【正文】 總 結(jié) 大推動(dòng)源于各個(gè)工業(yè)化部門之間可以通過(guò)投資、高工資、資助基礎(chǔ)設(shè)施的方式互相增加需求，從而擴(kuò)大了市場(chǎng)。這就出現(xiàn)了與鐵路類似的不確定性。 ?鐵路可能的修建失敗說(shuō)明政府干預(yù)的必要性。如果下式成立： aαL – nF1 – (1 n) F2 R (22) 在 （ 22） 成立的情況下 ， 即使一條鐵路時(shí)有效率的 ， 也可能無(wú)法建成 。紡織工業(yè)在工業(yè)革命之前就存在了。還假定運(yùn)輸投入對(duì)所有使用 IRS技術(shù)的工業(yè)企業(yè)是相同的。而由于鐵路廠商無(wú)法對(duì)用戶進(jìn)行成功的價(jià)格歧視，鐵路可能不會(huì)獲得它應(yīng)得的報(bào)酬以彌補(bǔ)固定成本（也就是所謂正的外部性，社會(huì)收益高于私人收益），所以鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施可能根本就無(wú)法建立。這次大推動(dòng)既不是企業(yè)家之間的協(xié)商，也不是政府對(duì)企業(yè)的勸說(shuō)或補(bǔ)貼帶來(lái)的。 從非工業(yè)化均衡向工業(yè)化均衡的大推動(dòng)之所以能成功，是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)認(rèn)為其他企業(yè)和自己一樣投資時(shí)總收入會(huì)上升，此時(shí)他們會(huì)投資；而當(dāng)企業(yè)預(yù)期其他企業(yè)不投資時(shí)該企業(yè)也不會(huì)投資。 當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換可能部分地被利息率所抵消。如果我們記 a=1(1/α)為加成額，則潛在廠商的利潤(rùn)就可以被寫為： π= β*ay2 – F (13) 只要 （ 13） 式?jīng)Q定的利潤(rùn)貼現(xiàn)值為正 ， 企業(yè)就愿意在第一期付出 F的成本去投資建廠 。 ?一個(gè)兩期模型足以表達(dá)動(dòng)態(tài)情況下的大推動(dòng)。即使我們不考慮工人工資高于農(nóng)民的問(wèn)題，一個(gè)勞動(dòng)者由農(nóng)民變?yōu)楣と艘矔?huì)增加對(duì)工業(yè)品的消費(fèi)。這個(gè)均衡如果存在，則必須是任何部門中都不存在能夠在支付得起工業(yè)高工資的前提下投資的企業(yè)，即 （ 9） 在工業(yè)化的均衡中，所有的部門都工業(yè)化了。 商品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1，此時(shí)可以很容易計(jì)算出工業(yè)工資w。但除非這個(gè)廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負(fù)擔(dān)這個(gè)高工資，這個(gè)廠就建不起來(lái)。而中國(guó)和大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤(rùn)率，因此不存在利潤(rùn)、投資之間的正反饋。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時(shí)都只會(huì)虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對(duì)其他企業(yè)和部門來(lái)說(shuō)更缺乏吸引力。當(dāng)最后一個(gè)企業(yè)獲得利潤(rùn)時(shí)，它將利潤(rùn)分配給股東，股東再用這些錢去購(gòu)買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤(rùn)。代表性消費(fèi)者擁有 L單位的無(wú)彈性勞動(dòng)供給，他擁有經(jīng)濟(jì)中的全部利潤(rùn)，假定他的工資是單位化為 1的，則他的預(yù)算約束為： y = Π + L (1) 其中 Π為總利潤(rùn) ， 它等于 n個(gè)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)總和 。 “大推動(dòng)”工業(yè)化可以在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場(chǎng)，即需求的互補(bǔ)性。 ?（三）國(guó)際貿(mào)易降低了“大推動(dòng)”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。 （ 3）它有較長(zhǎng)的建設(shè)期，而且不能進(jìn)口。原因是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個(gè)“瓶頸”問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。 ?調(diào)整反壟斷內(nèi)容：過(guò)分限制壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就是限制技術(shù)創(chuàng)新。 （三）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)技術(shù)選擇中的路徑依賴 技術(shù) B的吸收障礙 技術(shù) A的吸收障礙 鎖定到 A u u 0 t （四）標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略 ?兼容性標(biāo)準(zhǔn)：確定系統(tǒng)組件的性能與結(jié)構(gòu)的技術(shù)規(guī)定 ?標(biāo)準(zhǔn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的影響： （ 1）擴(kuò)大了網(wǎng)絡(luò)外部性 （ 2）減少了消費(fèi)者被 “ 鎖定 ” 的不確定性 （ 3）使競(jìng)爭(zhēng)從功能競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) （ 4）導(dǎo)致獨(dú)家擴(kuò)展功能的競(jìng)爭(zhēng) （ 5）使競(jìng)爭(zhēng)的場(chǎng)所從系統(tǒng)轉(zhuǎn)向組件 標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)常見的競(jìng)爭(zhēng)策略： ?先發(fā)制人：一旦一種技術(shù)在安裝基礎(chǔ)上先擁有了絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)地位，那么即使是一個(gè)更高級(jí)和更便宜的技術(shù)，要想對(duì)原技術(shù)構(gòu)成威脅也是很困難的。狹義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指基于因特網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，如網(wǎng)絡(luò)企業(yè)、電子商務(wù)；廣義的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是指以信息網(wǎng)絡(luò)（主要是因特網(wǎng)，但不限于因特網(wǎng)）為基礎(chǔ)或平臺(tái)的、信息技術(shù)與信息資源的應(yīng)用為特征的經(jīng)濟(jì)活動(dòng) （二）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的主要運(yùn)行規(guī)律 ?網(wǎng)絡(luò)外部性：當(dāng)某一產(chǎn)品對(duì)某一用戶的價(jià)值隨著采用相同產(chǎn)品或可兼容產(chǎn)品的用戶增加而增加時(shí)，就出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)外部性。 四、中國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效的經(jīng)驗(yàn)性研究舉例 （一）汽車行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)有產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)績(jī)效 Pr = a + b*Con + c*State + d*Es Pr為產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率， Con為市場(chǎng)集中度， State為國(guó)有產(chǎn)權(quán)比重，Es為產(chǎn)業(yè)規(guī)模。這個(gè)導(dǎo)數(shù)或彈性是可以通過(guò)計(jì)量分析估計(jì)出來(lái)的，從而可以估計(jì)出勒那指數(shù)，如果該指數(shù)在統(tǒng)計(jì)上顯著地不異于 0，則說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)是寡頭壟斷的，企業(yè)運(yùn)用了市場(chǎng)勢(shì)力。 例如謝潑德（ Shepherd） 的驗(yàn)證： ?=++(assets)+ () () () () ?為企業(yè)平均稅后利潤(rùn)率 ,MS為市場(chǎng)占有率 ,CR為企業(yè)賣方市場(chǎng)集中度 ,assets為衡量企業(yè)規(guī)模差異的企業(yè)資產(chǎn)對(duì)數(shù) ,ASR為廣告 銷售比率 . 計(jì)量結(jié)果表明 ,市場(chǎng)占有率比市場(chǎng)集中度的系數(shù)和顯著性都強(qiáng)得多 .因此，產(chǎn)業(yè)層面研究中利潤(rùn)率與市場(chǎng)集中度的正相關(guān)關(guān)系，實(shí)際上反映了企業(yè)的高效率，而不是企業(yè)在運(yùn)用壟斷勢(shì)力。但事實(shí)上，貝恩假說(shuō)中產(chǎn)業(yè)集中導(dǎo)致較高收益率的預(yù)言主要是針對(duì)大企業(yè)的；而且只有在高進(jìn)入壁壘時(shí)，產(chǎn)業(yè)集中才導(dǎo)致較高的盈利性。 不過(guò)，利用這個(gè)市場(chǎng)績(jī)效數(shù)據(jù)，貝恩證明了高進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)績(jī)效的正相關(guān)性（馬丁：《高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第 123頁(yè)）。其中一組是合并所形成的企業(yè)；另一組是仍然保持獨(dú)立的企業(yè)。 因此，當(dāng)廣告費(fèi)與銷售收入的比率等于需求廣告彈性與需求價(jià)格彈性的比率時(shí)，企業(yè)得到最大利潤(rùn)。 由上述過(guò)程可以看出，新經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織研究非常依賴函數(shù)形式的選擇。 基本模型假設(shè)：同質(zhì)產(chǎn)品， 產(chǎn)品價(jià)格為 Pt， Qit為第 i個(gè)企業(yè)的需求量， t為時(shí)間參數(shù)，令 Qt = ΣQit。第十九條關(guān)于判定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的原則規(guī)定如下： （ 1）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額達(dá)到二分之一的 （ 2）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額合計(jì)達(dá)到三分之二的 （ 3）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的份額合計(jì)達(dá)到四分之三的 顯然，上述規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，不能有效地界定壟斷行為。 Khemani（ 1987） 的實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間的對(duì)稱關(guān)系是存在的 ， 產(chǎn)業(yè)層面的進(jìn)入壁壘和退出壁壘之間沒(méi)有區(qū)別 ， 阻止進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)特征也同樣會(huì)阻止退出 。這種不能收回的費(fèi)用叫做沉沒(méi)成本，它是企業(yè)退出產(chǎn)業(yè)時(shí)的一種損失。 換句話說(shuō)，只要進(jìn)入者面對(duì)同樣的市場(chǎng)需求條件，能獲得與在位者相同的生產(chǎn)技術(shù)，那么就不存在行業(yè)的進(jìn)入壁壘，即使該行業(yè)有較高的市場(chǎng)集中度。 ? 產(chǎn)品差別化 （ 1）涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。 ? 貝恩指數(shù)： IB = （ PAC） / P 其中， AC 為產(chǎn)品的平均成本（包括正常利潤(rùn)）。 ? 企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力通過(guò) i企業(yè) （ 主要是銀行 ） 的單位投入價(jià)格變動(dòng) （ ?Pki） 引起的均衡收入的變化 （ ?Ri*） 來(lái)衡量 。 n趨向無(wú)窮大， HHI就趨向 0。 ? 博弈論模型難以用經(jīng)驗(yàn)分析加以驗(yàn)證。（ 2） 此外，如果新企業(yè)的進(jìn)入也變得較為困難，那么產(chǎn)業(yè)的平均利潤(rùn)率同樣也會(huì)保持在較高水平。 ?在斯拉法的啟發(fā)下，羅賓遜和張伯倫創(chuàng)立了不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué) 哈佛學(xué)派的 SCP分析框架 ? 這一方法將產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)分析單位，利用所觀察到的產(chǎn)業(yè)的諸項(xiàng)特征，對(duì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的行為進(jìn)行預(yù)測(cè)，而其最終目標(biāo)則是對(duì)真實(shí)世界中不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效，與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中所說(shuō)的完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效加以比較。2． 產(chǎn)業(yè)組織專題 (上 ) 內(nèi) 容 摘 要 ? 產(chǎn)業(yè)組織的理論演變 ? 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)勢(shì)力 ? 市場(chǎng)行為 ? 市場(chǎng)績(jī)效 ? 中國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效 ? 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)組織 推薦閱讀 ? 斯蒂芬 ? 在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。 產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派 ? 斯蒂格勒， 1968：《產(chǎn)業(yè)組織》 ? 主張把價(jià)格理論模型作為分析市場(chǎng)的基本工具，并主要基于價(jià)格理論模型對(duì)企業(yè)行為和績(jī)效作出預(yù)期，同時(shí)借此設(shè)計(jì)檢驗(yàn)其理論的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ汀? 二、 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) ?市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型 ?決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素 ?新經(jīng)驗(yàn)主義產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力的研究 四種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較 特點(diǎn) 市場(chǎng)類型 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目 產(chǎn)品差別程度 對(duì)價(jià)格的影響 進(jìn)入壁壘 競(jìng)爭(zhēng)手段 典型產(chǎn)業(yè)（部門） 完全競(jìng)爭(zhēng) 許多企業(yè) 產(chǎn)品性質(zhì)完全相同 無(wú) 無(wú) 市場(chǎng)的拍賣 、交換 農(nóng)業(yè) 壟斷競(jìng)爭(zhēng) 較多 有差別 稍能控制 較低 較多采用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段競(jìng)爭(zhēng) 輕工業(yè) 零售業(yè) 寡頭競(jìng)爭(zhēng) 少數(shù)幾家 產(chǎn)品差別程度很少或沒(méi)有 有控制能力（協(xié)調(diào)配合） 相當(dāng)高 大量采用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段競(jìng)爭(zhēng) 汽車 、 鋼鐵 、 石油等 ） 完全壟斷 獨(dú)家 獨(dú)特的沒(méi)有相似的替代品 能控制 很高，以至其他企業(yè)無(wú)法加入 通過(guò)廣告宣傳搞好公共關(guān)系 公用事業(yè)（電氣、煤氣、自來(lái)水、廣播電視等 ? 1． 市場(chǎng)集中度； ? 2． 產(chǎn)品差別化； ? 3． 進(jìn)入和退出壁壘； 決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素主要包括 （二）決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素 ? 市場(chǎng)集中度 市場(chǎng)集中度用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的集中程度。 ? 范倫默 (Vanlommel,1977)的計(jì)量研究表明 ,HHI指數(shù)與行業(yè)集中度有非常高的相關(guān)性 ? 斯 路 威 根 和 德 漢 茲 查 特 ( Sleuwaegem and Dehandschutter, 1986)對(duì) 1958年美國(guó)各產(chǎn)業(yè)的銷售收益率 (價(jià)格 成本差 )進(jìn)行了回歸分析 ， 解釋變量分別為 HHI指數(shù)和 8及 20企業(yè)集中度 ， 結(jié)果發(fā)現(xiàn)HHI指數(shù)具有比任何集中度指標(biāo)更顯著的系數(shù) 。 如果用 H來(lái)衡量市場(chǎng)勢(shì)力 ， 則 H值通過(guò)度量收入對(duì)各項(xiàng)投入價(jià)格彈性的大小實(shí)現(xiàn)： ? Panzar和 Rosse(1987)證明 ， 不同的 H值反映了不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)程度： H≤ 0， 壟斷或短期的寡頭壟斷； 0H1，壟斷競(jìng)爭(zhēng)； H=1， 完全競(jìng)爭(zhēng)或完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的自然壟斷 （ 即可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) ） 。因?yàn)?P≥AC， 且均為正值，故 0≤IB＜ 1。 （ 2）產(chǎn)品差異程度和市場(chǎng)結(jié)構(gòu) (1)影響市場(chǎng)集中度； (2)形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。 ?馮 ?，企業(yè)退出某個(gè)產(chǎn)業(yè)時(shí)需要解雇工人。 ?對(duì)進(jìn)入和退出的經(jīng)驗(yàn)性研究（舉例說(shuō)明） 德國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的影響因素（ Schwalbach， 1991）， 利用了 19831985年德國(guó) 183個(gè)制造業(yè)的樣本 E=… +?+ () () () amp。 ?新經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)業(yè)組織理論（ New Empirical Industrial Organization,簡(jiǎn)稱 NEIO）指 1983年以后的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)驗(yàn)研究，它們采用新的研究方法，研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向單個(gè)市場(chǎng)或相關(guān)聯(lián)的幾個(gè)市場(chǎng)，大多采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)。 假設(shè)反需求函數(shù)為： ),(P dtttt YQD ??? 其中 Yt是影響需求函數(shù)的所有外生變量， δ 是未知參數(shù)集合， ε 是隨機(jī)誤差項(xiàng)。 二、市場(chǎng)行為 ?市場(chǎng)行為是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境而采取相應(yīng)行動(dòng)的行為。 ?克拉克 (1976)、利昂（ 1995）和施萊德（ 1995）的實(shí)證分析表明，廣告確實(shí)對(duì)產(chǎn)品銷售具有正效應(yīng)，但只能持續(xù) 69個(gè)月 （二）價(jià)格串謀行為 ?由古諾模型和伯特蘭模型可知，串謀成功的前提條件是創(chuàng)造一個(gè)便于覺(jué)察背叛的環(huán)境。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者均隨時(shí)間下降，但合并所得企業(yè)的利潤(rùn)率下降速度快于獨(dú)立企業(yè) （ 2）他們的結(jié)論是：組織結(jié)構(gòu)的更加臃腫復(fù)雜和管理上的競(jìng)爭(zhēng)力或激勵(lì)的減弱，導(dǎo)致合并反而降低了企業(yè)效率。 科林斯：銷售利潤(rùn)率 銷