投資資金委托監(jiān)管協(xié)議書(存儲版)
【正文】 同條款之內(nèi)容 ?。? 信托終止時應進行信托清算。 本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執(zhí)二份，每份具有相同的法律效力。 信托財產(chǎn)在信托終止時，經(jīng)過信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個工作日內(nèi)，根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開立的信托受益賬戶。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協(xié)商解決。 從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個過程，本協(xié)議各方應嚴格按照本協(xié)議要求，對證券賬戶進行監(jiān)管和處置。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。 信托賬戶為：戶名：_________。 第四條 證券賬戶處置 一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業(yè)務，或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。 丙方負責監(jiān)督甲方的證券資金賬戶。 丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監(jiān)管機關之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔保的手續(xù)和可能對信托財產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔?；虺袚渌x務的資產(chǎn)證明文件的字樣)。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因?qū)е陆灰字噶顣荒軋?zhí)行，則甲方執(zhí)行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。 信托單位：用于計算、衡量信托財產(chǎn)凈值以及委托人認購或贖回的單位。 信托賬戶：甲方在托管銀行開立的保管、管理和運用信托資金的專用銀行賬戶。丙方為經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的具有證券業(yè)務資格的證券公司。為規(guī)范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達成如下合同條款： 第一條 釋義 證券賬戶：以甲方名義在中國境內(nèi)證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬戶。 資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過程。 委托人(即受益人)：指__________________資金信托合同中的委托人。 證券交易完成后，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額。如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶，或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20%作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。 本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過本信托資產(chǎn)凈值的10%。 第五條 資金清算 證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即(T+1)日，對于證券交易買差資金，甲方于(T+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資
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