案件防控工作開展情況-免費(fèi)閱讀
【正文】 案件的追責(zé)時(shí)機(jī)一定要及時(shí)，案件發(fā)生后要盡快落實(shí)責(zé)任人，對(duì)于隱瞞風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)有直接責(zé)任的人員要首先進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)于負(fù)有間接責(zé)任的人員要給予其整改期限，到期還未進(jìn)行整改的要進(jìn)行責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn)排查過(guò)后，最關(guān)鍵的就是問(wèn)題的整改，這就牽扯到風(fēng)險(xiǎn)排查部門與業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信貸等部門的協(xié)調(diào)配合，對(duì)于易于整改的問(wèn)題可能很快就能得到解決，而對(duì)于已經(jīng)發(fā)生且無(wú)法挽回的問(wèn)題就面臨著責(zé)任追究。一是案件原因不弄清不放過(guò)。因此，我們農(nóng)村信用社在案件的防控工作中，應(yīng)當(dāng)把人的管理和防控放在首位。（史通科 劉志梅）第四篇：淺析如何做好案件防控工作淺析如何做好案件防控治理工作鄭瑩 江忠為了應(yīng)對(duì)銀行業(yè)案件多發(fā)、大案頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，銀監(jiān)會(huì)做出自2009年起再開展三年案件防控治理的工作部署。第三要加強(qiáng)業(yè)務(wù)素質(zhì)教育，使員工熟悉崗位要求和相關(guān)的規(guī)章制度，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把規(guī)章制度和各項(xiàng)要求真正落到實(shí)處，對(duì)一些違規(guī)行為要及時(shí)加以糾正和制止。只是片面地追求業(yè)務(wù)發(fā)展，忽視內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，不能正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)系，把主要精力放在業(yè)務(wù)發(fā)展上，對(duì)自身存在的問(wèn)題，視而不見，抱著僥幸心理或無(wú)所謂的態(tài)度，致使內(nèi)控制度執(zhí)行不力、員工管理力度削減。該行為主要是員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，責(zé)任心不強(qiáng)，沒有真正樹立起“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的管理理念。面對(duì)當(dāng)前銀行業(yè)違法違規(guī)問(wèn)題頻發(fā)的嚴(yán)峻形勢(shì)，如何抓好案件防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)全員案件防范意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，全面鞏固“零發(fā)案”的案防成果，成為當(dāng)下我社應(yīng)急需研究和探討的重要課題。為推動(dòng)案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制的建立，我行從今年4月份起，開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動(dòng)。扎實(shí)抓好基層營(yíng)業(yè)單位負(fù)責(zé)人“十親自”制度的落實(shí)。四、內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)高管人員應(yīng)交流*人，實(shí)際交流*人，交流面100%；重要崗位人員應(yīng)輪崗人數(shù)*人，實(shí)際輪崗*人；近親屬回避人數(shù)*人。（四）認(rèn)真開展安全保衛(wèi)隱患排查一是對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各類安保物防、技防設(shè)施以及自助設(shè)備的排查；二是對(duì)守押和槍彈管理制度落實(shí)情況的排查；三是對(duì)消防安全隱患的排查。（二）***聯(lián)社成立“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長(zhǎng)：理事長(zhǎng)*** 副組長(zhǎng)：聯(lián)社主任***、監(jiān)事長(zhǎng)*** 成 員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，辦公室主任由監(jiān)事長(zhǎng)***擔(dān)任，成員有：。三、內(nèi)審稽核工作力度***聯(lián)社設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)1人，稽核經(jīng)理1人，專職稽核員6人。今年合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控年活動(dòng)中，聯(lián)社要求各信用社成立檢查小組按照活動(dòng)方案規(guī)定的自查內(nèi)容、規(guī)定的時(shí)間段，認(rèn)真開展對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部門的自查自糾活動(dòng)。通過(guò)在線監(jiān)測(cè)督促基層營(yíng)業(yè)單位負(fù)責(zé)人按規(guī)定錄入，并按季組織考評(píng)小組開展檢查、考評(píng)，及時(shí)跟蹤解決“十親自”執(zhí)行中出現(xiàn)的新問(wèn)題，對(duì)制度落實(shí)不到位的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行通報(bào)，對(duì)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)起到積極的促進(jìn)作用。以案件防控工作為主題，以各單位辦公場(chǎng)所樓道走廊為載體，采取宣傳欄、懸掛牌匾或LED電子顯示屏等形式，運(yùn)用格言警句、圖片、文件摘錄等方式，創(chuàng)建文化走廊，在全行形成遵章守紀(jì)的良好氛圍。下面就結(jié)合實(shí)際談?wù)劚救说囊恍┛捶?。由于管理上的漏洞，使其工作中不認(rèn)真細(xì)致，敷衍了事，麻痹大意，戒備心不強(qiáng)，不能完全按規(guī)章制度辦事時(shí)有發(fā)生。問(wèn)題整改力度不強(qiáng)，督導(dǎo)缺失。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)后臺(tái)管理監(jiān)督和檢查人員的培訓(xùn)，努力提高發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，建立一支具有較高業(yè)務(wù)素質(zhì)的專業(yè)監(jiān)督檢查隊(duì)伍。省聯(lián)社以此為契機(jī)，大刀闊斧，排除萬(wàn)難，旗幟鮮明的要求全省農(nóng)村信用社深挖案件，徹查風(fēng)險(xiǎn)，先后出臺(tái)了一系列的案件防控治理工作方案、制度、辦法和措施，取得了顯著成效，時(shí)至今日，三年多的案件防控治理即將結(jié)束，在這短短的三年案件防控治理工作中，筆者認(rèn)為，只有健全案件防控體系、抓好制度落實(shí)、以人為本、加大監(jiān)督力度，才能做好案件防控工作，才能實(shí)現(xiàn)省聯(lián)社提出的“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)步發(fā)展”目標(biāo)。在內(nèi)部人員上，強(qiáng)調(diào)一級(jí)了解一級(jí)，一級(jí)掌握一級(jí)，每一位領(lǐng)導(dǎo)者，都應(yīng)當(dāng)做到知道下屬“在哪里，在干什么，在想什么，需要什么”，這樣，才能切實(shí)發(fā)揮員工的遵章守紀(jì)的積極性和主動(dòng)性；在外部人員上，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)了解客戶，了解社情，了解管理工作前端的客觀環(huán)境，有針對(duì)性的制定防范措施，提高防范效能。每個(gè)案件的發(fā)生都有原因，除了制度的問(wèn)題，最關(guān)鍵的就是人的問(wèn)題。因此，風(fēng)險(xiǎn)隱患整改一定要建立明細(xì)臺(tái)賬，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)、每個(gè)問(wèn)題都要
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