄。 是 2 尾礦庫設(shè)計文件是否明確了下列安全運行控制參數(shù)： (是：； 最高分： 2分 )尾礦庫設(shè)計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；尾礦壩堆積坡比；尾礦壩不同堆積標(biāo)高時，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等；尾礦壩浸潤線控制。 是 10 是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分數(shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 否 10 合 計 36 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 17 4 尾礦庫建設(shè)（ 200 分） 、設(shè)計、施工與驗收 (100 分 ) 策 劃 10 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？ (是 1分；否 0分 ) 是 1 制度是否包括： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 9分 )建設(shè)項目“三同時”的要求；建設(shè)項目“安全預(yù)評價 ” 和 ” 驗收評價 ” 的要求；對承擔(dān)勘察、設(shè)計、施工的單位 的資質(zhì)審核；所有階段和活動各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動的流程銜接；勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗收程序；參與勘察、設(shè)計、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀錄的保存。 未聽取員工和管理層的意見和建議 8 培訓(xùn)計劃的適宜性： (是： 2分；最高分： 10分 )培訓(xùn)時間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。 是 6 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進行評估： (分數(shù) 是：2分； 最高分： 10分 )學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力。 未考慮培訓(xùn)師資及培訓(xùn)效果評估方式。 未接受違反制度可能的后果 和操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書的培訓(xùn) 1 是否對特種作業(yè)人員進行了專門培訓(xùn)？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否進行了學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 是否保留了培訓(xùn)記錄？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 否 0 符 合 性30分 培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面： (分數(shù) 是： 分； 最高分： 4分 )員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險評價結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。 未制定培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)方式 3 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)： (分數(shù) 是： 分； 最高分： 4分 )事故調(diào)查分析技術(shù)；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律法規(guī)；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。 未考慮事故、事件報告程序 8 新員工接受安全意識培訓(xùn)的比例： %－ 100%（ 5分） %－ 90%（ 3分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 80 4 復(fù)崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例： %－ 100%（ 4分） %－ 90%（ 2分） %－75%（ 1分） %以下（ 0分） 無 復(fù)崗員 工 缺項 績 效 24 分 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：(是： 2分最高分： 8分 )師資；場地；時間；經(jīng)費。 未能了解員工的工作習(xí)慣；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果 8 工作許可的有效性： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 8分 )許可作業(yè)的范圍認定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險識別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；作業(yè)前的檢查確認充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的 人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。 參與作業(yè)的人員未辦理作業(yè)許可證；未討論作業(yè)風(fēng)險及其控制措施 2 績 效 32 分 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求： (分數(shù) 是： 2分； 最高分： 10分 )簡明扼要；步驟清楚、完整；危險源辨識全面 ；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。 部分評價內(nèi)容不全面；評價結(jié)果不夠客觀 12 與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險評價的充分、有效性？ 、有 效（ 3分） （ 2分） 效（ 0分） 一般 2 對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進行風(fēng)險評價的充分、有效性？充分、有效（ 3分）一般（ 2分） 3無效（ 0分） 一般 2 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和控制措施了解的程度： （ 2分） （ 1分） （ 0分） 一般 1 合 計 87 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 13 （ 80 分） 策 劃 8 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務(wù)進行 完整的或部分的 觀察？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 是否有許可作業(yè)管理制度？ (分數(shù) 是： 2分；否： 0分 ) 是 2 執(zhí)行16分 是否已依據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 2 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對相關(guān)作業(yè)人員進行培訓(xùn)？(分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？ (分數(shù) 是：2分； 否： 0分 ) 否 0 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？ (分數(shù) 是： 2分； 否：0分 ) 否 0 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門 ？(分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 是否按計劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？ (是： 2分；否： 0分 ) 是 2 是否針對任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？(分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 0 任務(wù)觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？ (分數(shù) 是：2分； 否： 0分 ) 否 0 符 合 性24分 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例： %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 70% 1 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 5分 )主要作業(yè) 內(nèi)容；作業(yè)過程可能的危險有害因素作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項；緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。 未包括經(jīng)濟性 2 績效48分 對尾礦庫建設(shè)風(fēng)險識別與評價的有效性： (分數(shù) 是： 4分； 最高分： 20分 )評價方法正確；評價人員勝任工作；評價內(nèi)容全面；評價結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險控制措施有效。 是 7 尾礦庫運行風(fēng)險評價是否包括： (分數(shù) 是： 2分； 最高分： 22分 )暴雨風(fēng)險；山體滑坡、泥石流風(fēng)險；喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險；地震風(fēng)險；外來尾礦、廢水風(fēng)險；庫區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險；庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險；運行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險；壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險；排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求。 未開展任務(wù)觀察；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估以及班組 危險預(yù)知 活動 5 合 計 71 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 12 （ 120） 策劃12分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否制定了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險評價計劃？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 是否制定了尾礦庫運行期風(fēng)險評價計劃？ (分數(shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 未制定計劃 0 是否針對上述計劃配備了相應(yīng)的資源？ (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 3分 )人力資源；財力、物力資源；技術(shù)資源。 工傷保險維護管理不及時 12 缺項 2 合 計 34 清流縣華龍礦業(yè)有限公司烏石壟尾礦庫安全標(biāo)準(zhǔn)化自評報告 11 （ 300分） (100 分 ) 策 劃 10 分 項目及標(biāo)準(zhǔn)分 檢查情況 得分 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價管理制度？ (分數(shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 4 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 3 執(zhí)行20分 是否進行危險源辨識和風(fēng)險評價，并確定重大的風(fēng)險？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 5 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險評價，對風(fēng)險評價實施動態(tài)管理？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 5 是否定期并及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 否 0 風(fēng)險評價的結(jié)果是否已文件化？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 5 符 合性 30分 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？ （ 6分） （ 3分）（ 0分） 部分 3 危 險源辨識與風(fēng)險 評 價過程是否考慮了相關(guān)方的活動？ （ 6分） （ 3分） （ 0分） 是 6 是否認定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？ （ 6分）（ 3分） （ 0分） 否 0 是否有要求考慮正常和非正