【正文】 ? 監(jiān)督人員還應(yīng)加強專業(yè)技術(shù)方面的學(xué)習(xí)。 ? 監(jiān)督要有重點、有針對性。在此，不提倡或者應(yīng)盡量少的采用這種監(jiān)督方法，因為經(jīng)過了大亞灣、嶺澳、秦山的實踐，施工隊在文件管理上的經(jīng)驗是很成熟的，很少能從文件或記錄中找出施工活動執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。 加強 QA知識及 HAF質(zhì)保知識的培訓(xùn)； 加強專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，必須熟悉技術(shù)標準，熟悉工作所用的程序，并要看懂圖紙 ； 89/102 怎樣才能成為一個好的監(jiān)督人員： 對于我們當(dāng)中那些立志要成為一個好的監(jiān)督員的人來說，下列是很多應(yīng)具備的特性： 優(yōu)秀的監(jiān)督員 風(fēng)度 善于與人相處 良好的研究能力 良好的問題導(dǎo)向 良好的策劃能力 客觀 系統(tǒng)的思想 好奇心 具有建設(shè)性 好的傾聽者 善于對事務(wù)進行優(yōu)先排序 開朗 處事簡練 較強的自我約束能力 有濃厚興趣 較強的分析能力 不怕不受歡迎 誠實 耐心 勤奮 職業(yè)能力 善于表達 90/102 怎樣會成為一個差的監(jiān)督員： 好爭論 無紀律 不誠實 沒主見 固執(zhí) 缺乏耐心 不善于溝通 不能建立良好的人際關(guān)系 缺乏活力 缺乏職業(yè)精神 似乎缺乏興趣 憑第一印象判斷事物 渴望被人寵愛 差的監(jiān)督員 91/102 監(jiān)督員的策略 為了達到監(jiān)督的目的，監(jiān)督員應(yīng)采用一定的“策略”，這些“策略”可以依每個監(jiān)督員的性格、監(jiān)督組織環(huán)境、以及監(jiān)督員以往的檢驗的不同而異，在監(jiān)督時可以考慮以下的策略： 把握適度，不要找人為的失誤，應(yīng)少花精力在發(fā)現(xiàn)人為的失誤上，而應(yīng)關(guān)心有客觀證據(jù)支持的大問題，若老追究一些不重要的細節(jié)則是浪費時間； 監(jiān)督員應(yīng)考慮諸如人為問題的存在并考慮其存在的原因，比如犯錯誤的這個人是不是壓力不夠，或有個人問題，即使是最勤懇的工人在某些情況也會犯錯誤，這些問題的存在并不是意味著該大綱或活動有需要大的改進措施的缺陷。 86/102 ?證據(jù)的抽樣 文件、記錄和產(chǎn)品的抽樣都可以非?？茖W(xué)地使用抽樣表，但這有點太過呆板了?！笆裁?? 為什么 ? 在哪兒 ? 什么時候 ? 誰 ? 如何 ? ”，在監(jiān)督時想抓住真正的問題還需通過隨后的提問“請讓我看 ?? ”。 通過監(jiān)督，監(jiān)督員自身的技術(shù)能力得到了提高，也加深了對工藝、安裝過程和系統(tǒng)的認識。 糾正措施執(zhí)行中的問題應(yīng)及時向管理者代表及有關(guān)部門反映。由于受監(jiān)督方并沒有處理不符合項產(chǎn)生的根本原因，因此需要引起監(jiān)督員的極力關(guān)注。 72/102 驗證解決方案的實施、有效性和保持能力（第六步） 對這個主題內(nèi)容的陳述有意識地作了延長，用以說明監(jiān)督員在確定糾正措施性質(zhì)時的職責(zé)范圍。 在制定解決方案時、實施方案時、確認方案有效時與所有相關(guān)方保持溝通： 用充分的時間周期測試解決方案的有效性； 對程序、作業(yè)指導(dǎo)書及培訓(xùn)材料進行修訂； 做好克服對解決方案阻力的應(yīng)急方案； 實施控制； 更新預(yù)防性分析； 調(diào)整操作人員過渡時期的時間框架； 70/102 對糾正措施的時間框架達成一致（第三步） 不符合項的數(shù)量，性質(zhì)和范圍以及解決方案的復(fù)雜性都會對糾正措施的時間框架造成影響。 68/102 ?糾正措施的提出 監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)了問題，在開出 CAR或 ON之前必須得花很多的時間（甚至比發(fā)現(xiàn)問題的時間更多一些）找出問題的根源，必要時應(yīng)上升到一定高度上進行深層次的剖析，有針對性的要求責(zé)任方采取糾正措施，并給出建議糾正措施，要求采取的糾正措施不僅指糾正該問題事實存在的措施還應(yīng)包括糾正該問題產(chǎn)生根源的措施。受監(jiān)督方還應(yīng)該對所有的預(yù)防性技術(shù)做一次嚴格的檢查，以確定是否能夠細化以防止將來再出現(xiàn)類似的遺漏。 觀察意見通知按糾正措施控制程序 MPGL0017執(zhí)行； 62/102 ?糾正措施要求 CAR：對于嚴重偏離質(zhì)保大綱的問題，包括未能執(zhí)行大綱的情況，發(fā)現(xiàn)如違反、偏離質(zhì)保大綱規(guī)定，與規(guī)定不同或不符的缺陷情況或?qū)Π踩⒖捎眯曰蛸|(zhì)量有潛在影響的情況，如不立即采取糾正措施，質(zhì)量趨勢將進一步惡化，應(yīng)開出 CAR。 ?提問 → 聆聽回答 → 做出判斷 → 掌握時間 ?What Why Where When Who How ?檢查文件、檢查記錄、驗證產(chǎn)品、驗證設(shè)備 ?Please show 。避免到了現(xiàn)場到處查找沒有進行的活動。 47/102 使用核查單的注意事項： ?防止機械呆板、隨時注意核查單有助于監(jiān)督結(jié)論的內(nèi)容。 ?要注意邏輯順序，如目標 — 策劃 — 實施 — 測量與監(jiān)視 — 改進。 37/102 對詳細策劃的最終考慮 監(jiān)督時需要考慮將要檢查的各種形式的客觀證據(jù)，以及如何去檢查這些證據(jù)： ?文件 ?記錄 ?過程方法 ?產(chǎn)品 ?基本問題 ?關(guān)鍵人員 ?設(shè)備 ?部門 ?結(jié)果 38/102 策劃監(jiān)督所需的資源 在確定監(jiān)督組中監(jiān)督人員數(shù)量時所需同考慮的一系列因素： ?監(jiān)督范圍 ?監(jiān)督目標 ?員工數(shù)量 ?組織規(guī)模 ?是計劃監(jiān)督、隨機監(jiān)督還是專項監(jiān)督 ?過程的復(fù)雜性（例如監(jiān)督組是否需要技術(shù)支持） 39/102 如何編制監(jiān)督核查單 編制監(jiān)督中將使用的監(jiān)督核查單，它是監(jiān)督計劃中某一單個項目監(jiān)督的總的工作指導(dǎo) ,用于在監(jiān)督過程中收集數(shù)據(jù) ,也可以用來報告監(jiān)督結(jié)果； 編制監(jiān)督核查單的方法 編制監(jiān)督核查單有多種不同的方法： ?一種是確保覆蓋標準、程序所有要求的有效方法。 QA監(jiān)督員可以獨立行使其專業(yè)領(lǐng)域里和資格范圍內(nèi)的監(jiān)督職權(quán) 。 ? 機械專業(yè)包括：設(shè)備 、 管道 、 通風(fēng)保溫 、 焊接 。 29/102 重要施工項目的質(zhì)保專項監(jiān)督： 承包商的質(zhì)保部門應(yīng)對處于關(guān)鍵路徑上的重要預(yù)制、安裝活動制定并執(zhí)行質(zhì)保專項監(jiān)督計劃，這些計劃至少應(yīng)在相關(guān)的重要預(yù)制、安裝活動前三個月提交工程公司質(zhì)保部門，以進行審查和共同參與監(jiān)督。周監(jiān)督計劃由 QA監(jiān)督工程師組織編制， QA責(zé)任工程師審批。專項監(jiān)督必須編制專項監(jiān)督核查單 (見附錄 D：專項監(jiān)督核查單 )，專項監(jiān)督完成后發(fā)布專項監(jiān)督報告（見附錄 E：專項監(jiān)督報告），并按合同要求提交工程公司。 主任工程師 16/102 ? 組織實施對本項目核電站核島安裝工程合同范圍內(nèi)對安全重要物項和服務(wù)的質(zhì)量具有影響的各種活動的 QA監(jiān)督 （ 包括對分包商的QA監(jiān)督 ） ； ? 組織實施對重要施工活動開工前的專項監(jiān)督； ? 執(zhí)行 QA監(jiān)督 （ 如評定合格 ） ； ? 編制年度監(jiān)督計劃； ? 負責(zé)組織實施年度監(jiān)督計劃 、 三個月監(jiān)督滾動計劃和周監(jiān)督計劃； ? 組織編制三個月監(jiān)督滾動計劃 、 周計劃和專項監(jiān)督報告； ? 組織編制和 /或?qū)徍吮O(jiān)督有關(guān)的文件和記錄； QA監(jiān)督責(zé)任工程師 17/102 ?必要時 ， 組織計劃外的監(jiān)督活動； ?組織跟蹤 、 驗證監(jiān)督發(fā)布的 CAR、 ON、 SWN； ?配合外部組織 （ 上級公司 、 工程公司 QA、 核安全局監(jiān)督站等 ） 對本項目進行的 QA監(jiān)督 、 檢查工作； ?向 QA部經(jīng)理匯報工作 。 還需要強調(diào)是： 質(zhì)量保證并非是質(zhì)量保證部一個部門的事，而是所有參與核電施工的人員的共同的事，質(zhì)量保證的實現(xiàn)要靠所有部門共同嚴格的執(zhí)行程序才能實現(xiàn)。 6/102 質(zhì)量保證是保證進度的有效手段，也是核電站安全、可靠運行的必要手段。 驗證 為確定物項、過程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進行的審核、檢查、試驗、校核、監(jiān)查或其他核實并形成文件的工作。 質(zhì)量就是符合要求 4/102 質(zhì)量改進 向本組織及其顧客提供更多的收益，在整個組織內(nèi)所采取的旨在提高活動和過程的效益和效率的各種措施。 ? 缺陷越晚發(fā)現(xiàn)，因此而產(chǎn)生的質(zhì)量成本就越大。 那么相關(guān)方的信心來自于哪里？應(yīng)該來自于： ? 有計劃的活動 ? 有系統(tǒng)的活動 ? 一套完整的記錄（即客觀證據(jù)） 8/102 質(zhì)量保證是建立在文件基礎(chǔ)上的，想得到更多的保證，就應(yīng)當(dāng)提供更多的證據(jù)。 14/102 4 職 責(zé) ? 批準年度監(jiān)督計劃 。 22/102 監(jiān)督的類型 ? ：根據(jù)監(jiān)督計劃，需要預(yù)先編制核查單進行的監(jiān)督活動。它確定了監(jiān)督活動項目及每項工作的監(jiān)督頻率。 承包商應(yīng)向工程公司質(zhì)保部門提交年度監(jiān)督和監(jiān)查計劃、監(jiān)督監(jiān)查的三個月滾動計劃。 31/102 4 監(jiān)督員資格評定與考核程序 ? MPGL0522《 QA監(jiān)督員資格考核》 所有執(zhí)行 QA監(jiān)督的人員均應(yīng)滿足《 QA監(jiān)督員資格考核》（ MPGL0522）對 QA監(jiān)督人員的資格要求。 35/102 當(dāng)滿足資格評定或重新評價要求時 ， QA部經(jīng)理或主任工程師在資格評定表 （ 附錄 E） 上列出適當(dāng)?shù)膶I(yè) 。 詳細策劃 所有的監(jiān)督員都必須記住兩個字：準備。 42/102 核查單的編制技巧 核查單的作用： ?使監(jiān)督員保持明確的監(jiān)督目標 ?確保監(jiān)督工作的系統(tǒng)和完整 ?保證監(jiān)督的節(jié)奏和連續(xù)性 ?確保監(jiān)督的正軌化 ?作為監(jiān)督記錄存檔 43/102 準備任何類型核查單所遵循的一般邏輯過程： ?閱讀和了解適用的文件（如手冊、標準、程序文件及合同） ?根據(jù)監(jiān)督范圍和目標確定需要優(yōu)先考慮的問題 ?確定你想了解的事情 ?設(shè)計一些能夠得到的你想了解信息的問題 44/102 核查單的設(shè)計要點 在編制核查單之前，應(yīng)認真閱讀受監(jiān)督方的程序文件，了解受監(jiān)督部門所從事的安裝 /預(yù)制活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的環(huán)境因素、危險因素、查閱有關(guān)法規(guī)、合同文件對有關(guān)活動的要求。 ?核查單要注意