【正文】 A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函1期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序2我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格第五篇：2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試題2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函1在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列表述中，正確的有（）。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶下列表述中，正確的有（）。A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào) 某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）下列選項(xiàng)中，不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得__。笑天判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責(zé)令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D．指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)． A：理事會(huì)決定解散B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 D：董事會(huì)決定解散根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置，供客戶查閱． A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D：期貨公司股東名額金字塔式增倉(cāng)應(yīng)遵循的原則是。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)早期的期貨市場(chǎng)不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．異常惡劣的氣候狀況 B．突發(fā)性的自然災(zāi)害 C．一個(gè)國(guó)家政權(quán)的更迭 D．全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。A．即時(shí)行情B．持倉(cāng)量和成交量排名情況 C．客戶的盈利情況D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的1我國(guó)對(duì)期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后，留下來(lái)的期貨交易所有__。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅在期貨分析實(shí)踐中應(yīng)用最廣泛的統(tǒng)計(jì)分析方法是____ A：德爾非法 B：回歸分析法 C：時(shí)間序列法D：組合模型分析法套期保值可以（）風(fēng)險(xiǎn)。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月C．不超過(guò)3個(gè)月 D．不超過(guò)6個(gè)月1已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A：有廣度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個(gè)人獨(dú)資公司 D：合伙制公司預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)具有一定的主觀意識(shí)，這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有__。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的賣出信號(hào)比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時(shí)，發(fā)出的買入信號(hào)比較可靠 C．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的買入信號(hào)比較可靠 D．K在D還在下降時(shí)，發(fā)出的賣出信號(hào)比較可靠1期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．交易單位B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位D．最大波動(dòng)限制金融期權(quán)交易最早始于__。A：副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D：人力資源部負(fù)責(zé)人1下列屬于短期利率期貨的有（）。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2下列關(guān)于影響期貨價(jià)格的投機(jī)因素的說(shuō)法，正確的是。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．商品期貨合約的標(biāo)的物是有形的商品，而金融期貨合約的標(biāo)的物是無(wú)形的商品B．商品期貨中，投機(jī)者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實(shí)現(xiàn) C．商品期貨進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運(yùn)輸成本和入庫(kù)出庫(kù)費(fèi)，可以減少交割成本給交易雙方帶來(lái)的損耗D．目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大地超過(guò)商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類1熊市套利者可以獲利的情況有（）。A：開盤價(jià) B：收盤價(jià) C：結(jié)算價(jià) D：最低價(jià)2中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密． A：2 B：3 C：5 D：7二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任1A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．證券公司所有職工 B．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的D．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員2期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)1自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司2變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以