【正文】 鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)： 日期： 申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人： 日期：附件四：報(bào)告編號(hào)：特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告 申 請(qǐng) 單 位： 許 可 項(xiàng) 目： 制造 設(shè) 備 種 類： 壓力管道（元件） 設(shè) 備 類 別： 元件組合裝置（A級(jí)） 簽定評(píng)審類別： 中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)目錄特種設(shè)備許可簽定評(píng)審結(jié)論…………………………………………第 頁 附：許可種類、級(jí)別和級(jí)別明細(xì)………………………………………第 頁一、特種設(shè)備制造許可評(píng)審報(bào)告…………………………………………第 頁簽定評(píng)審組成成員名單……………………………………………第 頁簽定評(píng)審基本情況確認(rèn)表…………………………………………第 頁許可資源條件評(píng)審報(bào)告……………………………………………第 頁質(zhì)量管理體系審查記錄……………………………………………第 頁產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)報(bào)告………………………………………第 頁特種設(shè)備簽定評(píng)審備忘錄…………………………………………第 頁二、整改情況確認(rèn)報(bào)告……………………………………………………第 頁三、其他情況說明…………………………………………………………第 頁特種設(shè)備許可簽定評(píng)審結(jié)論報(bào)告編號(hào)：申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位地址郵政編碼組織機(jī)構(gòu)代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)聯(lián) 系 人傳 真電 話申請(qǐng)日期受理機(jī)關(guān)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局受理日期受理編號(hào)簽定評(píng)審日期整改確認(rèn)日期整改確認(rèn)人員簽定評(píng)審意見簽定評(píng)審項(xiàng)目簽定評(píng)審意見簽定評(píng)審項(xiàng)目簽定評(píng)審意見資 源 條 件安全性能抽查質(zhì)量管理體系建立型式試驗(yàn)情況質(zhì)量管理體系實(shí)施相關(guān)技術(shù)資料審查簽定評(píng)審結(jié)論意見 經(jīng)簽定評(píng)審（整改后） （申請(qǐng)單位名稱） 符合（不符合） 壓力管道（元件）制造 元件組合裝置（A級(jí)） 許可條件 的要求。有無向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明書的情況；（2）不按照規(guī)定接受特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)經(jīng)責(zé)令整改仍未改正；（3）產(chǎn)品發(fā)生嚴(yán)重安全性能事故（4）換證鑒定評(píng)審的其他重點(diǎn)項(xiàng)目存在嚴(yán)重不符合情況時(shí)。第七章 換證評(píng)審1換證評(píng)審 獲得制造許可證的制造單位，有效期滿后需要繼續(xù)從事制造工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)在許可證有效期滿6個(gè)月前，向負(fù)責(zé)受理的機(jī)關(guān)提出換證申請(qǐng)。，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)將整改情況報(bào)至評(píng)審機(jī)構(gòu)，并由評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)。、評(píng)審機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)單位名稱、評(píng)審產(chǎn)品范圍、評(píng)審組成員、評(píng)審實(shí)施的時(shí)間和地點(diǎn)、評(píng)審情況、要求整改的問題、評(píng)審結(jié)論等。，評(píng)審整改措施是否恰當(dāng)，是否得到落實(shí)。評(píng)審審結(jié)論及處置 評(píng)審組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的末次會(huì)議上，向被評(píng)審單位書面的關(guān)于被評(píng)審方的基本條件、質(zhì)量體系及產(chǎn)品質(zhì)量是否符合制造許可規(guī)定要求的情況說明，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行雙方的溝通確認(rèn)。并追蹤生產(chǎn)過程中的質(zhì)量原始記錄和檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告，審查是否符合以下要求：（1）生產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量檔案資料完整齊全，能夠統(tǒng)一保管，質(zhì)量證明文件（包括外購(gòu)件、外加工件以及分包方提供的質(zhì)量證明文件）符合相應(yīng)規(guī)定；（2）按照規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)監(jiān)督檢驗(yàn)的，其相關(guān)工作見證上有監(jiān)督檢驗(yàn)人員的確認(rèn)；（3）有型式試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，已經(jīng)進(jìn)行型式試驗(yàn)，并出具了有效的型式試驗(yàn)報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告是否能夠涵蓋全部所申請(qǐng)的特種設(shè)備許可項(xiàng)目，進(jìn)行型式試驗(yàn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具有相應(yīng)的資格，型式試驗(yàn)保告結(jié)論是否符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。查閱抽查產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件，審查設(shè)計(jì)文件是否符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報(bào)告、內(nèi)部質(zhì)量鑒定評(píng)審記錄等相關(guān)質(zhì)量信息反饋資料，審查其質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施情況是否符合以下要求：（1）是否能夠?qū)|(zhì)量信息進(jìn)行記錄；（2）對(duì)所收集的質(zhì)量信息是否能夠進(jìn)行分項(xiàng)，并反饋到相應(yīng)的責(zé)任人員；（3）對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題是否進(jìn)行了處理、問題處理情況是否進(jìn)行了確認(rèn)，是否采取了有效的糾正預(yù)防措施。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的生產(chǎn)設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件應(yīng)當(dāng)具備的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)儀器，采取現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)物和查閱生產(chǎn)設(shè)備與檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案的方式，檢查定期檢驗(yàn)、維修保養(yǎng)見證材料。審查是否符合以下要求：（1）申請(qǐng)單位是否能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；（2）分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠駶M足特種設(shè)備許可項(xiàng)目的要求；（3）申請(qǐng)單位對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量是否能夠進(jìn)行有效控制；（4）分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告是否符合相關(guān)規(guī)定；（5）申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)責(zé)任人員是否能夠?qū)砘瘷z驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。審查是否符合以下要求：（1）無損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)選用、工藝編制、操作的控制、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等符合相應(yīng)規(guī)定；（2）無損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例是否符合相應(yīng)規(guī)定（3）不合格部位的檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量符合相應(yīng)規(guī)定。申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，審查申請(qǐng)單位提交的熱處理分包合同、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理質(zhì)量檔案等資料，審查是否符合以下要求：（1）依據(jù)熱處理控制程序（管理制度）規(guī)定，是否對(duì)熱處理分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；熱處理質(zhì)量是否得到有效控制；（2）分包方熱處理工藝參數(shù)是否符合工藝要求，其所出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告是否符合相關(guān)要求（分包方出具的熱處理報(bào)告和熱處理溫度自動(dòng)記錄上應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等，并且經(jīng)申請(qǐng)單位熱處理責(zé)任人員審核確認(rèn)。根據(jù)申請(qǐng)單位提交的焊接工藝一覽表，抽查焊接評(píng)定報(bào)告、質(zhì)量記錄、檔案以及焊接工藝評(píng)定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場(chǎng)使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。審查外來設(shè)計(jì)文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。查閱法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，檢查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整和有效。審查文件是否符合以下要求：（1）為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、文件化，能否滿足特種設(shè)備許可項(xiàng)目質(zhì)量控制要求；（2）現(xiàn)行使用的各種表格、記錄是否為有效版本。質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求： （1）形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)；（2）符合本單位的實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性，突出特種設(shè)備安全性能方面的方針、目標(biāo)。許可資源條件鑒定評(píng)審查閱申請(qǐng)書，核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理等部門頒發(fā)的注冊(cè)文件）、組織機(jī)構(gòu)代碼證書等證件，審查申請(qǐng)單位的法定資格是否符合相應(yīng)規(guī)定。在鑒定評(píng)審中，鑒定評(píng)審人員與申請(qǐng)單位人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)交換意見，發(fā)現(xiàn)重要問題及時(shí)向鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)匯報(bào)和溝通，發(fā)現(xiàn)疑問應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展鑒定評(píng)審范圍以便查清問題?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審基本程序鑒定評(píng)審組到達(dá)申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)后，召開由鑒定評(píng)審組全體人員和申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加的預(yù)備會(huì)議。學(xué)會(huì)在3個(gè)月內(nèi)組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。（及增項(xiàng)）評(píng)審原制造許可有效期滿前六個(gè)月內(nèi)制造單位應(yīng)向負(fù)責(zé)受理的機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理換證手續(xù)，在收到換證受理通知后，由評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)換證工作進(jìn)行評(píng)審。，經(jīng)安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理取得《受理通知書》后，可與本學(xué)會(huì)聯(lián)系預(yù)約鑒定評(píng)審事宜。中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)壓力管道元件制造許可評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書及評(píng)審細(xì)則（第一版）中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)城市燃?xì)夥謺?huì)二〇〇七年一月目 錄目錄 ┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄1第一章 總則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 2引言 評(píng)審依據(jù)評(píng)審類型及評(píng)審程序評(píng)審的簽約第二章 制造許可評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄5現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審基本程序許可資源條件鑒定評(píng)審質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)評(píng)審結(jié)論及處置第三章 整改確認(rèn)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄31整改情況確認(rèn)評(píng)審第四章 匯總許可資料┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321匯總許可資料第五章 取得制造許可后的抽查評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄321取得制造許可后的抽查評(píng)審第六章 增項(xiàng)評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄331增項(xiàng)評(píng)審第七章 換證評(píng)審┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄341換證評(píng)審第八章 附則┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄361附則附件一:特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ郊?特中設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審人員卡附件三:特種設(shè)備鑒定評(píng)審工作備忘錄附件四:特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告壓力管道元件制造許可 鑒 定 評(píng) 審 細(xì) 則第一章 總則引言，提高制造單位管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則》和《壓力管道元件制造許可規(guī)則》的規(guī)定，制訂壓力管道元件制造許可證的評(píng)審細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審細(xì)則》）。、匯總許可的資料，必要時(shí)還包括評(píng)審后整改情況的確認(rèn)。換證評(píng)審過程中，制造單位申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)要求時(shí)，評(píng)審機(jī)構(gòu)可同時(shí)進(jìn)行換證和增項(xiàng)的評(píng)審。因申請(qǐng)單位自身原因或者因自然災(zāi)害、疫情等不可抗力造成的鑒定評(píng)審延遲，不受上述期限限