【正文】 6．填寫附表時(shí)如紙張不夠，可自行附頁(yè)。4．年產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額等均按上年度填寫。2. 詳細(xì)通信地址要寫明?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）、市（地區(qū)）、縣（區(qū)）、街道和門牌號(hào)碼。2. 本證書應(yīng)在規(guī)定有效期內(nèi)使用。 日2人力資源要求（款）（款）3生產(chǎn)資源提供（款）（款）4技術(shù)文件管理（款）（款）5過(guò)程質(zhì)量管理（款）（款）6產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)（款）（款）7安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求（款）（款）總 位職稱（職務(wù)）審查分工備注序號(hào)審查項(xiàng)目一般不合格嚴(yán)重不合格其中否決項(xiàng)目審查組對(duì)企業(yè)不合格項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)1質(zhì)量管理職責(zé)（款）（款）核查項(xiàng)目不合格 月 日對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了核查，共計(jì)核查出：一般不合格項(xiàng)目 款、嚴(yán)重不合格項(xiàng)目□合格：進(jìn)行了安全生產(chǎn)和勞動(dòng)防護(hù)培訓(xùn)，員工勞動(dòng)防護(hù)情況良好。4．是否對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)品進(jìn)行了隔離和防護(hù)?！鹾细瘢何袡z驗(yàn)符合要求，并簽有正式的委托檢驗(yàn)合同。1．是否有出廠檢驗(yàn)、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。1．是否對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量過(guò)程檢驗(yàn)作出規(guī)定。1．是否制訂了不合格品的控制程序?！鯂?yán)重不合格：設(shè)備未認(rèn)可；人員未鑒定；過(guò)程參數(shù)未監(jiān)控。2．企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。質(zhì)量控制1．企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。廠區(qū)、車間及庫(kù)房不夠整潔。2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證。4．是否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。□一般不合格：制定了采購(gòu)原材料、外購(gòu)件的質(zhì)量控制制度和有關(guān)的質(zhì)量管理控制辦法，但內(nèi)容不夠完善；一般件未從合格供方中采購(gòu)的未超過(guò)10%，供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄不全；有文件，但質(zhì)量要求不明確，或個(gè)別文件未批準(zhǔn)，或個(gè)別外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件未按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)?！鹾细瘢何募芾碛兄贫?，執(zhí)行有效。3．技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致且有效。1．技術(shù)文件（如設(shè)計(jì)文件和工藝文件等）的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求?！鯂?yán)重不合格：缺少申證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或未徹底?！鹾细瘢簩?duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進(jìn)行了培訓(xùn)和考核，有相應(yīng)職業(yè)資格要求的人員持證上崗。2．是否能看懂相關(guān)圖紙、配方和工藝文件。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。2．是否掌握相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。2．是否有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)。在用檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)識(shí)?！跻话悴缓细瘢荷a(chǎn)設(shè)備和工裝維護(hù)尚好，維護(hù)保養(yǎng)無(wú)記錄。1．是否具有必備的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備?！跻话悴缓细瘢嘿|(zhì)量管理制度有考核辦法，但考核記錄不全。2．有關(guān)部門、人員的權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。 2. 項(xiàng)目結(jié)論的判定： （1）否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”和“不合格”，； （2）非否決項(xiàng)目結(jié)論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴(yán)重不合格”。AA附　錄　A （規(guī)范性附錄）附錄A是上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定申請(qǐng)表，編號(hào)： 上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量鑒 (認(rèn)) 定申請(qǐng)表 產(chǎn)品名稱 企業(yè)名稱 詳細(xì)地址 郵政編碼 負(fù) 責(zé) 人 聯(lián) 系 人 聯(lián)系電話 辦公室 手機(jī) 郵 箱 傳真 申請(qǐng)日期 上 海 鐵 路 局 二O一三年制填 表 說(shuō) 明1．填寫要實(shí)事求是，不得弄虛作假；2．申請(qǐng)表一律用鋼筆(水筆)填寫（或電腦打印），字跡清晰、工整，不得涂改；3．企業(yè)名稱要與工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱相一致；4．產(chǎn)品名稱與型號(hào)規(guī)格按相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)名稱與品種分類填寫；5．年產(chǎn)量、產(chǎn)值、銷售額等均按上年度填寫；6．隨申請(qǐng)表一并附齊以下資料：（1）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）。　 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)不合格產(chǎn)品，允許生產(chǎn)企業(yè)限期六個(gè)月內(nèi)整改，完成后申請(qǐng)復(fù)驗(yàn)（）。5) 樣品的抽取應(yīng)根據(jù)質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)的要求，從受檢企業(yè)成品倉(cāng)庫(kù)或用戶材料倉(cāng)庫(kù)中隨機(jī)抽取。　 日常監(jiān)督管理　 制定監(jiān)督檢查計(jì)劃路局各專業(yè)部門應(yīng)結(jié)合實(shí)際于每年四季度確定下一年度監(jiān)督檢查產(chǎn)品，制定并發(fā)布下一年度產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查計(jì)劃。e) 換證復(fù)查總結(jié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查結(jié)束后召開(kāi)換證復(fù)查總結(jié)會(huì)。　 產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定證書換證復(fù)查產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定證書換證復(fù)查按以下流程進(jìn)行：1）制定換證復(fù)查計(jì)劃路局各專業(yè)部門于每年四季度收集、確定下一年度本專業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定證書換證復(fù)查項(xiàng)目，制定下一年度工業(yè)產(chǎn)品換證復(fù)查計(jì)劃，并發(fā)布換證復(fù)查通知。3） 未通過(guò)質(zhì)量鑒（定）定的產(chǎn)品，應(yīng)終止產(chǎn)品鑒（認(rèn)）定程序，申證企業(yè)在一年內(nèi)不得重新申請(qǐng)取證?！?產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定意見(jiàn)鑒（認(rèn)）定委員會(huì)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)果對(duì)存在問(wèn)題提出整改意見(jiàn)和要求，并討論形成產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定意見(jiàn)，明確說(shuō)明申請(qǐng)鑒（認(rèn)）定產(chǎn)品是否通過(guò)評(píng)定，企業(yè)是否具備批量生產(chǎn)合格產(chǎn)品的技術(shù)條件和保證能力。3）鑒（認(rèn)）定委員會(huì)專家應(yīng)能夠獨(dú)立工作，具備良好職業(yè)道德，能客觀、公正地對(duì)鑒（認(rèn)）定產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)。3) 產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定項(xiàng)目申請(qǐng)資料形式審查，重點(diǎn)是確認(rèn)企業(yè)提供資料的完整性、規(guī)范性。產(chǎn)品必要生產(chǎn)條件應(yīng)包括生產(chǎn)產(chǎn)品必需的關(guān)鍵原材料及重要零部件（或配件），必備的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備，以及按GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)要求建立產(chǎn)品質(zhì)量保證體系?！?企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量保證能力企業(yè)為保證產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求所提供的質(zhì)量保證條件，包括建立質(zhì)量保證體系，配備必要技術(shù)生產(chǎn)人員，購(gòu)置必要生產(chǎn)檢測(cè)工裝設(shè)備，制定合適工藝流程及檢驗(yàn)文件等。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。Q/SHT上海鐵路局企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SHT 38—2013局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定2013 06 04發(fā)布2013 07 01實(shí)施 上海鐵路局發(fā)布50 / 53目次前言 II1　范圍 12　規(guī)范性引用文件 13　術(shù)語(yǔ)和定義 14　監(jiān)督管理方式 15　監(jiān)督管理實(shí)施要求 26　紀(jì)律及處罰 6附錄A（規(guī)范性附錄）　上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定申請(qǐng)表 7附錄B（規(guī)范性附錄）　企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審查項(xiàng)目表 16附錄C（規(guī)范性附錄）　上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定證書 30附錄D（規(guī)范性附錄）　上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定證書換證復(fù)查申請(qǐng)表 41附錄E（規(guī)范性附錄） 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)抽樣單……………………………………………………….…...50 前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》給出的規(guī)則起草。局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定1　 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了上海鐵路局局用工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)定采信目錄公布、產(chǎn)品取證的條件與程序、證后產(chǎn)品監(jiān)督管理的方式及日常監(jiān)督管理的要求等相關(guān)事宜。　 產(chǎn)品質(zhì)量鑒定在申請(qǐng)國(guó)家行政（生產(chǎn)）許可、認(rèn)證產(chǎn)品證書前，由路局對(duì)申證企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量及其質(zhì)量保證能力進(jìn)行的綜合評(píng)審?！?局用工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)定采信目錄每年上半年公布一次，并根據(jù)情況適時(shí)調(diào)整、公布。4) 產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定項(xiàng)目申請(qǐng)資料進(jìn)行的技術(shù)審查，重點(diǎn)是確認(rèn)企業(yè)是否按產(chǎn)品生產(chǎn)要求具備必要生產(chǎn)條件，包括是否制定產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否建立產(chǎn)品質(zhì)量保證體系，是否配備必備的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備，是否按要求采購(gòu)原材料及關(guān)鍵零部件，是否制訂滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要求的工藝流程等。4）鑒（認(rèn)）定委員主任應(yīng)具有國(guó)家質(zhì)量體系認(rèn)證或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證執(zhí)業(yè)資格，并負(fù)責(zé)主持生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審查的各項(xiàng)工作?！?末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審查結(jié)束后召開(kāi)末次會(huì)議，全體參會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)?！?產(chǎn)品變更生產(chǎn)的處置對(duì)通過(guò)質(zhì)量鑒（認(rèn)）定的局用工業(yè)產(chǎn)品，如發(fā)生產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)企業(yè)名稱或地址等變更的，應(yīng)重新申請(qǐng)局用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量鑒（認(rèn)）定。2）申請(qǐng)與受理申請(qǐng)換證復(fù)查的生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按規(guī)定提報(bào)《上海鐵路局局用鐵路工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)定證書換證復(fù)查申請(qǐng)表》（見(jiàn)附錄D），連同產(chǎn)品技術(shù)資料（包括產(chǎn)品工藝文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品圖紙、質(zhì)量保證體系文件、近期產(chǎn)品型式檢驗(yàn)報(bào)告等）各一式兩份，報(bào)送路局主管專業(yè)部門登記受理。f) 問(wèn)題整改及復(fù)審?！?產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)組路局專業(yè)部門應(yīng)組織由熟悉產(chǎn)品技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)及物資管理等人員組成的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)組，指定組長(zhǎng)，由其負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量隨機(jī)抽樣檢驗(yàn)（測(cè)）工作，結(jié)束后形成抽樣測(cè)試報(bào)告，并據(jù)此判定抽樣產(chǎn)品質(zhì)量是否合格。6) 樣品一經(jīng)抽取應(yīng)立即封樣，并加封蓋有上海鐵路局質(zhì)量檢驗(yàn)專用章的封條，同時(shí)填寫一式三份的《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)抽樣單》（見(jiàn)附錄E），其中第一聯(lián)受檢企業(yè)留存，第二聯(lián)隨封存樣品送有關(guān)承檢部門，第三聯(lián)交路局專業(yè)部門備查。整改期內(nèi)，路局暫停對(duì)該產(chǎn)品的采購(gòu)和使用。（2）申證產(chǎn)品的試制報(bào)告、工藝報(bào)告、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)(已備案)、產(chǎn)品圖紙、工藝文件、產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品使用說(shuō)明、用戶報(bào)告（證明）、質(zhì)量保證體系證書、必備計(jì)量器具檢定證書各兩份（復(fù)印件）。其中“一般不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)的不合格是偶然的、孤立的現(xiàn)象，并是性質(zhì)一般的問(wèn)題；“嚴(yán)重不合格”是指企業(yè)出現(xiàn)了區(qū)域性的或系統(tǒng)性的不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重的不合格。2．是否設(shè)置了質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或質(zhì)量管理人員。□合格：制定了質(zhì)量管理制度，怯明確規(guī)定了各部門、人員的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系?！鯂?yán)重不合格：質(zhì)量管理制度無(wú)考核辦法。2．設(shè)備工裝性能和精度是否滿足加工要求。□嚴(yán)重不合格：生產(chǎn)設(shè)備和工裝維護(hù)不好，不能保證正常使用?！鹾细瘢涸谟脵z驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備均在檢定有效期內(nèi)。(1)了解產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、主要性能指標(biāo)等。3．是否有一定的質(zhì)量管理知識(shí)。4．是否能熟練準(zhǔn)確地按規(guī)程進(jìn)行檢驗(yàn)。3．是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作?！跻话悴缓细瘢簩?duì)與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員培訓(xùn)不夠。2．如有需要，企業(yè)制定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門備案。2．技術(shù)文件簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。1．技術(shù)文件是否與實(shí)際生產(chǎn)和產(chǎn)品統(tǒng)一一致?！跻话悴缓细瘢何募芾碛兄贫鹊粔蛲晟疲瑘?zhí)行不夠嚴(yán)格。規(guī)定不夠完善；或檢驗(yàn)、驗(yàn)證有缺漏項(xiàng)，記錄不齊全。3．企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件或委托加工合同進(jìn)行采購(gòu)或外協(xié)加工。3．否保留檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄?！鯂?yán)重不合格：無(wú)工藝管理制度和考核辦法。1．是否對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量控制點(diǎn)。1．是否制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，其內(nèi)容是否完整。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方法并進(jìn)行標(biāo)識(shí)。2．生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格品是否得到有效控制。□合格：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員及檢驗(yàn)管理制度（含部門、人員指責(zé)權(quán)限、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)內(nèi)容等）及檢測(cè)計(jì)量設(shè)備管理制度符合要求。2．是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。2．出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?！跻话悴缓细瘢何袡z驗(yàn)未簽訂正式合同?！鹾细瘢河邪踩a(chǎn)管理制度并有效實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)安全隱患。□一般不合格：?jiǎn)T工勞動(dòng)防護(hù)情況良好，但未進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動(dòng)防護(hù)培訓(xùn)。 日至款。 月 月證書期滿前六個(gè)月，由獲證企業(yè)向發(fā)證管理部門申請(qǐng)換證復(fù)查