【正文】 ................ 23 項目的重大設(shè)計變更與調(diào)整 ................................. 23 項目監(jiān)理工作 ............................................. 24 工程檔案管理 ............................................. 24 竣工驗收情況 ........................................ 24 項目建設(shè)實施階段評價 ................................ 26 項目投產(chǎn)階段 ............................................ 27 4 項目分析與評價 ...................................... 31 建設(shè)方案分析與評價 ....................................... 31 技術(shù)方案的合理性評價 ..................................... 31 技術(shù)水平分析與評價 ....................................... 35 投資分析與評價 ........................................... 35 項目總投資及構(gòu)成分析 ..................................... 35 資金籌措策劃 方案 ......................................... 38 客流分析與評價 ........................................... 41 預(yù)測客流量與實際客流量的比較分析 ......................... 41 影響天津地鐵 1 號線客流 量的主要因素分析 ................... 69 IV 項目實施管理和運營管理評價 ................................ 89 項目建設(shè)管理總結(jié)與評價 ................................... 89 項目運營 管理與評價 ....................................... 89 項目財務(wù)效益和社會效益分析與評價 .......................... 91 項目可持續(xù)性評價 ......................................... 94 財務(wù)目標預(yù)測 ............................................. 94 未來財務(wù)可續(xù)性預(yù)測 ....................................... 97 社會影響 ................................................. 97 5 評價結(jié)論與建議 ...................................... 99 主要評價結(jié)論 ............................................. 99 主要經(jīng)驗與教訓 .......................................... 102 提高項目建設(shè)效果的主要措施建議 ........................... 103 1 前言 當前，隨著我國國民經(jīng)濟快速增長，城市軌道交通也呈現(xiàn)出快速發(fā)展勢態(tài)。 2021 年 底 ， 天津地鐵 3號線工程可行性研究報告得到 國家發(fā)展和改革委 的 審批 通過， 并相繼開工建設(shè)， 標志著 天津 城市軌道交通 建設(shè) 迎來 了 快速發(fā)展時期。 3 1 概述 項目后評價概要 后評價以進一步提高公共事業(yè)項目效率和實施過程透明性 為目的， 在項目投資完成以后，通過對項目目 標 、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的全面系統(tǒng)的分析，總 結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗教訓，使項目的決策者和建設(shè)者學習到更加科學合理的方法和策略，提高決策、管理和建設(shè)水平。 3） 項目分析與評價 （ 1） 建設(shè)方案分析與評價 ， 主要包括：規(guī)劃、線路、車站、設(shè)備選型等的建設(shè)方案分析 與評價，與客流需求的匹配程度評價，國產(chǎn)化水平和技術(shù)水平評價等。 本后評價咨詢課題 的研究 重點 主要包括 ： 建設(shè)方案分析與評價 ， 投資分析與評價 ， 客流分析與評價 ， 項目財務(wù)效益和社會效益分析與評價 ， 項目建設(shè)的主要經(jīng)驗與教訓 剖析， 提高 天津 地鐵 1 號線 建設(shè) 效果 的主要措施 建議 。 第四階段 —— 歸納總結(jié)階段。隨著城市經(jīng)濟的發(fā)展，對城市的交通需求量將大幅增長。 2）新建車站 22 座，其中高架站 8 座，地下站 13 座，地面站 1 座。 10）建設(shè)給排水系統(tǒng)及水消防系統(tǒng)。 9 2021 年 8 月由鐵道第三勘察設(shè)計院完成項目可研報告， 2021 年 8 月 30 日由天津市環(huán)保局以津環(huán)保管 [2021]336 號下發(fā)了對天津 地鐵 1 號線 項目環(huán)境影響報告書預(yù)評審意見， 2021 年 10 月 11 日國家環(huán)保 總局以環(huán)審 [2021]221 號文下發(fā)了對天津 地鐵1 號線 項目環(huán)境影響報告書的評審意見， 2021 年 11 月 16 日由天津市發(fā)展計劃委員會和天津市城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會以津基礎(chǔ) [2021]1069 號文聯(lián)合將項目可研報告上報國家計委， 2021 年 8 月 12 日國家計委以計投資 [2021]1354 號文將項目可研報告上報國務(wù)院， 2021 年 9 月 6 日 國家計委 以計投資 [2021]1562 號文 下發(fā)了國務(wù)院批準項目可研報告的通知。 項目計劃總投資 億元，其中資本金 億元，國內(nèi)、國外貸款 41 億元；項目實際完成總投資 億元，其中資本金實際到位 億元，使用國內(nèi)外貸款 億元 ， 貸款 實際到位 億元 ，尚有建設(shè)銀行 億元貸款未到帳 。 2021 年 天津 地鐵 1 號線 列車最小行車間隔為 5 分鐘 ，平峰時段為 10 分鐘，奧運期間最大客流量 10 萬人。 12 3 項目實施過程總結(jié)與評價 項目前期決策階段 前期研究工作 天津地鐵 1 號線工程原為“天津市地下鐵道南北線（新華路至雙林段續(xù)建工程、西站至新華路改建工程）”，于 1990 年 8 月第一次完成項目建議書， 1994 年完成初步設(shè)計，但在上報審批中，受到國家宏觀經(jīng)濟以及城市軌道 交通建設(shè)政策調(diào)整的影響 ，未能通過審批 。 項目估算總投資為 億元，其中資本金 38 億元，利用國外優(yōu)惠貸款 億元（人民幣），國內(nèi)銀行貸款 億元。 （ 4）項目總投資調(diào)整為 萬元，平均每公里造價為 億元。批復 要點 如下 ： 1）該項目是天津既有地鐵線的改造和延伸，構(gòu)成天津市快速軌道交通網(wǎng)中的南北主干線，能夠吸引和疏散大量客流，對促進天津市公共交通體系的建設(shè)具有重要作用 。 5）項目法人為天津市地下鐵道建設(shè)發(fā)展公司。 2）項目建設(shè)規(guī)模及系統(tǒng)配置能力、標準適度，未追求過高標準。 16 項目的資金籌措方案 批準項目概算 億元。 項目的征地拆遷和移民安置情況 地鐵 1 號線 共征地 公頃，拆遷公建 100202m2，拆遷民居 163527m2，拆遷人防 9672m2。項目實施工作順利有序。 合同管理與執(zhí)行 項目在定標后進行了合同談判與簽訂工作。 在合同履行過程中，項目管理單位能嚴格按照規(guī)定并結(jié)合合同款的支付，對合同進行管理，并參與了工程材料、設(shè)備等物資的全過程到貨驗收工作。監(jiān)理加強現(xiàn)場監(jiān)控，按月、年度統(tǒng)計上報；承包商每周統(tǒng)計進度并上報。 建立了重大技術(shù)方案專家論證、審查制度 和 施工圖會審制度 。 項目投資控制 1）投資控制 項目立項批準投資 億元，可研批復投資 億元，批準初步設(shè)計概算為 億元， 批準調(diào)整概算為 億元， 實際 決 算投資 億元，實際單位造價 億元 /公里，與批復概算相比，投資超出 億元。 評估認為，由于前期工作缺乏經(jīng)驗，前期工作考慮問題不周到、資本金不落實急于開 工，致使項目實施階段難于有效控制投資，因此投資超出較多 。 5）車站處電分段由小斷口方案變更為短三軌方案，投資增加 1221 萬元。 3）總監(jiān)理辦公室統(tǒng)一建立了監(jiān)理工作程序，各合同段總監(jiān)理辦公室均根據(jù)總監(jiān)理辦公室的監(jiān)理工作程序制定了相應(yīng)的工作程序，統(tǒng)一了工程施工的技術(shù)標準、規(guī)范及工程施工技術(shù)管理用表。 （ 3）驗收工作分預(yù)驗收和正式驗收兩個階段，其中預(yù)驗收工作由監(jiān)理單位組織實施。 4）配套工程驗收 2021 年 5 月至 6 月地鐵 1 號線工程的供電、供水、燃氣、排水與道路恢 復、綠化與市容等配套工程通過了相關(guān)職能部門的驗收。 （ 3） 2021 年 12 月 20 日地鐵 1 號線工程通過了天津市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于安全驗收評價的備案。 5）重大設(shè)計變更較多，主要是為了解決節(jié)能和安全問題，同時也是地鐵技術(shù)發(fā)展的方向，變更是合理的。 2） 員工招聘 天津地鐵 1 號線招聘工作自 2021 年開始，招聘對象主要包括應(yīng)屆畢業(yè)生和原地鐵運營管理處職工兩個部分。 利用香港培訓、廠商培訓培養(yǎng)一批骨干管理人才。 6） 運營 階段 2021 年根據(jù)國家法律和安全工作的要求，建立 了 安全生產(chǎn)責任制，最終確定《天津地鐵運營公司崗位安全責任宣言》，并經(jīng)公司各級人員簽署和實施。 從 2021 年線網(wǎng)圖中可以看出，修編后的線網(wǎng)基本是在原規(guī)劃的基礎(chǔ)上，新增加了 8 號線和津濱輕軌向市內(nèi)延伸段（即 9 號線），其他部分規(guī)劃線的端部作了微調(diào)， 1 號線未作任何調(diào)整。 評價認為，車站規(guī)模與 遠期 預(yù)測 客流 規(guī)模 相匹配，規(guī)模適度。 天津地鐵 1 號線建設(shè)時間較晚，當時北京、上海、廣州、深圳均在建設(shè)，并已有部分線路通車運營。軌道交通系統(tǒng)采用放射式的線網(wǎng)結(jié)構(gòu)，并利用 6 號兩條線路構(gòu)成中心市區(qū)內(nèi)不封閉的兩個半環(huán)線，以加強各組團間的聯(lián)系（ 參見 圖 41）。 5） 運營開通前設(shè)備到位及調(diào)試情況 項目試運營前，運營設(shè)備安裝、調(diào)試完成。 員工受教育程度普遍較高，其中碩士學歷 2 人，本科學歷 200 人，大專學歷420 人，中專學歷 503 人，可見大專以上學歷占全員的 55%，超過半數(shù)。下設(shè) 7 個部室，分別為行車管理部、車務(wù)部、設(shè)備保障部、企業(yè)管理部、經(jīng)濟管理部、綜合辦公室、財務(wù)部。 3）工程建設(shè)進度較計劃工期縮短，工程質(zhì)量初驗 100%合格，均得到有效控制。 6）國家竣工備案驗收 （ 1） 2021 年 11 月 2 日地鐵 1 號線工程通過了國家環(huán)保局環(huán)評司組織的環(huán)境保護驗收。 5 月 30 日，消防局明確表示：地鐵 1 號線工程消防驗收完成，驗收基本合格。 竣工驗收情況 1）驗收準備工作 （ 1）地鐵公司會同天津市質(zhì)量監(jiān)督站于 2021 年完成了《城市地鐵工程質(zhì)量檢驗標準》，并作為天津市地方標準。 2） 監(jiān)理工作范圍包括了前期施工準備階段、施工階段和缺陷 責 任期三個階段。 3）從節(jié)約能源 、減少牽引變 電 所數(shù)量出發(fā)，將接觸軌由普通低碳鋼軌變更為鋼鋁復合軌，投資增加 萬元。 項目 貸款為 億元，比可研批復的貸款增加 億元。 項目共有 37 項土建工程和 20 項安裝工程、 10 項裝修工程，合格率均達100%。 評價認為，項目進度控制是有效的 。工程進度控制情況 如 表 32 所示 。合同中明確規(guī)定了承包 人在建設(shè)工期、質(zhì)量和安全等方面的目標和所負的責任，合同談判和簽訂工作比較順利，沒有出現(xiàn)明顯的漏洞和爭議。 19 圖 31 天津 地下鐵道總公司組織 機構(gòu) 圖 黨委書記、總經(jīng)理 副書記、副總經(jīng)理、三總師 審計部 地鐵運營公司 （獨 立法人） 人力資源 總部 控制中心 車務(wù)部 設(shè)備維修部 企業(yè)管理部 經(jīng)濟管理部 綜合辦公室 規(guī)劃前期 總部 前期部 規(guī)劃部 技術(shù)部 企業(yè)管理 總部 企業(yè)策劃部 經(jīng)濟管理部 資產(chǎn)管理部 財務(wù) 總部 綜合 辦公室 融資管理部 資金管理部 核算分析部 黨委 工作部 團委 工會組織黨辦 紀檢監(jiān)察 宣傳 地鐵 建設(shè)公司 項目（公司）經(jīng)理部 辦公室 工程管理部 總工辦 設(shè)備部 計劃統(tǒng)計部 管片項目 經(jīng)理部 1設(shè)備安裝項目經(jīng)理部 經(jīng)營管理部 開發(fā) 總部 土地開發(fā)部 綜合開發(fā)部 總工 辦公室 20 2）規(guī)章制度 地鐵 公司制定了一系列規(guī)章制度和管理文件，其中直接用于工程項目管理的有：《初步設(shè)計管理制度》、《施工圖管理制度》、《施工圖會審與設(shè)計交底管理辦法》、《設(shè)計變更管理辦法》、《招標及采購管理辦法》、《機電設(shè)備采購管理細則》、《監(jiān)理工作管理辦法》、《竣工驗收管理辦法》、《合同管理制度》、《技術(shù)質(zhì)量工作管理制度》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)文明施工管理