【正文】 工業(yè)化的發(fā)生還有賴于主導(dǎo)部門繁榮的成果被比較平均地分配以創(chuàng)造出國(guó)內(nèi)工業(yè)的大規(guī)模市場(chǎng) 。而如果放棄此假定，將會(huì)影響工業(yè)化。經(jīng)濟(jì)作物出口可以用比國(guó)內(nèi)自己制造更低的成本獲得國(guó)外的中間資本品（即機(jī)器設(shè)備）。 G’（ LR） WLR度量了出口利潤(rùn) 。我們用 R代表出口商品， R的生產(chǎn)函數(shù)是 G（ LR），它對(duì)本國(guó)消費(fèi)者沒有效用。但工資提高的效果應(yīng)該超過工資降低的效果，否則農(nóng)業(yè)一開始就不能擴(kuò)張。工資和掙工資者的福利沒有變化，因?yàn)槭称凡块T沒有受到影響。 ?收入再分配與工業(yè)化 ?從上層社會(huì)向中產(chǎn)階級(jí)的收入轉(zhuǎn)移（圖 4）： 首先假定這個(gè)再分配是有限的，沒有改變上層社會(huì)的地位，也沒有減少上層社會(huì)的股份。因?yàn)槿丝谠蕉啵钚∮行б?guī)模 N*越容易達(dá)到。在一個(gè)窮國(guó)，人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)出太低， F(L)/L可能小于 z（人均 100美元可能不足以購(gòu)買生活必需品）。工業(yè)吸收了所有農(nóng)業(yè)釋放出來的勞動(dòng)力時(shí)，工業(yè)化的范圍、工業(yè)就業(yè)量和工業(yè)產(chǎn)出都將增加。假定工資和地租也隨之上升同樣的比例。工業(yè)的總就業(yè)量可以表示為： （ 9） **( ) ( ) ( )FIT N N W zLW? ? ??? ? ? ???與工業(yè)化的范圍不同。食品產(chǎn)出需要滿足 W單位無股份者的需求和 z單位有股份者的需求。也就是： *[ ] ( ) ( ) ] 0FFd T W z N NdL ? ? ? ? ?這個(gè)假定意味著（ 6）式分子隨農(nóng)業(yè)擴(kuò)張而上升。高能利潤(rùn)可以被看做是來源于地租，因?yàn)槲覀兗俣?Wz。越低等級(jí)的商品獲得的利潤(rùn)越多，越高等級(jí)的商品獲得的利潤(rùn)越少。但由于在所有的工業(yè)化部門中都有相同的固定成本，因此 N*個(gè)最富有的人可以被看做是負(fù)擔(dān)了所有工業(yè)化部門中的固定成本。這種流動(dòng)將在城鄉(xiāng)工資相等時(shí)停止，即出現(xiàn)均衡狀態(tài)。另外，工業(yè)品 q的制造需要一個(gè)耗費(fèi) C單位勞動(dòng)的固定投資，和單位產(chǎn)出所必須的變動(dòng)成本。農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是完全競(jìng)爭(zhēng)的，食品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1。 二、模型的假設(shè)條件 首先需要明確 MSV模型對(duì)偏好、技術(shù)、市場(chǎng)規(guī)模、收入分配的假定 ?商品和偏好 假定存在一種同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品名為食品，和一個(gè)工業(yè)品的連續(xù)統(tǒng)集合（ 0， ∞ ），標(biāo)記為 q。財(cái)富集中于富人手中，將會(huì)使社會(huì)需求表現(xiàn)為手工制造或進(jìn)口的奢侈品；而財(cái)富分散在中產(chǎn)階級(jí)（ middle class）手中，社會(huì)需求將表現(xiàn)為需要大規(guī)模制造的工業(yè)品。 總 結(jié) 大推動(dòng)源于各個(gè)工業(yè)化部門之間可以通過投資、高工資、資助基礎(chǔ)設(shè)施的方式互相增加需求，從而擴(kuò)大了市場(chǎng)。這就出現(xiàn)了與鐵路類似的不確定性。 ?鐵路可能的修建失敗說明政府干預(yù)的必要性。如果下式成立： aαL – nF1 – (1 n) F2 R (22) 在 （ 22） 成立的情況下 ， 即使一條鐵路時(shí)有效率的 ， 也可能無法建成 。紡織工業(yè)在工業(yè)革命之前就存在了。還假定運(yùn)輸投入對(duì)所有使用 IRS技術(shù)的工業(yè)企業(yè)是相同的。而由于鐵路廠商無法對(duì)用戶進(jìn)行成功的價(jià)格歧視，鐵路可能不會(huì)獲得它應(yīng)得的報(bào)酬以彌補(bǔ)固定成本（也就是所謂正的外部性，社會(huì)收益高于私人收益），所以鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施可能根本就無法建立。這次大推動(dòng)既不是企業(yè)家之間的協(xié)商，也不是政府對(duì)企業(yè)的勸說或補(bǔ)貼帶來的。 從非工業(yè)化均衡向工業(yè)化均衡的大推動(dòng)之所以能成功，是因?yàn)楫?dāng)企業(yè)認(rèn)為其他企業(yè)和自己一樣投資時(shí)總收入會(huì)上升，此時(shí)他們會(huì)投資；而當(dāng)企業(yè)預(yù)期其他企業(yè)不投資時(shí)該企業(yè)也不會(huì)投資。 當(dāng)然，這種轉(zhuǎn)換可能部分地被利息率所抵消。如果我們記 a=1(1/α)為加成額，則潛在廠商的利潤(rùn)就可以被寫為： π= β*ay2 – F (13) 只要 （ 13） 式?jīng)Q定的利潤(rùn)貼現(xiàn)值為正 ， 企業(yè)就愿意在第一期付出 F的成本去投資建廠 。 ?一個(gè)兩期模型足以表達(dá)動(dòng)態(tài)情況下的大推動(dòng)。即使我們不考慮工人工資高于農(nóng)民的問題，一個(gè)勞動(dòng)者由農(nóng)民變?yōu)楣と艘矔?huì)增加對(duì)工業(yè)品的消費(fèi)。這個(gè)均衡如果存在，則必須是任何部門中都不存在能夠在支付得起工業(yè)高工資的前提下投資的企業(yè)，即 （ 9） 在工業(yè)化的均衡中，所有的部門都工業(yè)化了。 商品價(jià)格被標(biāo)準(zhǔn)化為 1，此時(shí)可以很容易計(jì)算出工業(yè)工資w。但除非這個(gè)廠能為產(chǎn)品找到足夠的銷路，該廠不能負(fù)擔(dān)這個(gè)高工資，這個(gè)廠就建不起來。而中國(guó)和大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的古代、近代，地租率都高于工業(yè)利潤(rùn)率，因此不存在利潤(rùn)、投資之間的正反饋。 而且在此情況下，任何企業(yè)投資時(shí)都只會(huì)虧損，這將減少總收入，使得工業(yè)化對(duì)其他企業(yè)和部門來說更缺乏吸引力。當(dāng)最后一個(gè)企業(yè)獲得利潤(rùn)時(shí)，它將利潤(rùn)分配給股東，股東再用這些錢去購(gòu)買其他所有的商品，這樣就增加了所有工業(yè)化企業(yè)的利潤(rùn)。代表性消費(fèi)者擁有 L單位的無彈性勞動(dòng)供給，他擁有經(jīng)濟(jì)中的全部利潤(rùn)，假定他的工資是單位化為 1的，則他的預(yù)算約束為： y = Π + L (1) 其中 Π為總利潤(rùn) ， 它等于 n個(gè)現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)總和 。 “大推動(dòng)”工業(yè)化可以在各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間互相創(chuàng)造市場(chǎng)，即需求的互補(bǔ)性。 ?（三）國(guó)際貿(mào)易降低了“大推動(dòng)”所需要的最小投資規(guī)模，但是不能取消最小投資規(guī)模。 （ 3）它有較長(zhǎng)的建設(shè)期，而且不能進(jìn)口。原因是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展將使相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生一個(gè)“瓶頸”問題，這個(gè)問題的解決肯定是有利可圖的，所以它能吸引發(fā)明家和企業(yè)家創(chuàng)立新的產(chǎn)業(yè)。 （ 2） 旁側(cè)效應(yīng) ：由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而引起周圍經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的一系列變化。它具有以下不可分性特征： （ 1）它在時(shí)間上是不可分（即不可逆）的。工人們將把工資花在這些產(chǎn)品上。 ?（四）“大推動(dòng)”有助于打破“貧困的惡性循環(huán)” 決定市場(chǎng)規(guī)模的關(guān)鍵性因素不是人們手中持有的貨幣數(shù)量，而是生產(chǎn)率。這種情況下工業(yè)化的均衡就無法和非工業(yè)化的均衡同時(shí)存在，也就是不存在多重均衡，只能存在非工業(yè)化的均衡。當(dāng)收入是 y時(shí)，花費(fèi) F勞動(dòng)的工業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)是： （ 2） 1 y F a y F????? ? ? ?其中 a是價(jià)格和邊際成本之間的差別，即加成額。如果出現(xiàn)了非工業(yè)化的均衡，那必定出現(xiàn)了總收入等于 L的情況，此時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)為 0。 MSV模型將股份制設(shè)定為隱含的前提是有問題的。 1922年，浙江東部的農(nóng)村土地，約有2533%屬于城市工商業(yè)家。 假定工人雖然工資更高，但和農(nóng)民一樣對(duì)制造品具有單位需求彈性，這樣我們就可以計(jì)算基于總收入的需求。 1( 1 ) ( 1 ) 0vL F v??? ? ? ? 這樣經(jīng)濟(jì)中將會(huì)有兩個(gè)均衡，一個(gè)是工業(yè)化均衡，一個(gè)是非工業(yè)化均衡。其他企業(yè)也是這樣，這就會(huì)導(dǎo)致所有企業(yè)同時(shí)預(yù)期能賺錢。 ?（四）一個(gè)動(dòng)態(tài)的投資溢出效應(yīng)模型 該模型的基本思想是：一個(gè)企業(yè)在今天的投資，將在明天轉(zhuǎn)化為對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)品的需求，從而擴(kuò)大市場(chǎng)。這是一個(gè)跨期決策，它取決于利息率和第二期的收入。 此時(shí)非工業(yè)化均衡就可維持 ，不會(huì)出現(xiàn)工業(yè)化 。當(dāng) θ=1時(shí)，消費(fèi)者完全愿意進(jìn)行消費(fèi)的跨期替代，則此時(shí)均衡折扣率將退化為時(shí)間偏好率 β。 上述兩種說法都是不符合中國(guó)實(shí)際的，中國(guó)的商會(huì)在 1949年前存在了很長(zhǎng)時(shí)間，但沒有出現(xiàn)大推動(dòng)。在英國(guó)，對(duì)機(jī)器（特別是機(jī)床）需求經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間發(fā)展達(dá)到相當(dāng)規(guī)模后才出現(xiàn)這樣的企業(yè)。 ?我們假定鐵路投資者的效用函數(shù)與（ 11）式相同，由于我們不關(guān)心利息率效應(yīng)，因此假定 θ=1和 γ=0。 ?假定鐵路在潛在工業(yè)廠商作出投資決策之前就制定了一個(gè)運(yùn)輸價(jià)格。 此時(shí)部門 2的廠商也有投資建廠的動(dòng)力 ， 原因是第二期的收入是 αL 。 所以鐵路修建者可能會(huì)因?yàn)楣I(yè)化的不確定性而拒絕修鐵路 。其他如公路、機(jī)場(chǎng)、電站，或者更重要的教育設(shè)施都有此類性質(zhì)。但這些基礎(chǔ)設(shè)施主要位于沿海地區(qū)，而且主要是外資和政府投資興建，私人廠商幾乎沒有介入。運(yùn)用 IRS技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)必須有足夠的市場(chǎng)以彌補(bǔ)其高額固定成本。產(chǎn)生差別的原因是，從技術(shù)上說，大型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)煙草更有效率，小型農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)咖啡更有效率。工業(yè)品消費(fèi)的迅速增加可能和食品消費(fèi)的緩慢增加并存。 上述假定意味著，農(nóng)民的收入來源于土地所有者的分配，大規(guī)模農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力必然帶來貧困，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)的邊際報(bào)酬遞減。擁有產(chǎn)權(quán)收入的最低收入份額為 γ。用 N*來表示這個(gè)部門的銷售，則 N*就表示這個(gè)部門的最小有效率規(guī)模。 圖 1表達(dá)了不同消費(fèi)者的支出流向。 總利潤(rùn)等于利潤(rùn)率 (α1)/α乘以中產(chǎn)階級(jí)對(duì)于工業(yè)品的總支出 。但我們已經(jīng)假定工資主要是替代農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的報(bào)酬，而且假定了一個(gè)利潤(rùn)和地租所有者的門檻 γ。在均衡狀態(tài)下，流入農(nóng)業(yè)的資源必然等于流出農(nóng)業(yè)的資源。 四、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、收入分配狀況與工業(yè)化水平 ?我們用兩種方法衡量工業(yè)化水平：一是工業(yè)化的范圍 Q，可以用（ 4）式來計(jì)算，它可以衡量用 IRS技術(shù)來制造的產(chǎn)品種類。 ?農(nóng)業(yè)作為主導(dǎo)部門（主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)） 劉易斯（ 1953）指出，工業(yè)化的前提是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高將實(shí)質(zhì)性地增加工業(yè)品市場(chǎng)，從而擴(kuò)大工業(yè)化的范圍和就業(yè)量。所以將出現(xiàn)食品的供給過剩，這意味著農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力過剩。工業(yè)化失敗可能是由于兩個(gè)原因，一是收入分配太平均，二是收入分配太不平等。由于只有股份所有者（包括利潤(rùn)和地租）才能有錢購(gòu)買工業(yè)品，則此時(shí)由于擁有利潤(rùn)和地租的人太少，任何工業(yè)部門都無法彌補(bǔ)其固定成本，更別提獲得利潤(rùn)。而 N*個(gè)最富有者擁有的過多的利潤(rùn)，對(duì)促進(jìn)工業(yè)化毫無價(jià)值。 ?這個(gè)再分配將保持農(nóng)業(yè)規(guī)模不變，但增加了對(duì)工業(yè)品的需求，工業(yè)利潤(rùn)上升。 所以，這個(gè)再分配的效果是將勞動(dòng)力從落后的手工業(yè)部門轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)部門，因?yàn)?