【正文】 八、回訪確認投資回訪募集機構(gòu)應當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。四、基金風險揭示推介材料中私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。履行方式非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金（1）確定方式：采取問卷調(diào)查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；（2）有效期：評估結(jié)果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。風險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。第十五條 推介材料應由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。第十一條 公司應當向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。第三條 公司委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確公司、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務與責任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容，也應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務。d 其它風險： 戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能導致基金資產(chǎn)的損失?；鸶魍顿Y者應按國家法律、當規(guī)規(guī)定履行納稅義務。而物流行業(yè)政府為了降低企業(yè)的成本壓力，提高國內(nèi)的消費水平，減少各省市的貿(mào)易壁壘，將會在各領(lǐng)域出現(xiàn)成熟的物流企業(yè)，如快遞、航運、倉儲、以政府目前的態(tài)度看這個領(lǐng)域的上市公司將加大，加快行業(yè)整合力度。而強電行業(yè)主要是受政府投資的影響因此關(guān)注那些大型的國有控股的企業(yè)即可，相對于發(fā)電企業(yè)而言機會是較大的。而醫(yī)療器械行業(yè)是我國12,.5規(guī)劃的項目之一，由于國內(nèi)的醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)為數(shù)相對較少，特別是高端產(chǎn)品的發(fā)展相對較弱大多數(shù)情況還需要進口，建議可以配置該類公司。白銀上市公司主要以豫光金鉛和中金嶺南為主，建議也應當適當配置。2）我認為采取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的方式進行劃分比較合適： a、第一產(chǎn)業(yè)鏈：資源類和基礎(chǔ)建設(shè)類。（逆市型）4）稀缺資源理由：物以稀為貴，主要配置和未來性需求較大的品種。（2）整體經(jīng)濟的發(fā)展的趨勢自從2007年美國次級債危機發(fā)生后，政府注入4萬億資金拉動經(jīng)濟到現(xiàn)在已經(jīng)過去了3年半的時間，我國的經(jīng)濟形勢如何呢？基本上每年保持了8%經(jīng)濟增長速度，各領(lǐng)域的經(jīng)濟狀況和其他國家比是非常突出的。就現(xiàn)在的形勢判斷美元依舊保持疲軟趨勢，而中國的經(jīng)濟還處于良性可控的通脹中。產(chǎn)品投資計劃：結(jié)構(gòu)化基金，主要以投資固定收益產(chǎn)品為主，是一只平衡型的陽光私募基金。回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構(gòu)應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者適當性匹配《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品或者服務的風險等級建立以下適當性匹配原則：C1型（含最低風險承受能力類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務；C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務；C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務；C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品或者服務；C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品或者服務。專業(yè)投資機構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認的規(guī)定。除持有各類金融牌照或資質(zhì)的金融機構(gòu)外，其他主體都不得以任何形式、任何名義匯集他人資金?；鸷贤暮炇穑?）合格投資者確認在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構(gòu)應當審查其是否符合合格投資者條件。第二，宣傳推介的范圍須為特定主體。應以投資者自愿為前提獲取上述信息。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。募集結(jié)算資金從合格投資者賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。（3）拆分轉(zhuǎn)讓任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標的的產(chǎn)品，或者將私募基金的份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標準。供各位讀者參考。下列投資者視為合格投資者：第一，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；第二，依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃； 第三，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；第四，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格。私募基金管理人應當與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責對募集結(jié)算專用賬戶實施有效監(jiān)督。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。非公開宣傳推介募集機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。私募基金推介材料內(nèi)容應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。未經(jīng)回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。投資者風險測評基金募集機構(gòu)要向投資者提供風險測評問卷。（五）如何進行基金風險提示根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應當向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。（八）投資冷靜期《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金合同應當約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。預期投資收益率：年化收益率為30%（預期投資收益率不作為最終承諾）投資收益分配：收益的分配以每個結(jié)算結(jié)束后的十五日內(nèi)，投資管理人應當將決定本結(jié)算的分配方。超勢投資+短線T+0交易+固定收益品種，實現(xiàn)穩(wěn)健安全收益，趨勢投資以大盤指數(shù)為基準，跑贏大盤10%20%。（3）國際投機資金的流動的方向受美元貶值的影響除外，國際資本避險的情緒日益加深，基本上進入到大宗商品領(lǐng)域，同時他們也進入到這些商品的主要生產(chǎn)國，另外還有一部分進入到香港和大陸。四 基金的投資策略首先對國內(nèi)外市場做出系統(tǒng)研判，確定市場的趨勢和風險以及市場綜合價格區(qū)間，同時進行行業(yè)研判，其次根據(jù)市場研判確定投資組合，評估組合的風險級別。性質(zhì)（進攻型）9）指數(shù)型基金和貨幣型基金理由：指數(shù)型基金沒有印花稅，在波段操作中較容易獲取短期利差，貨幣型基金在熊市中能獲取穩(wěn)定收益率。而風電和太陽能等新能源在過去的幾年內(nèi)各地政府都迅速上馬這類企業(yè)使得該類企業(yè)未來存在產(chǎn)能過剩的風險建議回避。h、其它資源：如南寧糖業(yè)、海南橡膠、吉林森工、伊利股份等都具有行業(yè)的壟斷性可以根據(jù)通脹發(fā)展的階段進行波段配置。對于核電企業(yè)而言其機會就相對較大了，其科技含量較高，處于相對封閉的企業(yè)具有壟斷性，因此該類股票具有中長期投資價值，建議做重點配置。3）第三產(chǎn)業(yè)鏈（服務行業(yè)）所涉及的行業(yè)分析a、基本上將服務行業(yè)分為高端服務行業(yè)和低端服務行業(yè)，而政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重點也是將縮減工業(yè)總體產(chǎn)能加大服務行業(yè)的整體規(guī)模和質(zhì)量。本基金管理人每年將向投資者收取基金總規(guī)模2%的管理費。（二）其它風險揭示市場風險a 政策風險：貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政條幅的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響。認購人簽字： 證件號碼： 聯(lián)系電話：XXX基金管理有限公司 授權(quán)人： 聯(lián)系電話第四篇：私募基金募集制度私募基金募集管理制度第一條 為了規(guī)范公司私募基金的募集行為，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第六條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；（四）海報、戶外廣告；（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊