【正文】 約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元1商品指數(shù)基金的主要投資策略是 A：資產(chǎn)配置策略 B：買入并持有策略 C：恒定混合策略D：投資組合保險策略1期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A：1 B：2 C：3 D：41在有效市場理論中，學術(shù)派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息1下列對商品期貨與金融期貨的描述，正確的有______。A．商品期貨合約的標的物是有形的商品，而金融期貨合約的標的物是無形的商品B．商品期貨中，投機者一般不采用期現(xiàn)套利交易，而在金融期貨中，期現(xiàn)套利更容易實現(xiàn) C．商品期貨進行實物交割時，存在著很大的交割成本，而金融期貨由于都采用現(xiàn)金交割，不存在運輸成本和入庫出庫費，可以減少交割成本給交易雙方帶來的損耗D．目前在期貨交易中，金融期貨得到了飛速的發(fā)展，成交量大大地超過商品期貨，成為期貨交易中成交量最大的種類1熊市套利者可以獲利的情況有（）。A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度1期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1WMS與K、D在反映價格變化時由慢至快的排序依次為__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的。A：10％ B：20％ C：30％ D：15％某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結(jié)算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．156002采用變相期貨交易機制或者具備變相期貨交易機制特征之一的機構(gòu)或者市場，應當在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改． A：國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu) B：國務(wù)院C：國務(wù)院商務(wù)主管部門D：國務(wù)院工商行政管理部門2根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保 C．代理客戶進行期貨交易 D．代客戶下達交易指令2依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所2是指某一期貨合約開市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價產(chǎn)生的成交價格。A：開盤價 B：收盤價 C：結(jié)算價 D：最低價2中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密． A：2 B：3 C：5 D：7二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列屬于短期利率期貨的有__。A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個月期歐洲銀行間歐元利率期貨期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B．責令停業(yè)整頓 C．關(guān)閉其分支機構(gòu)D．指定其他機構(gòu)托管或者接管期貨交易所因下列情形解散的，應由中國證監(jiān)會批準． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應當在其營業(yè)場所備置，供客戶查閱． A：期貨交易相關(guān)法規(guī)B：期貨公司高級管理人員簡歷 C：期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D：期貨公司股東名額金字塔式增倉應遵循的原則是。A：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉 B：嚴格遵循交易計劃 C：設(shè)定盈利目標和虧損限度 D：持倉的增加應漸次遞減下列因素會影響期貨價格的有。A：利率、匯率 B：心理 C：戰(zhàn)爭D：供需關(guān)系A(chǔ)市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會員 B．非結(jié)算會員客戶 C．全面結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員客戶下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有____ A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任1A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴 B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴 C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴 D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴1以下屬于經(jīng)濟作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨1所謂歐洲美元是指一切存放于__的美元存款。A．歐洲銀行的美國銀行分支機構(gòu) B．美國境外的美國銀行的分支機構(gòu) C．歐洲境外銀行D．美國境外的非美國銀行1期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求1期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1下列關(guān)于持倉量變化的說法，正確的有__。A．多頭開倉，空頭開倉時，持倉量增加 B．多頭開倉，空頭平倉時，持倉量增加 C．多頭平倉，空頭平倉時，持倉量不變 D．空頭換手時，持倉量不變1下列關(guān)于期貨交易量分析的說法，正確的有__。A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度B．若交易量下跌時價格亦下跌，表明價格下降時跟市賣出者眾多 C．交易量與價格一升一降表明市場處于技術(shù)性強市 D．交易量經(jīng)常被用于價格形態(tài)分析1期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得__。A．為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù) B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介提供誤導客戶的信息 D．挪用客戶資產(chǎn)1期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護自身權(quán)益下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法正確的是（）。A．期貨交易所針對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為應制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準 B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職 C．在中國證監(jiān)會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關(guān)的營利性組織中兼職 D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會2期貨交易所應當履行的職責有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理2下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A．單個股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)2（）應當遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．證券公司所有職工 B．申請期貨從業(yè)人員資格C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員2期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理2在不可控風險中，宏觀環(huán)境變化的風險主要由______變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素第三篇：山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題山東省期貨從業(yè)資格：權(quán)益類期權(quán)考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資大豆提高套利的做法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。A．擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債分立的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨交易所應當向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．201期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應當向（）報告。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部 D．地方財政局1在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期