【正文】 上述要求ZJQC均有《公開文件》，將隨認(rèn)證證書一同頒發(fā)獲證單位。：l 證書的有效期為三年；l 監(jiān)督時間的說明：認(rèn)證證書持有者在三年內(nèi)應(yīng)接受ZJQC為確認(rèn)其證書有效性而進(jìn)行的三次定期監(jiān)督。4．對企業(yè)進(jìn)行正反方面的綜合評價：質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的實現(xiàn)情況，產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全情況，管理體系的自我完善和自我改進(jìn)能力（內(nèi)審、管理評審、持續(xù)改進(jìn)），法律、法規(guī)和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的遵守和執(zhí)行情況，顧客/相關(guān)方的滿意程度以及投訴處理情況，國家地方有關(guān)部門產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的抽查情況等。三、宣布審核報告前的幾點說明：1． 審核是一種抽樣，有一定的風(fēng)險性和局限性。附錄3 第一階段審核末次會議組長介紹內(nèi)容(提綱)一、 宣布末次會議開始（必要時介紹參加會議的人員）。9．有關(guān)審核可能被終止的條件的信息：當(dāng)獲得的審核證據(jù)達(dá)不到審核目的（應(yīng)及早做出反應(yīng)），如審核證據(jù)顯示有隨時發(fā)生危險或重大危險的可能，發(fā)生意外情況無法按計劃正常審核，應(yīng)與企業(yè)和公司審核部溝通終止審核。a) 嚴(yán)重不合格如：缺少、或者沒有實施和保持所要求的一個或多個管理體系要求（包括刪減不合理），或者有客觀證據(jù)足以懷疑組織所提供的產(chǎn)品或服務(wù)/環(huán)境/安全管理體系可信性的審核發(fā)現(xiàn)，應(yīng)判為嚴(yán)重不合格項。服務(wù)宗旨： 通過富于創(chuàng)造性與有成效的工作，為組織提供有價值的服務(wù)，幫助組織全面提高管理績效。4．說明陪同人員的安排、作用和身份：受審核方應(yīng)指派陪同人員協(xié)助審核組完成審核任務(wù)，陪同人員的作用包括聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，陪同人員不應(yīng)是受審核部門（單位）的成員，不得代替受審核部門（單位）成員回答問題。 附錄1 第一階段審核首次會議組長介紹內(nèi)容(提綱)一、 宣布首次會議開始大家（上午/下午）好，本審核組受中經(jīng)科環(huán)委派一行X人對貴公司XX管理體系進(jìn)行現(xiàn)場審核，非常高興能來到貴公司與各位領(lǐng)導(dǎo)相識，希望本次審核能給貴公司提供有益的幫助。 審核資料的整理 審核組長審核完成后整理一套完整的審核資料交公司審定部，由案卷管理人員作出唯一標(biāo)識。 不符合項的確定 根據(jù)管理體系的各自要求，分別確定不符合項。特殊情況下:如果指定兩名審核組長共同承擔(dān)審核任務(wù)時，由一名審核組長牽頭另一名組長參與共同完成一份審核計劃，所有現(xiàn)場的審核記錄應(yīng)為一套整合的記錄，如簽到表、會議記錄、培訓(xùn)記錄、用戶意見表、審核報告、人員監(jiān)控表等，但需兩名組長共同簽字。 文件審查的對象包括：a） 管理體系手冊；b） 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必備的管理體系程序文件； 應(yīng)分別評審體系文件對質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的文審結(jié)論也可在第一階段審核完成后由一階段審核組長作出。 當(dāng)組織存在獨立法人的固定多場所時，可以向組織總部之外的每個固定多場所頒發(fā)子證書，在子證書上列出與證書相關(guān)的每個固定多場所的名稱、地址和認(rèn)證范圍，同時說明子證書與主證書之間的關(guān)系，即：子證書多場所名稱之后加括號，括號內(nèi)注明總部名稱。 抽樣準(zhǔn)則 方法a）樣本中一部分按照 的原則抽取，另一部分采取隨機(jī)抽樣，樣本中至少 25% 采取隨機(jī)方式抽?。籦）應(yīng)通知受審核多場所的抽樣原則，可在實施審核前或召開首次會議時說明抽樣方案；c）每次審核均包括總部。這種答復(fù)只能由ZJQC市場部作出。 監(jiān)督審核中還應(yīng)關(guān)注以下幾點：1）組織合法從業(yè)資格文件的持續(xù)有效性；2）組織適用法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變化情況；3）組織接受行政部門監(jiān)督檢查的情況；4）組織處理相關(guān)方投訴或抱怨的情況；5）組織使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的情況。若二階段審核組長換人，一階段審核組長根據(jù)調(diào)度安排，將審核案卷交回審核部。15. 認(rèn)證信息和收費 第二階段審核時，在審核組離開現(xiàn)場前，組長應(yīng)請受審核方填寫《認(rèn)證證書中英文稿》和《納入認(rèn)證范圍的固定多場所清單》（必要時）。如發(fā)現(xiàn)有違反準(zhǔn)則的行為必須堅決制止并向公司審核部反映。 若在審核現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某審核員可能涉嫌在近兩年內(nèi)對該受審核方管理體系建立實施咨詢或提供建議時，應(yīng)向其了解情況且均應(yīng)將有關(guān)情況書面如實通報審核部處理。 出現(xiàn)以下情況會涉及采取措施: 當(dāng)遇到天氣原因不能前往施工工地或前往施工現(xiàn)場也無法正常審核或者當(dāng)天停電等原因?qū)ιa(chǎn)現(xiàn)場無法實施正常審核且對審核計劃也無法進(jìn)行調(diào)整時（如是現(xiàn)場審核的最后一天）等特殊情況應(yīng)書面請示審核部處理。 若審核組內(nèi)部或與受審核方之間發(fā)生了審核組長無法處理或協(xié)調(diào)的其他異常/突發(fā)事件，審核組長應(yīng)立即上報公司審核部處理。一般為40分鐘1小時.a) 審核組長和審核員分別介紹審核發(fā)現(xiàn)；b) 審核組長簡要通報不合格和審核結(jié)論；c) 商榷不合格項關(guān)閉的有關(guān)事宜。 通常情況下，監(jiān)督時重復(fù)出現(xiàn)的不合格，不合格的性質(zhì)應(yīng)該升級。以上地址有可能相同也可能不同。c) 存在較大問題，不能進(jìn)入第二階段審核。 不合格報告復(fù)印件留受審核方，供其分析原因、制定糾正和糾正措施，原件隨案卷交公司存檔。組織的內(nèi)審、管理評審未按策劃的時間間隔和要求實施，應(yīng)開具不合格。措施可以是糾正、糾正措施和預(yù)防措施，由受審核方自行確定。調(diào)整原因和內(nèi)容應(yīng)在計劃中說明，如需增加審核人日或日期調(diào)整應(yīng)請示審核部，經(jīng)審核部經(jīng)理同意后，在《現(xiàn)場審核確認(rèn)單》的相關(guān)欄內(nèi)記錄說明，案卷交回后經(jīng)當(dāng)月調(diào)度確認(rèn)，審核部經(jīng)理補(bǔ)簽確認(rèn)描述內(nèi)容已知。 根據(jù)一、二階段審核目的不同，首次會議內(nèi)容也有所不同，詳見附錄1，2。審核案卷中應(yīng)保持最新清單。如對“建筑和安裝”過程的企業(yè)審核時，專業(yè)審核員必須審核施工/安裝現(xiàn)場。在現(xiàn)場審核記錄中，應(yīng)記錄審核到的符合管理體系要求的客觀事實和不符合的事實。如時間和條件允許，一般應(yīng)提前入住受審核方。要加強(qiáng)對初次擔(dān)任審核任務(wù)的有關(guān)審核員的現(xiàn)場審核專業(yè)/入門培訓(xùn)，重點關(guān)注對審核程序、審核員工作須知、審核一致性要求、公司介紹等內(nèi)容的培訓(xùn)及記錄。如需調(diào)整審核計劃必須與審核部電話溝通說明現(xiàn)場情況及調(diào)整的內(nèi)容，經(jīng)同意后可在計劃中補(bǔ)充說明并在《現(xiàn)場審核確認(rèn)單》中注明。g) 監(jiān)督審核應(yīng)參考《審核方案信息傳遞表》及上一次《審核報告》信息，制定審核計劃。如某物業(yè)公司，就質(zhì)量管理體系而言，其建筑物維護(hù)、配套基礎(chǔ)設(shè)施（上水、污水、強(qiáng)電、燃?xì)?、熱力、生活垃圾站等）管理、維修、收費、保潔、保安、綠化、泊車等，屬于有代表性的活動；就環(huán)境管理體系而言，所有產(chǎn)生重要環(huán)境因素的活動，如建筑物維護(hù)、配套基礎(chǔ)設(shè)施（上水、污水、強(qiáng)電、燃?xì)狻崃Α⑸罾镜龋┕芾?、保潔、綠化等，屬于有代表性的活動；就職業(yè)健康安全管理體系而言，所有產(chǎn)生重大危險源的活動，如建筑物維護(hù)、配套基礎(chǔ)設(shè)施（污水、強(qiáng)電、燃?xì)?、熱力、生活垃圾站等）管理、保潔、保安、綠化、泊車等，屬于有代表性的活動。h) 審核計劃應(yīng)將通用條款安排到相關(guān)部門，GB/；GB/T24001及GB/、。以部門為主安排審核時，審核計劃中應(yīng)標(biāo)明對各部門審核所涉及的主要條款；以過程（用條款號體現(xiàn)）為主安排審核時，則應(yīng)列明負(fù)責(zé)各過程的主要部門。 當(dāng)2個及以上級別審核員在同一小組審核時，《審核計劃》應(yīng)明確小組每個成員應(yīng)獨立審核的領(lǐng)域和內(nèi)容。 審核范圍：以《審核組長任命書》下達(dá)的業(yè)務(wù)范圍為準(zhǔn)，該范圍是經(jīng)公司評審后確定的。文審人員的簽名，表明文審人員對提出存在的問題和文審意見負(fù)全責(zé)，文審人員需填寫自己的聯(lián)系電話便與組織就相關(guān)問題溝通。是否做文審，均由審核部統(tǒng)一安排。，審核組長不得改變《審核組長任命書》規(guī)定的審核任務(wù)，包括擬定的審核時間、現(xiàn)場審核人日數(shù)、審核組成員、審核范圍的描述、審核員的驗證或?qū)徍藛T專業(yè)和資格的修改等。2. 職責(zé)和權(quán)限，審核組長按ZJQC審核部授權(quán)審核范圍負(fù)責(zé)主持審核的全面活動。4. 文件審查，特殊情況下由審核部指定相關(guān)人員進(jìn)行，此種情況審核組長實施現(xiàn)場審核前必須進(jìn)行文件復(fù)審，將復(fù)審結(jié)果填寫在相應(yīng)欄目內(nèi)，并在現(xiàn)場審核時對修訂的符合性予以確認(rèn)。 文件審查時應(yīng)注意以下幾個方面：a）核實受審核方管理體系文件的名稱、所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、適用的審核范圍（質(zhì)量體系還包括刪減）、人數(shù)以及所涉及的相關(guān)場所是否與其申請表內(nèi)容一致，如不一致應(yīng)與審核部聯(lián)系，審核部提請受審核方重新確認(rèn)，并辦理修改事宜，同時將確認(rèn)的信息傳遞給審核組長；b）受審核方所申請的所有產(chǎn)品/服務(wù)是否均在管理體系文件相應(yīng)部分中得到描述。 審核計劃應(yīng)至少包括：a) 受審核方名稱；b) 審核地址；c) 審核目的；d) 審核范圍（質(zhì)量管理體系應(yīng)描述“產(chǎn)品加過程，包括組織提出刪減的條款”，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)描述“產(chǎn)品加過程及相關(guān)活動的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理”）；e) 專業(yè)類別； f) 審核依據(jù)；g) 多場所信息；h) 審核日期；i) 審核組成員職責(zé)、專業(yè)能力、注冊資格和聯(lián)系電話；j) 審核日程安排；k) 審核計劃編制、審批和受審核方意見。審核場所主要指現(xiàn)場審核時所包括的受審核方部門、場所等。d） 第一階段審核不安排審核人員的見證活動。特別是涉及專業(yè)條款的審核及生產(chǎn)現(xiàn)場審核要安排足夠的時間。 a) 監(jiān)督審核應(yīng)覆蓋有代表性的產(chǎn)品。f) 在綜合考慮上述產(chǎn)品、活動、過程、部門、場所基礎(chǔ)上，每次監(jiān)督審核通常應(yīng)審核的條款有：、；對質(zhì)量管理體系而言，、對環(huán)境管理體系而言，、對職業(yè)健康安全管理體系而言, 、。 多場所審核在符合本條款所述的情況下，可采取抽樣方式進(jìn)行，由審核組長按受審核方提供的多場所清單數(shù)目與受審核方直接聯(lián)系選擇具有代表意義的抽樣地點/項目。 專業(yè)培訓(xùn)時，可組織學(xué)習(xí)公司制定的《專業(yè)審核指導(dǎo)書》，一般由組長在具備專業(yè)能力的審核員/技術(shù)專家的協(xié)助下，組織審核組人員學(xué)習(xí)，也可以請審核組內(nèi)具備專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家介紹認(rèn)證范圍所覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)的流程、產(chǎn)品/服務(wù)提供過程、需確認(rèn)過程的識別、重要環(huán)境因素、重要危險源的控制以及有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。 審核組長應(yīng)針對所了解到的受審核方實際情況，安排適當(dāng)?shù)膶徍藛T收集有關(guān)法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況、有關(guān)生產(chǎn)許可證、“3C”認(rèn)證證書、資質(zhì)證書、企業(yè)代碼、國家地方強(qiáng)制性質(zhì)量抽查情況，也可考慮在領(lǐng)導(dǎo)層審核時收集或索取相關(guān)證據(jù)。審核人員在審核記錄上的簽字，表明審核組長和審核員承諾了自己按照審核計劃，在自己對主要部門主要過程的審核中已經(jīng)全部覆蓋了審核計劃和《通用檢查表》中的所有問題，并滿足了要求；審核組成員只在自己的記錄中簽字，簽名人對審核發(fā)現(xiàn)負(fù)全責(zé)。樣本量通常不應(yīng)少于3個，樣本少于3個的100% 抽樣。 對上一次不合格糾正措施的驗證，應(yīng)在檢查記錄中寫明驗證的條款號和驗證報告號，并記錄不合格糾正措施實施效果的抽樣記錄。 受審核方的最高管理層、管理者代表、受審核部門的負(fù)責(zé)人、審核陪同人員應(yīng)參加會議。 在一個部門審核結(jié)束前，用3—5分鐘時間，作簡要小結(jié)。 在現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)召開內(nèi)部溝通會議，確認(rèn)不合格報告，對受審核方的管理體系予以綜合評價，確定審核結(jié)論。 審核組長在判定不合格性質(zhì)時，如缺少、或者沒有實施和保持所要求的一個或多個管理體系要求（包括刪減不合理），或者有客觀證據(jù)足以懷疑組織所提供產(chǎn)品或服務(wù)/環(huán)境/安全管理體系可信性的審核發(fā)現(xiàn)，應(yīng)判為嚴(yán)重不合格項。對于影響產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的嚴(yán)重不合格或必須到現(xiàn)場驗證方可證實糾正措施的有效性，原則上要求進(jìn)行現(xiàn)場驗證。 審核組長/指定人員接受受審核方所采取的糾正措施及其驗證實施證據(jù)后，應(yīng)在不合格報告原件簽署意見，并明確糾正措施的有效性。關(guān)于地址的說明：可分為通信地址、注冊地址、生產(chǎn)地址。 填寫《監(jiān)督審核報告》，除應(yīng)回答報告擬定的問題外，還應(yīng)作出必要的說明。12. 與領(lǐng)導(dǎo)層交換意見及末次會議 第一階段 審核結(jié)束前，由審核組長向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，包括任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不合格的問題，確認(rèn)審核范圍，確定二階段審核進(jìn)入的條件，與受審核方商定進(jìn)行第二階段審核的時間。13. 異常/突發(fā)事件的處理 現(xiàn)場審核之前確定審核的可能性，審核組長進(jìn)入現(xiàn)場審核之前應(yīng)與受審核方就下列問題進(jìn)行溝通：a）受審核方是否按策劃的時間間隔或其他情況實施了內(nèi)審和管理評審；b）最高管理者或主要領(lǐng)導(dǎo)是否按照計劃要求接受審核；c）審核期間是否存在生產(chǎn)、施工和服務(wù)現(xiàn)場，即處于生產(chǎn)、施工和提供服務(wù)階段，多現(xiàn)場情況及體系覆蓋人數(shù)變化等；d）是否對審核作出安排并配合。 審核計劃一般不允許調(diào)整，保持審核計劃的嚴(yán)肅性。 如果審核中發(fā)現(xiàn)受審核方未能遵守有關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，如不具備相應(yīng)的從業(yè)資格、最終產(chǎn)品不滿足相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求等，必須及時向受審核方說明或開具嚴(yán)重不合格報告。14. 審核人員的行為準(zhǔn)則 審核員應(yīng)按照公司《審核人員管理辦法》要求，執(zhí)行審核任務(wù)。 ZJQC要求審核員在審核中對出現(xiàn)的以下問題應(yīng)作出恰當(dāng)處理:a) 審核員在審核現(xiàn)場注意不要貶低咨詢機(jī)構(gòu)或其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)；b) 兼職審核員須以ZJQC的名義開展審核，不允許在審核過程中從事與ZJQC及本次審核無關(guān)的其他業(yè)務(wù)活動，包括宣傳所在單位的業(yè)務(wù)及出示所在單位的名片；c) 審核員嚴(yán)格按照公司要求，報銷與本次審核有關(guān)的交通費用(訂票費、汽車、火車票、飛機(jī)票)，并要求受審核方在報銷單上簽字確認(rèn)；d) 不允許審核員在審核期間利用受審核方的電話或賓館電話，從事與審核無關(guān)的業(yè)務(wù)活動；e) 審核員一般情況下，乘坐火車硬臥和汽車，如乘坐軟臥或飛機(jī)需征求審核方同意或?qū)徍瞬客ㄖ?；f) 嚴(yán)格執(zhí)行審核員行為準(zhǔn)則要求，拒絕接受貴重禮品、禮金；g) 不允許審核員參加旅游活動，更不允許主動提出要求；h) 保持審核組的團(tuán)結(jié)，不允許審核員將不同觀點暴露在受審核方面前或在受審核方面前議論公司及公司其它審核人員。 每次審核之后，有關(guān)受審核方管理體系運行的進(jìn)一步信息（如企業(yè)人數(shù)、體系運行薄弱環(huán)節(jié)）以及需要提交研討的技術(shù)問題，及時向?qū)徍瞬糠从?。如不推薦注冊，亦應(yīng)填寫該表，描述清楚。17. 市場信息收集反饋 審核組長