內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)場督查訪談提綱-免費(fèi)閱讀
【正文】 同志廉潔自律方面做出評(píng)價(jià)；公司員工在這一方面的反映如何。有誰來對(duì)您進(jìn)行績效考核？B8 職能部門：審計(jì)部公司對(duì)內(nèi)審計(jì)頻率公司從那些角度對(duì)內(nèi)部進(jìn)行審計(jì)？公司存在的最重要三個(gè)問題是什么？審計(jì)部所發(fā)揮的作用是什么？審計(jì)后有否部門配合改善？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。？B4 職能部門：人力資源部目前整個(gè)公司的人員構(gòu)成（年齡分布、學(xué)歷分布等）狀況如何？目前公司員工年齡、學(xué)歷、技能等構(gòu)成是否滿足公司運(yùn)作需要？存在什么問題？公司各部門工作職責(zé)是否明確？是否有明文的崗位職責(zé)說明書和績效標(biāo)準(zhǔn)？公司各部門工作職責(zé)劃分是否合理？部門內(nèi)、部門間工作強(qiáng)度強(qiáng)弱情況？有無人力資源浪費(fèi)或人力資源嚴(yán)重不足的情況？公司是否有總體的人力資源需求規(guī)劃？若有，其具體情況如何？員工流動(dòng)情況如何？主要原因。？？？他們?cè)谛袠I(yè)中的定位怎樣？ ？在整個(gè)行業(yè)中的地位如何？？這些企業(yè)的加入對(duì)行業(yè)整體會(huì)產(chǎn)生哪些影響？對(duì)本公司會(huì)產(chǎn)生哪些影響？ ？三、對(duì)公司戰(zhàn)略的理解請(qǐng)談?wù)剬?duì)公司目前發(fā)展戰(zhàn)略的理解。預(yù)算控制l 公司的預(yù)算怎樣制定的（程序、依據(jù)、主要責(zé)任人）？ l 財(cái)務(wù)部在預(yù)算制定活動(dòng)中承擔(dān)哪些任務(wù)？l 公司各項(xiàng)預(yù)算的執(zhí)行狀況如何？存在哪些問題？投資l 公司投資主要涉及哪些行業(yè)？投資是否考慮了協(xié)同效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)？ l 投資決策制定的流程，財(cái)務(wù)部的作用。B6 職能部門：信息技術(shù)部主要負(fù)責(zé)收集、處理哪些信息？是否包括總公司自己的和下屬企業(yè)的？這些信息是如何收集、處理的？目前使用的信息管理系統(tǒng)是什么?您覺得信息系統(tǒng)與公司運(yùn)營系統(tǒng)的契合度如何？是否存在需要改善？有何建議？集團(tuán)公司與下屬企業(yè)的信息系統(tǒng)是否已經(jīng)整合一體？各個(gè)層面對(duì)信息系統(tǒng)的運(yùn)用能力如何？如何提高信息系統(tǒng)使用效率？是誰使用這些信息？如何使用？統(tǒng)計(jì)信息如何影響公司的經(jīng)營決策？信息技術(shù)部目前開展工作的效率如何？有無瓶頸？對(duì)信息技術(shù)有哪些需求？信息技術(shù)部與下屬企業(yè)信息部門如何進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系?！鋵?shí)國家政策、經(jīng)營發(fā)展能力、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、企業(yè)管理方面、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等。將內(nèi)部控制的建立與完善，風(fēng)險(xiǎn)控制等規(guī)章制度的建立與落實(shí)作為重要跟蹤要點(diǎn)。第三篇：內(nèi)部審計(jì)提綱企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的現(xiàn)狀、存在問題及對(duì)策提綱內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的涵義內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展及其獨(dú)立性的必要性，積極協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)管理過程的作用我國企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性現(xiàn)狀及其存在問題，審計(jì)工作質(zhì)量較差強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的措施建議，重視內(nèi)部審計(jì)，提高內(nèi)審人員素質(zhì)，改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)的管理方法案例分析——以XX公司為
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