【正文】 對屢查、屢犯和嚴重違規(guī)行為，進行嚴肅追究、嚴肅問責。加大對重點賬戶、高風險賬戶的監(jiān)控，切實加強對銀監(jiān)會確定的7類賬戶的日常關(guān)注和監(jiān)控。商業(yè)賄賂治理情況我行目前尚無集中采購權(quán)限，資產(chǎn)處置權(quán)限、基建情況。二是重點突出排查網(wǎng)點負責人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。1．年初全行員工簽訂案件防控責任書34份，（實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角；每月召開案件防控聯(lián)席會議截止目前已召開11次，支部會議3次，全體會議3次；員工輪崗交流5人次；2．認真落實行為排查工作和市行組織的每季度員工行為集中排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力，組織日常行為排查11次，集中排查3次，對員工不良行為排查率為100%。因此，我們農(nóng)村信用社在案件的防控工作中，應當把人的管理和防控放在首位。第四篇：淺析如何做好案件防控工作淺析如何做好案件防控治理工作鄭瑩 江忠為了應對銀行業(yè)案件多發(fā)、大案頻發(fā)的嚴峻形勢，銀監(jiān)會做出自2009年起再開展三年案件防控治理的工作部署。處罰金額 *元。對重要崗位人員要專門部署員工行為排查活動。監(jiān)事長李德玉就《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”方案》做了詳細的講解，確定了活動的具體實施步驟。同時要加強對后臺管理監(jiān)督和檢查人員的培訓，努力提高發(fā)現(xiàn)問題的能力，建立一支具有較高業(yè)務素質(zhì)的專業(yè)監(jiān)督檢查隊伍。問題整改力度不強，督導缺失。由于管理上的漏洞，使其工作中不認真細致，敷衍了事，麻痹大意，戒備心不強，不能完全按規(guī)章制度辦事時有發(fā)生。下面就結(jié)合實際談談本人的一些看法。案件的追責時機一定要及時，案件發(fā)生后要盡快落實責任人，對于隱瞞風險和負有直接責任的人員要首先進行問責，對于負有間接責任的人員要給予其整改期限，到期還未進行整改的要進行責任追究。風險排查過后，最關(guān)鍵的就是問題的整改，這就牽扯到風險排查部門與業(yè)務、財務、信貸等部門的協(xié)調(diào)配合，對于易于整改的問題可能很快就能得到解決，而對于已經(jīng)發(fā)生且無法挽回的問題就面臨著責任追究。一是案件原因不弄清不放過。每個案件的發(fā)生都有原因，除了制度的問題，最關(guān)鍵的就是人的問題。因此，風險隱患整改一定要建立明細臺賬，每個風險、每個問題都要明確責任部門、責任人員以及整改期限，要逐筆逐項簽訂整改承諾書，若到期未整改或整改不到位，就要進行責任追究。給予第一責任人首要問責是為了強化其風險意識，只有第一責任人在思想上高度重視，就能最大限度地扼制風險隱患的發(fā)生和蔓延。一、當前案防風險形成的主要原因及表現(xiàn)縱觀歷年來各起金融案件，不難看出，制度執(zhí)行不到位、思想意識不到位、業(yè)務操作不到位是真正引發(fā)案件的“殺手锏”。在辦理業(yè)務過程中，對于業(yè)務流程操作亦是存有僥幸心理，為了圖省事簡化手續(xù)，形成缺陷和漏洞。各部門開展的檢查活動中，多數(shù)存在對監(jiān)督檢查的事項不深不細，檢查流于形式等問題，造成該發(fā)現(xiàn)的問題未能及時發(fā)現(xiàn)，該糾正的錯誤不能及時糾正，往往是問題和隱患得不到徹底根治，有章不循、違規(guī)操作和屢查屢犯等問題久治不愈。強化監(jiān)督、抓好落實是案防工作的根本和重心。一、案件防控組織情況（一）***聯(lián)社按照中國銀監(jiān)會關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的總體要求和河北省銀監(jiān)局《關(guān)于深化“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的實施方案的通知》（銀監(jiān)銀監(jiān)冀局發(fā)?2011?233號）文件精神以及《***聯(lián)社開展合規(guī)管理和風險防控年活動實施方案》（深農(nóng)信聯(lián)發(fā)?2011?44號）文件要求，制定了《***農(nóng)村信用合作聯(lián)社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案》，并與省聯(lián)社“合規(guī)管理和風險防控年”活動一起定位本年工作重點。（三）狠抓“防范操作風險13條”的落實制定本“防范操作風險13條”的工作規(guī)劃，扎實推動“防范操作風險13條”的落實。查出了部分信用社（部）、分社在會計出納、信貸、內(nèi)控建設(shè)等方面存在的問題，聯(lián)社通過說服教育、經(jīng)濟處罰、召開現(xiàn)場會議等方式加大了稽核處罰力度，堵塞了漏洞，糾正了各種違規(guī)、違紀和不良行為的錯誤作法,規(guī)范了各營業(yè)機構(gòu)的業(yè)務操作，解決了業(yè)務操作中的實際困難，提高了依法經(jīng)營意識，增強了管理制約機制，從而***聯(lián)社業(yè)務發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。省聯(lián)社以此為契機，大刀闊斧，排除萬難，旗幟鮮明的要求全省農(nóng)村信用社深挖案件，徹查風險，先后出臺了一系列的案件防控治理工作方案、制度、辦法和措施，取得了顯著成效，時至今日，三年多的案件防控治理即將結(jié)束，在這短短的三年案件防控治理工作中，筆者認為，只有健全案件防控體系、抓好制度落實、以人為本、加大監(jiān)督力度，才能做好案件防控工作，才能實現(xiàn)省聯(lián)社提出的“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”目標。在內(nèi)部人員上，強調(diào)一級了解一級，一級掌握一級，每一位領(lǐng)導者，都應當做到知道下屬“在哪里，在干什么，在想什么，需要什么”，這樣，才能切實發(fā)揮員工的遵章守紀的積極性和主動性；在外部人員上，應當強調(diào)了解客戶，了解社情，了解管理工作前端的客觀環(huán)境，有針對性的制定防范措施，