【正文】 特定認(rèn)證項(xiàng)目組織申請(qǐng)質(zhì)量體系認(rèn)證同時(shí)又申請(qǐng)產(chǎn)品認(rèn)證應(yīng)執(zhí)行： a) 查證體系運(yùn)行存關(guān)文件的同時(shí)，查證產(chǎn)品認(rèn)證有關(guān)文件。 審查和審定的關(guān)注點(diǎn) 按 CQM/ZY00442020《審定工作作業(yè)指導(dǎo)書》和《審查審定工作程序》規(guī)定執(zhí)行。（如分等規(guī)定） 典型的數(shù)據(jù)分析需求 a) 分析主要零件加工質(zhì)量的過(guò)程能力可采用直接分析或統(tǒng)計(jì)技術(shù)，觀察是否充分。 測(cè)量，分析和改進(jìn) 檢驗(yàn)要求 a) 檢驗(yàn)計(jì)劃： 1) 應(yīng)指定產(chǎn)品檢驗(yàn)計(jì)劃，包括產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)計(jì)劃。 編號(hào)： CQM/SZY0218009 版 本： 第 01版 第 0次修訂 批 準(zhǔn)： 現(xiàn)行狀態(tài)： 有效 發(fā)布 /修訂日期： 2020年 3月 30日 實(shí)施日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 9 頁(yè) 共 20 頁(yè) 文件名稱：機(jī)床的制造專業(yè)審核指導(dǎo)書 追溯性要求 對(duì)重要部裝和整機(jī)裝配質(zhì)量一般要求具有可追溯性要求，可在“加工作業(yè)卡”等中，以生產(chǎn)批號(hào)或編號(hào)，工作令號(hào)，合同號(hào)等形式，作為可追溯的唯一性標(biāo)識(shí)。 (5) 焊接工藝作業(yè)指導(dǎo)書。 b) 某些情況下上述工序可不作為特殊工序，如非安全件、沒(méi)有強(qiáng)度要求不受力的結(jié)構(gòu)件的一般部件焊接、作為表面裝飾不作為防護(hù)防腐蝕的表面處理等。 d)生產(chǎn)設(shè)備的控制 生產(chǎn)加工設(shè)備的功能，精度應(yīng)滿足加工對(duì) 象的工藝要求和質(zhì)量要求。 e) 抗拒性切槽試驗(yàn) f) 生產(chǎn)率試驗(yàn) g) 機(jī)床精度試驗(yàn)。 與產(chǎn)品，服務(wù)質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)要求 國(guó)家對(duì)生產(chǎn)許可證的要求 應(yīng)執(zhí)行以下法規(guī)： a) 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定（國(guó)家質(zhì)檢總局第 5 號(hào)） 國(guó)家質(zhì)檢總局 2020 年 11 月 21 日發(fā)布， 2020 年 5 月 1 日施行 b) 實(shí)施強(qiáng)性產(chǎn)品認(rèn)證制度有關(guān)安排的規(guī)定 （國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公告 2020 年第 2 號(hào)） c) 關(guān)于貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改 變一批行政批項(xiàng)目管理方式的決定》有關(guān)問(wèn)題的通知《全許辦（ 2020） 22 號(hào)》 附件：國(guó)務(wù)院決定取消的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證行政審批項(xiàng)目目錄 d) 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理方法 編號(hào)： CQM/SZY0218009 版 本： 第 01版 第 0次修訂 批 準(zhǔn)： 現(xiàn)行狀態(tài)： 有效 發(fā)布 /修訂日期： 2020年 3月 30日 實(shí)施日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 5 頁(yè) 共 20 頁(yè) 文件名稱：機(jī)床的制造專業(yè)審核指導(dǎo)書 中國(guó)國(guó)家認(rèn)證可監(jiān)督管理委員會(huì) 公告 2020 年第 1 號(hào) e) 第一批實(shí)施強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄 中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 公告 2020 年第 33 號(hào) 中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì) 公告 2020 年第 33 號(hào) 與產(chǎn)品和安全有關(guān)的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 熱處理工藝通常有： —— 退火，正火進(jìn)行預(yù)處 理或調(diào)質(zhì)處理 —— 淬火，回火和高頻淬火 —— 滲碳 —— 氮化等 化學(xué)處理工藝通常有： —— 滲碳，滲氮 —— 氰化 —— 發(fā)黑等 表面處理工藝通常有 —— 電鍍 —— 涂飾，包括粉末，靜電噴涂，噴油等 焊接工藝通常有： —— 電弧焊 —— 氣焊（氧 +乙塊焊燒氣體） —— 氣體保護(hù)焊（氬弧胺，二氧化碳?xì)怏w保護(hù)焊） —— 電阻焊（壓焊，對(duì)焊） —— 等離子焊 —— 真空焊 上述要求有較大差別，某些工序常常是影響或直接形成產(chǎn)品質(zhì)量特性的重要工序，尤其是關(guān)鍵工序和特殊工序是審核中的重點(diǎn)。產(chǎn)品質(zhì)量直接影響社會(huì)采購(gòu)和使用者的利益。 國(guó)家對(duì)于金屬切削機(jī)床專業(yè) /行業(yè)正在制定新的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)予以充分關(guān)注。 本指導(dǎo)書是根據(jù) GB/T190012020《質(zhì)量管理體系 要求》，結(jié)合金屬切削機(jī)床制造業(yè)的特點(diǎn)，在專業(yè)方面提供審核指南，作為專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)?！? 金屬切削機(jī)床基本術(shù)語(yǔ)和各種金屬切削機(jī)床有關(guān)專業(yè)術(shù)語(yǔ)，按GB/ 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。從原材料接入到成品出廠工藝主要有：鑄，鍛，機(jī)加工，以及各種專業(yè)加工。 f) 組織應(yīng)識(shí)別外協(xié)，外包和委外其他服務(wù)，存有外包過(guò)程，應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn) 章節(jié)的要求對(duì)外包方進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制，不能在 中刪減或遺漏。 人員 對(duì)人員的意識(shí)，能力，素質(zhì)及培訓(xùn)的基本要求應(yīng)滿足行業(yè)要求。審核時(shí)，依據(jù)加工對(duì)象重要程度，加工精度等要求及加工人員素質(zhì)綜合判斷是否需要工藝文件； —— 工藝規(guī)程：重要的用于某些通用性較強(qiáng)的生產(chǎn)加工過(guò)程的作業(yè)指導(dǎo)文件，如鑄造工藝規(guī)程，熱處理工藝規(guī)程，焊 接工藝規(guī)程，油漆工藝規(guī)程和包裝工藝規(guī)程； —— 裝配，調(diào)試操作規(guī)程：針對(duì)具體的裝配或調(diào)試工序的工藝技術(shù)要求，編制的規(guī)范文件。 —— 成品監(jiān)視，通過(guò)多種試驗(yàn)設(shè)備實(shí)施最終成品的質(zhì)量控制。 (2) 箱體類零件加工作業(yè)指導(dǎo)書。 原輔材料 a) 為確保鑄件的內(nèi)在質(zhì)量，應(yīng)進(jìn)行質(zhì)量控制。其配備的準(zhǔn)確度應(yīng)滿足監(jiān)測(cè)加工精度要求、定期校準(zhǔn)、檢定、若自行校準(zhǔn)、檢定，其校驗(yàn)人員資格，對(duì)自制檢具的檢準(zhǔn)依據(jù)及校準(zhǔn)記錄等控制。提供有效期的型式試驗(yàn)合格證據(jù)。通過(guò)統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用或直接分 析法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)和質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)提供采取糾正預(yù)防措施作證據(jù)。 審核人日管理 審核活動(dòng)人口的計(jì)算應(yīng)按 CQM/ZY02171999《認(rèn)證活動(dòng)工作人員人日管理要求》規(guī)定執(zhí)行。（ 10 大試驗(yàn)） 附件 4：通過(guò)生產(chǎn) /服務(wù)流程（中小型企業(yè)） 顧客要求 法律法規(guī)要求 企業(yè)要求 產(chǎn)品要求識(shí)別審評(píng) 設(shè)計(jì)開發(fā) 工藝準(zhǔn)備 采購(gòu) 鑄件鍛件型材 檢驗(yàn) 零件加工 金切粗加工 冷 沖 壓 鈑 金 焊 接 ▲ 檢驗(yàn) 半精加工 油漆 總裝 △ 檢驗(yàn) 部件裝配 檢驗(yàn) △ 精車 △ 精磨 △ 檢驗(yàn) 熱處理 ▲ 表面處理▲ 調(diào)試 △ 檢驗(yàn) 油漆 包裝 入庫(kù) 交付 售后服務(wù) 改進(jìn) 注： “△”表示關(guān)鍵工序 “▲”表示特殊工序 。 認(rèn)證的產(chǎn)品范圍的描述 根據(jù)企業(yè)設(shè)計(jì)開發(fā)和銷售情況，產(chǎn)品范圍的描述，可分為： a) 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)，制造和銷售； b) 產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和制造； c) 產(chǎn)品的制造； d) 產(chǎn)品的制造和銷售等； 審核取證期限 a) 初審、取證期限應(yīng)從組織質(zhì)量手冊(cè)批準(zhǔn)實(shí)施日期開始到審核日止 b) 監(jiān)督審核、取證期限，應(yīng)從上次審核報(bào)告批準(zhǔn)日到審核日止。 d) 對(duì)鑄件，油漆件等表面缺陷的統(tǒng)計(jì)分析，可用缺陷數(shù) C 控制圖。 4) 檢驗(yàn)計(jì)劃應(yīng)規(guī)定檢驗(yàn)所需的記錄，出廠產(chǎn)品的檢驗(yàn)計(jì)劃，應(yīng)需滿足產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 編號(hào)： CQM/SZY0218009 版 本： 第 01版 第 0次修訂 批 準(zhǔn)： 現(xiàn)行狀態(tài)： 有效 發(fā)布 /修訂日期： 2020年 3月 30日 實(shí)施日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 10頁(yè) 共 20 頁(yè) 文件名稱：機(jī)床的制造專業(yè)審核指導(dǎo)書 規(guī)定的檢驗(yàn)的質(zhì)量特征項(xiàng)目及指標(biāo)。 b) 為保證產(chǎn)品外觀質(zhì)量要求，鈑金零件在生產(chǎn)，搬運(yùn)，儲(chǔ)存過(guò)程中需防磕碰，劃傷應(yīng)采取適宜的防護(hù)方法。 (8) 重要部裝作業(yè)指導(dǎo)書。 通過(guò)對(duì)主管部門和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的審核獲取客觀證據(jù) 加工和裝配質(zhì)量，應(yīng)按： a) ZBnJ50 《金屬質(zhì)量切削機(jī)床 機(jī)械加工通用技術(shù)條件》 b) ZBnJ50 《金屬切削機(jī)床 裝配通用技術(shù)條件》 作業(yè)指導(dǎo)書和作業(yè)工藝卡的需求 a) 對(duì)特殊工序和關(guān)鍵工序一般需要制定作業(yè)指導(dǎo)書。 —— 投料監(jiān)視，對(duì)原材料，鑄鍛件和外協(xié)件在投入制造過(guò)程前，通過(guò)進(jìn)貨檢驗(yàn)實(shí)施投料質(zhì)量控制。根據(jù)加工對(duì)象的復(fù)雜程度不同編制相應(yīng)的指導(dǎo)書。必要的生產(chǎn)，檢測(cè)設(shè)備名錄（見(jiàn)附件 3） 對(duì)資源的特殊需求 編號(hào)： CQM/SZY0218009 版 本： 第 01版 第 0次修訂 批 準(zhǔn)： 現(xiàn)行狀態(tài)： 有效 發(fā)布 /修訂日期： 2020年 3月 30日 實(shí)施日期： 頁(yè) 數(shù)： 第 6 頁(yè) 共 20 頁(yè) 文件名稱：機(jī)床的制造專業(yè)審核指導(dǎo)書 對(duì)箱體零件，床身道軌面，精密齒輪，絲桿和主軸的加工應(yīng)配置滿足加 工范圍，加工精度要求的加工設(shè)備或生產(chǎn)線，保證加工零件的質(zhì)量能滿足規(guī)定的技術(shù)要求。實(shí)施首件檢驗(yàn)和過(guò)程檢驗(yàn)，是防止大批量的不 編號(hào)： CQM/SZY0218009 版 本： 第 01版 第 0次修訂 批 準(zhǔn)： 現(xiàn)行狀態(tài)： 有效 發(fā)布 /修訂日期：