3合規(guī)人人有責范文-免費閱讀
【正文】 把合規(guī)理念融合到實際工作中，從 業(yè)務員的對外宣傳銷售，到內(nèi)部的承保理賠，都嚴格遵守公司的合規(guī)流程，從源頭做到風險防范。員工應全面系統(tǒng)地學習金融業(yè)務、法律法規(guī)、思想政治等各方面的知識，不 斷更新知識結構。合規(guī)操作，人人有責合規(guī)操作人人有責近年來，金融案件頻發(fā)，發(fā)案率仍然居高不下，形勢非常嚴峻。 四、健全合規(guī)問責和舉報制度合規(guī)問責制度和誠信舉報制度是對我國傳統(tǒng)文化中過份講究人情世故、得過且過、老好人主義的一種挑戰(zhàn)。在經(jīng)營與管理過程中，從各級領導到具體操作人員，都必須提高執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行制度，不能有例外，不能隨便搞變通，講制度不講情面，對不按制度辦事的，無論是否造成不良后果都要嚴肅處理 二、大力培養(yǎng)合規(guī)意識，強調(diào)人人遵從合規(guī)作為建行業(yè)務經(jīng)營的一個基本前提 和重要組成部分，與銀行的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個銀行員工都息息相關。為此，堅持對每一級領導、每一個機構、每一個員工進行合規(guī)守法、遵章守紀的教育，使人人養(yǎng)成自覺的合規(guī)守法職業(yè)習慣，事事都有明確的合規(guī)守法的工作標準，處處都有嚴格的合規(guī)經(jīng)營紀律約束，每個產(chǎn)品都有科學適用的流程控制。第三，銀行堅持合規(guī)經(jīng)營的宗旨和原則，能夠提升銀行在客戶中的信譽和社會地位，合規(guī)銀行將增強持續(xù)競爭力，帶來財富收入和聲譽價值。下面我就 “ 合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值 ” 談幾點認識： 一、合規(guī)風險是核心風險管理合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險、戰(zhàn)略風險等有著非常緊密的聯(lián)系，甚至合規(guī)風險在其中基本處于核心位置，它是導致或影響其他各類風險發(fā)生、發(fā)展、擴散的一個重要誘因。合規(guī)是一扇屏障，是那些遵法守紀人員的家，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，它緊緊的鎖住違規(guī)人員的心，使他們無法在這個社會中胡作非為。世界觀、人生觀、價值觀，以及法制意識、道德意識、自律意識，所有這些思想觀念的東西，總是直接決定和左右著人們的行為。 合規(guī)絕不單是職能部門或者監(jiān)管人員的事情，它貫穿于農(nóng)發(fā)行的各個流程，各個環(huán)節(jié)。讓合規(guī)建設深入人心，讓合規(guī)變?yōu)樽杂X行動。銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。合規(guī)不能單方面的解讀為約束，更多的是一種保護，是對銀行工作人員和廣大銀行客戶的保護。二是聘請專業(yè)人員定期針對重要風險點進行專門培訓，特別是加強內(nèi)控風險防范的教育培訓，對窗口 柜員重點進行培訓，主要是學習各種法律法規(guī)、內(nèi)控基本制度以及典型做法等。當前農(nóng)發(fā)行正處于改革與發(fā)展的關鍵時期，合規(guī)操作，合規(guī)經(jīng)營對農(nóng)發(fā)行的發(fā)展有著至關重要的作用。 開展合規(guī)文化建設是提高隊伍素質和防案控案的重要舉措。 業(yè)務發(fā)展和合規(guī)文化，就像魚水之情，魚兒離不開水，沒有魚兒，水便也失 去了應有的靈性和活力。 防范風險，避免風險，合規(guī)操作是一個重要而永久的主題，是農(nóng)發(fā)行每一個員工的基本職責。首先合規(guī)不是機械地執(zhí)行規(guī)章制度，被動地接受監(jiān)管處罰，而是要主動合規(guī)、有效合規(guī)、科學合規(guī)，實現(xiàn)合規(guī)與監(jiān)管 的良性互動。如果說違章違法必然萌發(fā)或誘發(fā)案件，那么可以反證：只要合規(guī)守法，一定可以減少案件頻發(fā)。 一、領導垂范，增強執(zhí)行力。嚴格執(zhí)行發(fā)現(xiàn)問題不放過、問題不整改不放過、原因不查清不放過、責任人不處理不放過的 “ 四不放過 ”原則，從經(jīng)辦層、管理
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