論“明責(zé)”是首席風(fēng)險官工作職責(zé)的核心doc-免費閱讀
【正文】 首席風(fēng)險官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 第四章 監(jiān)督管理 第二十八條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。 第十一條 首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定目錄1. 中國證券監(jiān)督管理委員會公告1. 中國證券監(jiān)督管理委員會公告展開期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行） 中國證券監(jiān)督管理委員會公告 [2008]10號 現(xiàn)公布《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，自2008年5月1日起施行，請各期貨公司遵照執(zhí)行。 第二章 任免與行為規(guī)范 第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。 第十二條 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。 第十八條 首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，
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