【正文】 貨幣金銀科現(xiàn)金清分《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外誤付假幣專項(xiàng)治理工作的通知》、《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外誤付假幣專項(xiàng)治理工作的指導(dǎo)意見》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)1. 金融機(jī)構(gòu)向人民銀行繳存現(xiàn)金全額清分情況統(tǒng)計(jì)表等報(bào)表；2. 人民銀行按月通報(bào)清分復(fù)點(diǎn)發(fā)現(xiàn)假幣和差錯(cuò)的情況；貨幣金銀科類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)目依據(jù)規(guī)范對(duì)象及范圍綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及要求綜合評(píng)價(jià)職能部門咨詢電話國庫類國庫經(jīng)收《中國人民銀行法》、《國家金庫條例》、《國家金庫條例實(shí)施細(xì)則》、《商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)收預(yù)算收入的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)．制訂國庫經(jīng)收管理制度；．正確設(shè)置和使用規(guī)定的會(huì)計(jì)科目及賬戶，收納的預(yù)算收入，一律使用“待結(jié)算財(cái)政款項(xiàng)”科目下的“待報(bào)解預(yù)算收入”專戶進(jìn)行核算，不得轉(zhuǎn)入其他科目；．國庫經(jīng)收處不得辦理預(yù)算收入退付；．不得違規(guī)為征收機(jī)關(guān)開立預(yù)算收入過渡賬戶；．履行國庫經(jīng)收職責(zé)，認(rèn)真審核繳款書并辦理預(yù)算收入經(jīng)收業(yè)務(wù)，經(jīng)辦財(cái)稅庫銀橫向聯(lián)網(wǎng)電子繳稅業(yè)務(wù)；．收納的預(yù)算收入，應(yīng)在收納當(dāng)日辦理報(bào)解入庫手續(xù)，如當(dāng)日確實(shí)不能報(bào)解的，于次日前匯劃或送達(dá)人民銀行國庫部門，做到匯劃資金與稅票合計(jì)金額一致，資金匯劃與稅票送到同步，資金報(bào)文要素齊全且正確。 科技科 金融機(jī)構(gòu)編碼管理《金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息安全管理規(guī)定》、《中國人民銀行科技司關(guān)于印發(fā)金融機(jī)構(gòu)代碼證管理工作規(guī)程的通知》、《關(guān)于開展安順市年度金融業(yè)機(jī)構(gòu)信息管理系統(tǒng)信息核對(duì)工作的通知》。（需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查）支付結(jié)算科風(fēng)險(xiǎn)控制《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu).按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并視情況進(jìn)行持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別；.客戶身份資料和交易記錄保存合規(guī)并達(dá)到法定期限；.按照勤勉盡責(zé)的要求開展可疑交易識(shí)別；.合理劃分客戶和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并適時(shí)調(diào)整；.及時(shí)報(bào)送大額和可疑交易；.按規(guī)定向人民銀行報(bào)送重點(diǎn)可疑交易；.保存、報(bào)送資料真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)科類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)目依據(jù)規(guī)范對(duì)象及范圍綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及要求綜合評(píng)價(jià)職能部門咨詢電話支付結(jié)算類賬戶業(yè)務(wù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》（中國人民銀行令〔〕第號(hào)）、《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實(shí)施細(xì)則的通知》（銀發(fā)〔〕號(hào)）、《中國人民銀行關(guān)于規(guī)范人民幣銀行結(jié)算賬戶管理有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[]號(hào)）、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于規(guī)范人民幣銀行結(jié)算賬戶管理有關(guān)問題的通知》、《中國人民銀行關(guān)于改進(jìn)個(gè)人支付結(jié)算服務(wù)的通知》(銀發(fā)〔〕號(hào))、《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)個(gè)人人民幣銀行存款賬戶實(shí)名制的通知》（銀發(fā)〔〕號(hào)）、《中國人民銀行 公安部關(guān)于切實(shí)做好聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息有關(guān)工作的通知》（銀發(fā)〔〕號(hào)）、《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》（中華人民共和國國務(wù)院令第號(hào)）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)1. 是否建立健全賬戶管理制度；2. 核準(zhǔn)類銀行結(jié)算賬戶的開立是否經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)；基本存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶是否在核準(zhǔn)前使用；3. 備案類銀行結(jié)算賬戶的開立是否向人民銀行備案；4. 一般存款賬戶、非預(yù)算單位專用存款賬戶至檢查時(shí)是否超過個(gè)工作日仍未備案；5. 銀行是否進(jìn)行年檢。金融穩(wěn)定科金融生態(tài)測(cè)評(píng)工作安順市金融生態(tài)環(huán)境測(cè)評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《貴州省金融生態(tài)環(huán)境測(cè)評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于做好年貴州省金融生態(tài)環(huán)境測(cè)評(píng)工作的通知》的通知（安金融生態(tài)辦〔〕號(hào)）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照當(dāng)年金融生態(tài)測(cè)評(píng)要求，準(zhǔn)確無誤地報(bào)送相關(guān)測(cè)評(píng)指標(biāo)。金融穩(wěn)定科大型有問題企業(yè)監(jiān)測(cè)《關(guān)于開展大型企業(yè)經(jīng)營情況調(diào)查的通知》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)每半年報(bào)本機(jī)構(gòu)合作大型有問題企業(yè)名單、不良貸款合計(jì)余額前十位的大型企業(yè)名單及相關(guān)文字材料，并確保報(bào)表及相關(guān)材料報(bào)送時(shí)間及時(shí)，內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。貨幣信貸管理科理財(cái)業(yè)務(wù)《關(guān)于人民銀行分支行建立商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)分析制度有關(guān)事宜的通知》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專職專人按時(shí)報(bào)送理財(cái)產(chǎn)品季度報(bào)表，并確保報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實(shí)。貨幣信貸管理科類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)目依據(jù)規(guī)范對(duì)象及范圍綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及要求綜合評(píng)價(jià)職能部門咨詢電話貨幣信貸類存款準(zhǔn)備金管理《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國人民銀行關(guān)于改革存款準(zhǔn)備金制度的通知》、《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)存款準(zhǔn)備金管理的通知》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)．認(rèn)真執(zhí)行存款準(zhǔn)備金制度，按時(shí)、足額交存法定存款準(zhǔn)備金和財(cái)政存款；．加強(qiáng)內(nèi)控管理，制定存款準(zhǔn)備金和財(cái)政存款管理內(nèi)部操作規(guī)程并報(bào)人民銀行備案；.正確使用會(huì)計(jì)科目；.法人機(jī)構(gòu)開辦新業(yè)務(wù)，應(yīng)及時(shí)向人民銀行報(bào)備；.加強(qiáng)流動(dòng)性管理，保持合理的資金頭寸，根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定流動(dòng)性管理預(yù)案；.提交存款準(zhǔn)備金（財(cái)政存款）賬戶情況及所要求的備案資料；.提交人民銀行要求報(bào)送的其他流動(dòng)性有關(guān)情況。辦公室金融知識(shí)宣傳工作每年初上級(jí)行下發(fā)文件銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照文件要求每年月、月、月、月完成金融知識(shí)宣傳工作。第十六條 對(duì)綜合評(píng)價(jià)為“等”，以及分項(xiàng)評(píng)價(jià)中存在問題較多、較嚴(yán)重的金融機(jī)構(gòu)，人民銀行在安分支機(jī)構(gòu)將其列為下一年度重點(diǎn)管理或綜合執(zhí)法檢查的對(duì)象，根據(jù)其經(jīng)營情況綜合運(yùn)用如下措施加強(qiáng)金融管理：（一）責(zé)令整改； （二）約見該金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話； （三）加強(qiáng)監(jiān)督管理； （四）依法實(shí)施行政處罰；（五）根據(jù)有關(guān)管理規(guī)定，限制或暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)；（六）依法可采取的其它措施。.金融管理委員會(huì)辦公室初步綜合評(píng)價(jià)。.金融創(chuàng)新情況。等：基本遵守國家金融法律法規(guī)、人民銀行政策規(guī)定、外匯管理規(guī)定，基本完成人民銀行工作部署，內(nèi)控機(jī)制、業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營狀況基本平穩(wěn)。第六條 綜合評(píng)價(jià)堅(jiān)持公正、公平、公開和科學(xué)、合理、高效的原則。第二條 本辦法所稱綜合評(píng)價(jià)是指中國人民銀行、國家外匯管理局在安分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“人民銀行在安分支機(jī)構(gòu)”）對(duì)本轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行國家金融法律法規(guī)、人民銀行政策規(guī)定、國家外匯管理規(guī)定，落實(shí)人民銀行金融管理與服務(wù)工作要求等情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)等級(jí)的活動(dòng)。第五條 人民銀行在安分支機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)工作在各級(jí)人民銀行金融管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“金融管理委員會(huì)”）領(lǐng)導(dǎo)下開展，金融管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)綜合評(píng)價(jià)工作，審定綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，確定綜合評(píng)價(jià)運(yùn)用方式。（二）其他管理事項(xiàng)：金融機(jī)構(gòu)積極配合人民銀行開展工作、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、踐行社會(huì)責(zé)任等情況。主要包括：組織結(jié)構(gòu)體系、決策體系、內(nèi)部控制機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制等建設(shè)和改革情況。主要包括：中長(zhǎng)期經(jīng)營戰(zhàn)略、重點(diǎn)工作措施、相關(guān)政策建議等。第三章 評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用第十三條 人民銀行在安分支機(jī)構(gòu)及時(shí)對(duì)各金融機(jī)構(gòu)上一年度的綜合評(píng)價(jià)情況進(jìn)行通報(bào)，視情況通報(bào)其上級(jí)行或上級(jí)管轄機(jī)構(gòu)、同級(jí)人民政府、社會(huì)公眾等。第二十條 本辦法由中國人民銀行安順市中心支行負(fù)責(zé)解釋和修訂。辦公室類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)目依據(jù)規(guī)范對(duì)象及范圍綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及要求綜合評(píng)價(jià)職能部門咨詢電話貨幣信貸類貫徹落實(shí)金融宏觀調(diào)控政策《中華人民共和國中國人民銀行法》地方法人金融機(jī)構(gòu)．認(rèn)真執(zhí)行人民銀行貨幣政策；.專職專人按時(shí)報(bào)送存貸款日?qǐng)?bào)、地方法人金融機(jī)構(gòu)信貸投放情況統(tǒng)計(jì)表、宏觀審慎評(píng)估、其他涉及合意貸款增量管理的數(shù)據(jù)，并確保報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實(shí)。貨幣信貸管理科類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)目依據(jù)規(guī)范對(duì)象及范圍綜合評(píng)價(jià)的內(nèi)容及要求綜合評(píng)價(jià)職能部門咨詢電話貨幣信貸類跨境人民幣業(yè)務(wù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)．認(rèn)真執(zhí)行人民銀行關(guān)于跨境人民幣業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理規(guī)定；.按時(shí)報(bào)送跨境人民幣業(yè)務(wù)實(shí)際收付結(jié)算金額統(tǒng)計(jì)表，并確保統(tǒng)計(jì)表內(nèi)的數(shù)據(jù)與各月 上報(bào)數(shù)據(jù)一致； .專職專人按時(shí)通過系統(tǒng)報(bào)送日常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并確保報(bào)表數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實(shí)； .按照要求報(bào)備各類業(yè)務(wù)資料，并確保各類業(yè)務(wù)資料完整、準(zhǔn)確。貨幣信貸管理科類別綜合評(píng)價(jià) 項(xiàng)