農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案[共五篇]-免費(fèi)閱讀
【正文】 （劉永莉）第五篇：“合規(guī)文化建設(shè)年”現(xiàn)金管理中心“合規(guī)文化建設(shè)年”自查階段個(gè)人總結(jié)報(bào)告——趙家春根據(jù)《畢節(jié)市農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)活動(dòng)實(shí)施方案》的要求，在第一階段宣傳動(dòng)員階段的基礎(chǔ)上，對(duì)照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求我本人開(kāi)展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)真組織好中心員工自查和本人自查，現(xiàn)將本人自查階段的總結(jié)如下：，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風(fēng)險(xiǎn)控制流程覆蓋所有崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。利用各種機(jī)會(huì)，強(qiáng)化穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的思想，使每位員工都增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范操作的意識(shí)。牢固樹(shù)立正確的業(yè)績(jī)觀，不以眼前利益犧牲長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，不以局部利益影響全局利益，不以當(dāng)期業(yè)績(jī)使未來(lái)發(fā)展背上沉重的包袱。（三）合規(guī)文化建設(shè)有利于提高制度執(zhí)行力中小金融機(jī)構(gòu)并不缺少制度，真正缺少的是對(duì)制度的執(zhí)行。一、合規(guī)文化建設(shè)的重要性（一）合規(guī)文化建設(shè)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要保障 實(shí)踐證明，具有良好合規(guī)文化的銀行必然具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，而這種競(jìng)爭(zhēng)力恰恰是能給銀行帶來(lái)財(cái)富收入和聲譽(yù)價(jià)值的不竭源泉。（三）狠抓落實(shí)，嚴(yán)格考核1．昆明、曲靖市聯(lián)社和各縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)合行）要按照省聯(lián) 社部署，充分發(fā)揮主體作用，結(jié)合自身特點(diǎn)，有針對(duì)性開(kāi)展活動(dòng)，把各個(gè)步驟和環(huán)節(jié)抓細(xì)、抓實(shí)，抓出效果。（四）及時(shí)總結(jié)、促進(jìn)提高階段（12月份）今年底前，各縣級(jí)聯(lián)社應(yīng)對(duì)全年的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)、自我評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)措施和今后合規(guī)管理工作的思路。3．從6月份開(kāi)始，以市聯(lián)社、辦事處為單位通過(guò)全省OA系 統(tǒng)每月至少報(bào)導(dǎo)一篇合規(guī)文化建設(shè)方面的簡(jiǎn)報(bào)，加強(qiáng)宣傳及經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)。今年，省聯(lián)社在全省部署開(kāi)展案防培訓(xùn)工作，各級(jí)聯(lián)社要抓緊落實(shí)，將案防培訓(xùn)和合規(guī)教育緊密結(jié)合，合規(guī)教育培訓(xùn)工作結(jié)束后，各級(jí)聯(lián)社可以將4兩項(xiàng)培訓(xùn)工作結(jié)合起來(lái)進(jìn)行考核，以鞏固培訓(xùn)效果。省聯(lián)社統(tǒng)一負(fù)責(zé)對(duì)已制定的規(guī)章3制度進(jìn)行全面系統(tǒng)的梳理和修編，確保內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性，體現(xiàn)并符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求。讓我們?cè)诔珜?dǎo)合規(guī)中實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值，在謀求發(fā)展中，建設(shè)合規(guī)文化，筑造金融強(qiáng)行！第三篇：農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案ⅩⅩ農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2011〕132號(hào)）要求，不斷提升全省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，培育良好合規(guī)文化，結(jié)合我省農(nóng)村信用社實(shí)際，特制定本工作方案。要加快構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素融入全面質(zhì)量管理過(guò)程。根據(jù)政治學(xué)家威爾遜和犯罪學(xué)家凱林提出的“破窗理論”，當(dāng)違規(guī)發(fā)生時(shí)，管理者要及時(shí)在業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件像“破窗”一樣重復(fù)發(fā)生。三是新制度的出臺(tái)缺乏流程控制。三是管理傳導(dǎo)不力。不同發(fā)展時(shí)期的“合規(guī)”，也必將有不同的內(nèi)涵和意義！銀行間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，好比沙場(chǎng)對(duì)壘：兩強(qiáng)相遇，勇者勝；兩勇相遇，智者勝。何謂“合規(guī)”？“規(guī)”乃“成例、標(biāo)準(zhǔn)、法則”之意，“合”乃“互相配合，協(xié)調(diào)一致”之意，“合規(guī)”就是做符合標(biāo)準(zhǔn)法則的事情。****二0一一年六月二十六日第二篇：金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)體會(huì)建設(shè)合規(guī)文化 筑造金融強(qiáng)行古往今來(lái)，各代名家都以研習(xí)“琴棋書畫”為好，四者不僅修身養(yǎng)性，而且還蘊(yùn)含大智大慧。四、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。建立常規(guī)的合規(guī)檢查機(jī)制，定期組織開(kāi)展內(nèi)部檢查。重點(diǎn)是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否建立、健全；合規(guī)職責(zé)是否明確、清晰；合規(guī)工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)，并深入查找違規(guī)事實(shí)，分析違規(guī)原因，并與省聯(lián)社開(kāi)展的“三項(xiàng)整治”相結(jié)合。提高支行的風(fēng)險(xiǎn)管控能力和內(nèi)控制度的執(zhí)行力，促進(jìn)各項(xiàng)制度和監(jiān)管要求落實(shí)到位。三、活動(dòng)時(shí)間2011年6月2011年12月四、活動(dòng)主要內(nèi)容根據(jù)各時(shí)期重點(diǎn)，“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)分為四個(gè)階段。（1）開(kāi)展自查自糾活動(dòng)。進(jìn)一步督促員工對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，提高合規(guī)文化水平和政策執(zhí)行力。支行要把“合規(guī)文化建設(shè)年”系列活動(dòng)作為2011年的中心工作和重要抓手，始終將“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)作為一條主線，貫穿于“三項(xiàng)整治”、制度的貫徹落實(shí)和案件防控等全年重點(diǎn)工作之中。當(dāng)今之銀行，也立于這樣的“棋局”之中：同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，謀求發(fā)展迫在眉睫。在事物的的發(fā)展進(jìn)程中，往往有部分人的理念無(wú)法與時(shí)俱進(jìn)，在“構(gòu)建合規(guī)體系，建設(shè)合規(guī)文化”的進(jìn)程中，也不乏出現(xiàn)這樣的的聲音：“全面合規(guī)將會(huì)阻礙某些業(yè)務(wù)的開(kāi)展，勢(shì)必降低銀行經(jīng)營(yíng)效益，很可能制約銀行的發(fā)展”。一是管理權(quán)力與管理責(zé)任不對(duì)等，削弱了管理。“規(guī)”的合格性。制度是人們相互的約定，制度的制定過(guò)程要體現(xiàn)流程控制，沒(méi)有可操作性和流程控制的制度不能成為制度。一是要對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)品種進(jìn)行科學(xué)的分類。省聯(lián)社將把合規(guī)建設(shè)作為“一把手”工程來(lái)抓，帶頭倡導(dǎo)合規(guī)文化，認(rèn)真踐行合規(guī)職責(zé)，做好合規(guī)活動(dòng)的表率。各縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)合行）要在省聯(lián) 社的統(tǒng)一安排和指導(dǎo)下，制定具體培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)不同層級(jí)組織實(shí)施教育培訓(xùn)和考核工作。二、方法和步驟活動(dòng)計(jì)劃時(shí)間為一年，具體分為以下四個(gè)階段進(jìn)行：（一）宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員階段（5月上旬）1．省聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定印發(fā)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案，進(jìn)行全面部署，并通過(guò)OA5系統(tǒng)及內(nèi)部刊物“ⅩⅩ信合簡(jiǎn)報(bào)”上開(kāi)辟合規(guī)文化建設(shè)專欄進(jìn)行宣傳和動(dòng)員。（三）整改完善，培訓(xùn)教育階段（8月—11月）1．各縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)合行）要在全面自查的基礎(chǔ)上，提出健 全組織體系、明確各業(yè)
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