公司內(nèi)部規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)控制-免費(fèi)閱讀
【正文】 第二十條 要建立重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，科學(xué)設(shè)置監(jiān)控指標(biāo)，及時(shí)掌握、分析重大風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理和有效管控。 第十三條 收集到風(fēng)險(xiǎn)信息要進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合和命名，為組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定基礎(chǔ)。 （一）人員組成 主 任：公司分管領(lǐng)導(dǎo) 副主任：審計(jì)部部長(zhǎng) 15 成 員：機(jī)關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、審計(jì)部分管副部長(zhǎng)、審計(jì)部風(fēng)險(xiǎn)管理 專責(zé)人員。 篇三： xx公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度 xx公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范 xx公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。 十、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 對(duì)策略，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。 （ 3）如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等于或高于 “風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生 ”，且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度大， 就將該類風(fēng)險(xiǎn)確定為重要風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)目標(biāo)包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)和財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)四個(gè)方面，目標(biāo)確定必須符合國(guó)家的法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃。 險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。 、內(nèi)部審計(jì)等部門對(duì)控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。 四、按風(fēng)險(xiǎn)能否為企業(yè)帶來盈利機(jī)會(huì)， 風(fēng)險(xiǎn)可分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。 ：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。 、可靠。 第十三條 控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和職責(zé)分工的設(shè)臵，分別參照上述第八條、第九條的規(guī)定制定。 第二章 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系及職責(zé)分工 第八條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系由公司董事會(huì)（下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）、監(jiān)事會(huì)、各職能部門及子公司內(nèi)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)職能部門或崗位構(gòu)成。 固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：包括固定資產(chǎn)的自建、購(gòu)臵、處臵、維護(hù)、保管與記錄等。 （三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)安全受到威脅風(fēng)險(xiǎn)和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。 1 公司內(nèi)部規(guī)章制度風(fēng)險(xiǎn)控制 篇一：公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 ***有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”）的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，根據(jù)《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。 財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)：沒有完全按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、會(huì)計(jì)制度的規(guī)定組織會(huì)計(jì)核算和編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，沒有按規(guī)定披露相關(guān)信息，導(dǎo)致財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)。 貨幣資金管理環(huán)節(jié)：包括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、報(bào)告、出納和財(cái)務(wù)人員的授權(quán)等。 第九條 公司各職能部門為風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線；風(fēng)險(xiǎn)管理委 員會(huì)及監(jiān)事會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線；董事會(huì)及股東大會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)管理第 三道防線。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和基本流程 第十四條 公司風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)是：通過風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)與識(shí)別程序，預(yù)先發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)征兆，提前采取必要的預(yù)控措施， 6 以達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的目標(biāo)；對(duì)于已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，首先通過已有的控制措施予以控制， 進(jìn)而采取補(bǔ)償措施進(jìn)行控制，把風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最小限度。 。 （ 1）財(cái)務(wù)報(bào)告失真風(fēng)險(xiǎn)。 五、按照風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)。 八、風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集 、持續(xù)不斷地收集與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)管理理念是企業(yè)認(rèn)知整個(gè)經(jīng)營(yíng)過程（從
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1