【正文】 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用職能調(diào)整階段的工作計(jì)劃（續(xù)）75169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用為此，項(xiàng)目組認(rèn)為以下因素是項(xiàng)目成功實(shí)施的關(guān)鍵n 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的決心和權(quán)威，將對(duì)項(xiàng)目的成功實(shí)施產(chǎn)生決定性的影響n 成立的管理變革領(lǐng)導(dǎo)小組，承擔(dān)實(shí)施過(guò)程中的決策、溝通、協(xié)調(diào)及推動(dòng)的職能n 通過(guò)大力度的培訓(xùn)和溝通，使集團(tuán)中層管理人員統(tǒng)一認(rèn)識(shí)n 科學(xué)、周密的計(jì)劃安排，對(duì)實(shí)施過(guò)程中各種可能的困難和阻力有充分的預(yù)期，并制定相應(yīng)的預(yù)案n 制定分階段逐步實(shí)施的方案，與集團(tuán)幾次重要的工作會(huì)議相結(jié)合， 進(jìn)行充分地溝通與協(xié)調(diào)n 在實(shí)施過(guò)程中表現(xiàn)出一定的靈活性，不斷地根據(jù)實(shí)施過(guò)程中的各種問(wèn)題，對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化68169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用目錄n 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式n 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整n 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置n 集團(tuán)的管理流程n 集團(tuán)控股公司征求意見(jiàn)總結(jié)n 集團(tuán)人力資源管理體系n 信息系統(tǒng)規(guī)劃n 項(xiàng)目實(shí)施的建議64169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用員工的變動(dòng)收入不僅跟員工績(jī)效考評(píng)結(jié)果掛鉤，而且與集團(tuán)的整體績(jī)效情況有關(guān)n 員工的績(jī)效考核評(píng)價(jià)分值應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)績(jī)效考核體系輸入。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注財(cái)務(wù)方面 加速應(yīng)收帳款的周轉(zhuǎn)率 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 /應(yīng)收帳款平均余額計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供有關(guān)數(shù)據(jù)加速存貨周轉(zhuǎn)率 存貨周轉(zhuǎn)率 主營(yíng)業(yè)務(wù)成本 /存貨平均余額提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報(bào)率 凈資產(chǎn)回報(bào)率 稅后凈利潤(rùn) /所有者權(quán)益 * 100%提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率 （稅后凈利潤(rùn) 去年凈利潤(rùn)） /去年凈利潤(rùn) *100%控制合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn)控股公司績(jī)效指標(biāo) — 貿(mào)易板塊169。P1） /P1，（ Pn39。決定培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展計(jì)劃167。167。各部門(mén) 與主管副總討論部門(mén)指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法和權(quán)重。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用平衡記分卡把戰(zhàn)略放在其管理過(guò)程的核心地位，深刻描述了戰(zhàn)略在公司各個(gè)層面的具體體現(xiàn)，克服了單純利用財(cái)務(wù)手段進(jìn)行績(jī)效管理的局限。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用目錄n 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式n 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整n 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置n 集團(tuán)的管理流程n 集團(tuán)控股公司征求意見(jiàn)總結(jié)n 集團(tuán)人力資源管理體系n 信息系統(tǒng)規(guī)劃n 項(xiàng)目實(shí)施的建議32169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用部門(mén) 目前人數(shù) 過(guò)渡方案 部門(mén)經(jīng)理要求最低數(shù)量 過(guò)渡方案 項(xiàng)目組建議 最低數(shù)量 項(xiàng)目組建議二五 規(guī)劃最低數(shù)量 備注辦公室 8 11 10 10 包括黨辦戰(zhàn)略規(guī)劃部 2 3 4 6業(yè)務(wù)拓展部 — — 3 7運(yùn)營(yíng)管理一部 4 5 4 9 二五規(guī)劃末期一部與二部合并運(yùn)營(yíng)管理二部 1 4 4計(jì)劃財(cái)務(wù)部 7 8 8 7 不包括集團(tuán)派出財(cái)務(wù)人員審計(jì)部 2 5 4 6資產(chǎn)管理部 2 3 3 2 該部門(mén)未來(lái)可能撤消人力資源部 3 6 5 6公共關(guān)系部 — — 2 3信息中心 — — 2 4合計(jì) 29 — 49 60根據(jù)過(guò)渡期間的設(shè)置建議方案，集團(tuán)總部有 42個(gè)崗位（不包括高層領(lǐng)導(dǎo)），項(xiàng)目組建議人員配備 49人，在目前基礎(chǔ)上增加 20人，二五規(guī)劃末期人員配備 60人27169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用根據(jù)與集團(tuán)的溝通，集團(tuán)認(rèn)為建議方案是集團(tuán)組織發(fā)展的方向，但目前實(shí)施有一定的難度，因此提出過(guò)渡方案總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)管理一部 運(yùn)營(yíng)管理二部業(yè)務(wù)拓展部說(shuō)明：n 戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略制定，業(yè)務(wù)板塊戰(zhàn)略制定的指導(dǎo)和審核n 業(yè)務(wù)拓展部執(zhí)行三項(xiàng)目主要職能中的兩項(xiàng)目，即：負(fù)責(zé)集團(tuán)新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)，重大重組及資本運(yùn)作項(xiàng)目n 運(yùn)營(yíng)管理一部和運(yùn)營(yíng)管理二部負(fù)責(zé)板塊管理職能，按照板塊劃分，具體負(fù)責(zé)板塊的運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、績(jī)效管理等，并負(fù)責(zé)板塊企業(yè)限額以下重大項(xiàng)目評(píng)審過(guò)渡方案其它部門(mén)戰(zhàn)略規(guī)劃部過(guò)渡方案設(shè)計(jì)目的：n 實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)和管理模式的漸進(jìn)式調(diào)整，防止組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和管理模式轉(zhuǎn)變過(guò)大，造成集團(tuán)管理混亂，導(dǎo)致管理失控n 通過(guò)過(guò)渡方案的實(shí)施，逐步將集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式調(diào)整為建議方案要求：n 體現(xiàn)建議方案中按照流程、職能部門(mén)化，加強(qiáng)部門(mén)間協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)思想，又在一定程度上保留集團(tuán)目前分行業(yè)板塊管理的作法n 必須體現(xiàn)運(yùn)營(yíng)中心下移至各板塊企業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)集團(tuán)本部過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的指導(dǎo)思想n 組織結(jié)構(gòu)和管理方式的調(diào)整幅度不應(yīng)過(guò)大，將對(duì)集團(tuán)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展的沖擊降低至最小n 過(guò)渡方案應(yīng)有利于向建議方案的調(diào)整23169。非執(zhí)行董事在控股公司董事會(huì)的任何意見(jiàn)，都必須經(jīng)集團(tuán)授權(quán)15169。關(guān)于控股股東與上市公司關(guān)系的有關(guān)規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)附件執(zhí)行董事 ：為董事會(huì)成員，同時(shí)擔(dān)任管理職務(wù)非執(zhí)行董事 ：董事會(huì)成員，不擔(dān)任管理職務(wù)13169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用集團(tuán)應(yīng)利用在控股公司股東會(huì)的控制地位，間接控制控股公司董事會(huì)的構(gòu)成，派出有關(guān)人員 *控股公司董事會(huì)構(gòu)成167。信息中心167。運(yùn)營(yíng)管理部167。人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù)效益監(jiān)控型（酒店、貿(mào)易） 167。提供融資、政府關(guān)系、戰(zhàn)略聯(lián)盟的支持167。政府關(guān)系協(xié)調(diào)167。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用項(xiàng)目組通過(guò)對(duì)集團(tuán)管理特點(diǎn)的分析，認(rèn)為集團(tuán)本部應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下四個(gè)方面的管理功能戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)職能支持n 制定并執(zhí)行集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略n 參與板塊企業(yè)的戰(zhàn)略制定，確定績(jī)效目標(biāo)并考核n 重大投資決策n 內(nèi)外部資源管理與配置n 戰(zhàn)略性的改制、重組、并購(gòu)及不良資產(chǎn)處理n 制定集團(tuán)的政策和標(biāo)準(zhǔn)n 培育集團(tuán) /板塊核心能力n 變革管理n 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制n 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制n 政策風(fēng)險(xiǎn)控制n 資金協(xié)調(diào)n 技能協(xié)調(diào)n 品牌協(xié)調(diào)n 市場(chǎng)協(xié)調(diào)n 關(guān)系協(xié)調(diào)n 人力資源n 財(cái)務(wù)n 信息系統(tǒng)n 行政解決發(fā)展問(wèn)題，培育核心競(jìng)爭(zhēng)能力解決發(fā)展的可持續(xù)性問(wèn)題，提高集團(tuán)的生存質(zhì)量解決集團(tuán)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)問(wèn)題，提高效率解決協(xié)同性問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化3169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用結(jié)合對(duì)各業(yè)務(wù)板塊情況的分析，項(xiàng)目組提出復(fù)合型的管理模式 ……運(yùn)營(yíng)者戰(zhàn)略性控制者戰(zhàn)略設(shè)計(jì)者資金投資控制者經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略指導(dǎo)投資控股集團(tuán)干預(yù)的程度相互關(guān)聯(lián) /整合的程度同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)分立 共享技能 共享業(yè)務(wù)系統(tǒng)n XX集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)板塊之間存在一定程度的協(xié)同性，不是完全分立的業(yè)務(wù)單元n 根據(jù) XX集團(tuán)放權(quán)式管理的指導(dǎo)思想，集團(tuán)本部不會(huì)介入各業(yè)務(wù)板塊具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程的管理n 集團(tuán)的各業(yè)務(wù)板塊處于不同的領(lǐng)域，集團(tuán)本部不可能，亦無(wú)必要為各個(gè)業(yè)務(wù)板塊建立與各業(yè)務(wù)板塊相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)n XX集團(tuán)產(chǎn)業(yè)型投資公司的定位，決定了 XX不是僅獲取投資收益的財(cái)務(wù)型投資者n XX集團(tuán)不宜采用任一單一的管理模式，應(yīng)根據(jù)各產(chǎn)業(yè)群（下屬公司）的發(fā)展階段及在集團(tuán)業(yè)務(wù)組合中的地位，確定相應(yīng)的、具有不同的管理重點(diǎn)及深度的復(fù)合型管理模式建議4169。人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù)扶持型（基礎(chǔ)設(shè)施） 167。人力資源、財(cái)務(wù)、信息、行政等職能支持與服務(wù)培育型（科技） 167。設(shè)定效益目標(biāo) 167。財(cái)務(wù)部167。辦公室很弱的管理力度 很強(qiáng)的管理力度6169。 中華人民共和國(guó)公司法167。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用集團(tuán)派出董事的任用方式及職責(zé)執(zhí)行董事 任用方式董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定，董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分設(shè)由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)決定集團(tuán)人力資源部會(huì)同財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)，由集團(tuán)董事會(huì)決定職責(zé)n 擔(dān)任控股公司的法人代表，按照公司法的規(guī)定，負(fù)責(zé)控股公司董事會(huì)的工作n 向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，并經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見(jiàn)n 履行公司法規(guī)定的總經(jīng)理的職責(zé)，主持控股公司的經(jīng)營(yíng)n 經(jīng)常性地向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的經(jīng)營(yíng)狀況n 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見(jiàn)n 負(fù)責(zé)控股公司的財(cái)務(wù)管理n 與集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部保持經(jīng)常性的協(xié)調(diào)和溝通，及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)n 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對(duì)控股公司董事會(huì)的重大表決事項(xiàng)提出表決意見(jiàn)非執(zhí)行董事 由運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部提名，由集團(tuán)總經(jīng)理確定并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)n 協(xié)助運(yùn)營(yíng)管理部實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司的管理（詳見(jiàn)下頁(yè)）14169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用集團(tuán)派出董事的績(jī)效評(píng)價(jià)及報(bào)酬原則派出董事 績(jī)效評(píng)價(jià)的要點(diǎn)董事長(zhǎng)總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)n 由集團(tuán)評(píng)價(jià)其業(yè)績(jī)表現(xiàn)，并參考控股公司股東會(huì)對(duì)其業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)n 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是控股公司是否實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略要求n 由控股公司董事會(huì)評(píng)價(jià)其績(jī)效n 由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部提出集團(tuán)的績(jī)效評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并由董事長(zhǎng)及集團(tuán)派出非執(zhí)行董事代表集團(tuán)，在控股公司董事會(huì)出具n 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是總經(jīng)理是否在控股公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中貫徹了集團(tuán)的戰(zhàn)略意圖并完成戰(zhàn)略目標(biāo)n 由控股公司董事會(huì)評(píng)價(jià)其績(jī)效n 由集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部會(huì)同人力資源部提出集團(tuán)的績(jī)效評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并由控股公司董事長(zhǎng)及集團(tuán)派出非執(zhí)行董事代表集團(tuán)，在控股公司董事會(huì)出具該意見(jiàn)n 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)是控股公司的財(cái)務(wù)狀況薪酬決定及支付n 由集團(tuán)決定支付其薪酬n 薪酬的變動(dòng)部分與控股公司的績(jī)效掛鉤n 由控股公司董事會(huì)決定其薪酬水平并由控股公司支付n 薪酬與控股公司的業(yè)績(jī)掛鉤n 如集團(tuán)派出財(cái)務(wù)總監(jiān)只在一家控股公司任職，則由控股公司董事會(huì)決定其薪酬水平并由控股公司支付n 如集團(tuán)派出財(cái)務(wù)總監(jiān)在兩家以上控股公司任職，則由集團(tuán)決定并支付薪酬非執(zhí)行董事 n 由集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部會(huì)同人力資源部評(píng)價(jià)其績(jī)效n 績(jī)效評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，是非執(zhí)行董事是否按要求協(xié)助集團(tuán)運(yùn)營(yíng)管理部實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司的管理n 由集團(tuán)決定其薪酬水平并由集團(tuán)支付16169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用根據(jù)集團(tuán)復(fù)合型管理模式，建議運(yùn)營(yíng)管理一部管理房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)板塊，運(yùn)營(yíng)管理二部負(fù)責(zé)高科技、貿(mào)易、酒店三個(gè)板塊經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略控制戰(zhàn)略指導(dǎo)投資控股集團(tuán)干預(yù)的程度相互關(guān)聯(lián) /整合的程度同一業(yè)務(wù)系統(tǒng)分立 共享技能共享業(yè)務(wù)系統(tǒng)D效益監(jiān)控C培育B扶持A指標(biāo)管理XX集團(tuán)復(fù)合型的管理模式 說(shuō)明n “ 二次創(chuàng)業(yè) ” 期間，集團(tuán)的運(yùn)營(yíng)中心下移至板塊，集團(tuán)本部履行管理職能。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用目錄n 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式n 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整n 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置n 集團(tuán)的管理流程n 集團(tuán)控股公司征求意見(jiàn)總結(jié)n 集團(tuán)人力資源管理體系n 信息系統(tǒng)規(guī)劃n 項(xiàng)目實(shí)施的建議28169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用控股公司負(fù)責(zé)人總體上認(rèn)可集團(tuán)管理模式、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整方案，但也表示出一些擔(dān)心或顧慮 ……擔(dān)心或顧慮n 總體方案是否和集團(tuán)的實(shí)際情況相結(jié)合，如何認(rèn)并延續(xù)對(duì)集團(tuán)過(guò)去的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)n 新的組織架構(gòu)中，集團(tuán)本部部門(mén)較多，是否會(huì)造成管理環(huán)節(jié)過(guò)多，降低效率n 對(duì)三級(jí)公司如何管理n 金融板塊業(yè)務(wù)構(gòu)成，股權(quán)關(guān)系等較為復(fù)雜，如何管理項(xiàng)目組的意見(jiàn)n 在方案制定的過(guò)程中，項(xiàng)目組充分分析了集團(tuán)一次創(chuàng)業(yè)階段與二次創(chuàng)業(yè)階段對(duì)管理要求的不同，方案的形成是基于二次創(chuàng)業(yè)階段的特點(diǎn)n 方案中延續(xù)了 “放權(quán)式 ”管理等有效的經(jīng)驗(yàn)和作法，并在轉(zhuǎn)型難度較大的方面設(shè)計(jì)了過(guò)渡方案，保證管理變革的順利實(shí)施n 集團(tuán)此次以職能、流程部門(mén)化，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理，力求在風(fēng)險(xiǎn)控制與效率之間取得平衡n 本次方案設(shè)計(jì)，只涉及到板塊，三級(jí)公司的管理模式，由板塊公司根據(jù)業(yè)務(wù)及股權(quán)結(jié)構(gòu)確定，集團(tuán)對(duì)板塊企業(yè)的管理模式可作為參考n 金融板塊暫不歸入運(yùn)營(yíng)管理部，由于金融板塊的特殊性，如何進(jìn)行有效的管理，需由集團(tuán)進(jìn)一步研究n 項(xiàng)目組建議可由證融國(guó)際代集團(tuán)管理金融板塊內(nèi)的企業(yè)；或在過(guò)渡方案期間，由于業(yè)務(wù)拓展部不負(fù)責(zé)板塊企業(yè)投資項(xiàng)目審核工作，可由業(yè)務(wù)拓展部負(fù)責(zé)金融板塊的管理，具體方案由集團(tuán)研究決定由于控股公司負(fù)責(zé)人在較短的時(shí)間內(nèi)，尚未對(duì)集團(tuán)管理變革的方案有充分的理解，在方案的實(shí)施過(guò)程中，還需要進(jìn)行大量的溝通工作33169。財(cái)務(wù)報(bào)告?zhèn)鬟_(dá)的是已經(jīng)呈現(xiàn)的結(jié)果、滯后于現(xiàn)實(shí)的指標(biāo)，沒(méi)有向公司管理層傳達(dá)未來(lái)業(yè)績(jī)的推動(dòng)要素是什么，以及如何通過(guò)對(duì)技術(shù)革新等